發(fā)文機關(guān)國家能源局
發(fā)文日期2022年12月28日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國能發(fā)監(jiān)管規(guī)〔2022〕115號
施行日期2022年12月28日
效力級別部門規(guī)范性文件
各司，各派出機構(gòu)，有關(guān)直屬事業(yè)單位：
為了進一步規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，更好保護市場主體和人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》（國辦發(fā)〔2022〕27號），現(xiàn)將修訂后的《國家能源局行政處罰裁量權(quán)基準》印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。
國家能源局
2022年12月28日
附件
國家能源局行政處罰裁量權(quán)基準
第一條 為了規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，減少行政處罰自由裁量空間，確保依法行政、合理行政，維護社會公共利益和能源投資者、經(jīng)營者、使用者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》及相關(guān)規(guī)定，制定本文件。
第二條 國家能源局及其派出機構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)對違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為（以下簡稱違法行為）實施行政處罰，適用本文件。
第三條 本文件所稱行政處罰裁量權(quán)，是指國家能源局在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，依照立法目的和公正合理原則，在實施行政處罰過程中，結(jié)合違法行為的性質(zhì)、事實、社會危害后果等具體情節(jié)，對實施行政處罰的種類、幅度、履行時限等作出裁斷、選擇和適用的權(quán)力。
第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當遵循以下原則：
（一）過罰相當原則。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，以法律為準繩，在行使裁量權(quán)時應(yīng)當考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當。
（二）公平公正原則。對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當、違法主體同類的違法行為，在實施行政處罰行使裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當基本一致。
（三）處罰與教育相結(jié)合原則。在行使行政處罰裁量權(quán)時，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律，維護法律尊嚴。對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。
（四）程序正當原則。嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的法定程序和國家能源局關(guān)于行政處罰程序的規(guī)定。充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟權(quán)。
（五）綜合裁量原則。在行使行政處罰裁量權(quán)時，應(yīng)當綜合分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會危害后果等因素，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并且作出相應(yīng)的處罰決定。
第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當綜合考慮以下情節(jié)：
（一）違法行為的具體方法或手段；
（二）違法行為危害的具體對象；
（三）違法行為的持續(xù)時間；
（四）違法行為造成的破壞程度以及社會影響程度；
（五）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果；
（六）違法行為人的主觀過錯程度；
（七）違法行為人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模；
（八）違法行為人違法次數(shù)。
第六條 當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）法律規(guī)定不予處罰的主體；
（二）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（三）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年），法律另有規(guī)定的除外；
（四）初次違法且危害后果輕微并及時改正，可以不予行政處罰的；
（五）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（六）其他應(yīng)當不予處罰的情形。
第七條 行政處罰實行分級裁量制，即劃分為減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量等級。
減輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限以下，對當事人適用的行政處罰,包括在違法行為應(yīng)當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，對當事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰方式，或者在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇較低限至中限進行處罰。
從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇中限至高限進行處罰。
第八條 當事人有下列情形之一，應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（三）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。
第九條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法從重處罰：
（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的；
（二）經(jīng)執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令改正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；
（三）偽造、涂改或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（五）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；
（六）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
（七）其他應(yīng)當從重處罰的情形。
第十條 當事人同時具有兩個或者兩個以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當按照法定處罰種類和最高處罰幅度實施行政處罰；同時具有兩個或者兩個以上應(yīng)當從輕或者減輕處罰情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當減輕處罰；同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當綜合考慮各情節(jié)，給予相應(yīng)的處罰。
第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處罰款的，對于減輕處罰情形不再并處罰款；對于從輕處罰情形可以不并處罰款；對于一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當并處罰款。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當并處罰款的，對于減輕處罰情形可處以低于規(guī)定處罰幅度的罰款，但最低不得低于罰款最低限額的20%；對于從輕處罰、一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當在規(guī)定處罰幅度內(nèi)并處罰款。
第十二條 罰款幅度原則上按照以下標準確定：
（一）罰款規(guī)定為一定數(shù)額的倍數(shù)的，從輕處罰應(yīng)當不高于最高罰款倍數(shù)金額的40%，一般處罰在規(guī)定最高罰款倍數(shù)金額的40%至60%，從重處罰應(yīng)當不低于規(guī)定最高罰款倍數(shù)金額的60%。
（二）罰款規(guī)定為最低限額以上和最高限額以下固定金額的，從輕處罰不能低于最低限額金額，浮動金額不超過最高限額和最低限額差額的40%，一般處罰不能低于從輕處罰的最高浮動金額，浮動區(qū)間在最高限額和最低限額差額的40%至60%之間浮動，從重處罰應(yīng)當不低于一般處罰的最高浮動金額，不超過最高限額金額。
（三）罰款規(guī)定為最高限額以下固定金額的，從輕處罰應(yīng)當不高于規(guī)定最高限額的40%，一般處罰在規(guī)定最高限額的40%至60%，從重處罰應(yīng)當不低于規(guī)定最高限額的60%。
法律法規(guī)明確規(guī)定情節(jié)嚴重、情節(jié)較重等具體情形的罰款幅度的，從其規(guī)定。
第十三條 對違法行為的處罰，應(yīng)當優(yōu)先適用法律效力層級高的法律規(guī)范；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當并處的，不得選擇適用。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當先責(zé)令當事人改正或者限期改正違法行為的，應(yīng)當先責(zé)令改正或者限期改正；當事人拒不改正或者逾期不改正的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章對責(zé)令改正或者限期辦理沒有明確期限規(guī)定的，應(yīng)當給予合理期限。
第十五條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時將案件移送司法機關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。
對于已移交公安部門處理的涉嫌犯罪案件（不含移送線索案件），除依法應(yīng)當給予暫扣或吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰外，暫不作出其他類型的行政處罰。對公安機關(guān)決定不予立案的案件，依法應(yīng)當給予行政處罰的，待案件材料退回后再行處罰。
第十六條 行使裁量權(quán)、做出行政處罰決定之前，應(yīng)當充分聽取行政相對人的陳述、申辯，并根據(jù)違法事實和從重、從輕、減輕情節(jié)，做出行政處罰決定。
第十七條 國家能源局可以結(jié)合工作實際,建立典型案例制度，指導(dǎo)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范行使。
第十八條 國家能源局通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，定期對經(jīng)辦的行政處罰案件進行復(fù)查，對規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進行監(jiān)督。
第十九條 國家能源局派出機構(gòu)依據(jù)法定職權(quán)對違法行為實施行政處罰時，可以根據(jù)違法行為發(fā)生地社會經(jīng)濟和行政管理實際情況在各處罰幅度范圍內(nèi)調(diào)整。
第二十條 本文件所稱“至”，下限數(shù)包括本數(shù)，上限數(shù)不包括本數(shù)
第二十一條 本文件自發(fā)布之日起施行，有效期為5年?！蛾P(guān)于印發(fā)<國家能源局行政處罰裁量權(quán)適用指引>的通知》（國能發(fā)監(jiān)管〔2017〕55號）同時廢止。
