發(fā)文機(jī)關(guān)中國人民銀行,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年01月03日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕第7號
施行日期2023年01月03日
效力級別部門規(guī)范性文件
為貫徹落實(shí)全國金融工作會議關(guān)于推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的要求，進(jìn)一步便利債券投資者，提高市場運(yùn)行效率，促進(jìn)我國債券市場高質(zhì)量發(fā)展，人民銀行、證監(jiān)會決定同意銀行間債券市場與交易所債券市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)互通合作（以下簡稱互聯(lián)互通）。現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：
一、互聯(lián)互通是指銀行間債券市場與交易所債券市場的合格投資者通過兩個市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)連接，買賣兩個市場交易流通債券的機(jī)制安排。
二、銀行間債券市場和交易所債券市場電子交易平臺可聯(lián)合為投資者提供債券交易等服務(wù)。銀行間債券市場和交易所債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)設(shè)施可聯(lián)合為發(fā)行人、投資者提供債券發(fā)行、登記托管、清算結(jié)算、付息兌付等服務(wù)。
三、銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)之間、銀行間債券市場和交易所債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)之間應(yīng)相互開立名義持有人賬戶，用于記載全部名義持有債券的余額。債券名義持有人出具的債券持有記錄，是投資者享有該債券權(quán)益的合法證明。
四、銀行間債券市場和交易所債券市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)互通，應(yīng)遵循投資者適當(dāng)性等人民銀行、證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定。
五、人民銀行、證監(jiān)會將加強(qiáng)監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)，共同對通過互聯(lián)互通開展的債券發(fā)行、登記、交易、托管、清算、結(jié)算等行為實(shí)施監(jiān)督管理。
六、銀行間債券市場和交易所債券市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照穩(wěn)妥有序、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，完善相關(guān)規(guī)則，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)各自職責(zé)做好合格投資者參與互聯(lián)互通業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對各類市場行為的一線監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)重大問題和異常情況的，應(yīng)及時(shí)處理并向人民銀行、證監(jiān)會報(bào)告。
七、銀行間債券市場和交易所債券市場互聯(lián)互通實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，國家開發(fā)銀行和政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行以及境內(nèi)上市的其他銀行，可以選擇通過互聯(lián)互通機(jī)制或者以直接開戶的方式參與交易所債券市場現(xiàn)券協(xié)議交易。
