發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年08月03日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年08月03日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
近日，我會(huì)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案報(bào)告事項(xiàng)清單進(jìn)行了更新（詳見附件），補(bǔ)充了“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存管銀行上年度所存管風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資管理、支付使用、年末結(jié)余等情況專項(xiàng)報(bào)告”（報(bào)告事項(xiàng)序號(hào)6）、“反洗錢相關(guān)備案事項(xiàng)”（備案事項(xiàng)序號(hào)33）和“反洗錢相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)”（報(bào)告事項(xiàng)序號(hào)27）三項(xiàng)備案報(bào)告事項(xiàng)。同時(shí)，下線了新機(jī)構(gòu)監(jiān)管系統(tǒng)中的“基金產(chǎn)品注冊(cè)后要素發(fā)生非實(shí)質(zhì)性變化事項(xiàng)主動(dòng)報(bào)告”模塊。請(qǐng)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遵照?qǐng)?zhí)行，并通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)（http://neris.csrc.gov.cn）報(bào)送。
附件：
1. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)匯總（修訂）
2. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)匯總（修訂）
附件1：
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)匯總（修訂）
類別 序號(hào) 事項(xiàng)名稱 備案部門 設(shè)定依據(jù)
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 1 證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不涉及變更主要股東、公司實(shí)際控制人備案；證券公司變更公司章程備案 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）附件第6項(xiàng);《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）第6條;《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號(hào)）
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 2 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)備案 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）附件第1項(xiàng)；《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第6條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 3 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔(dān)保以及其他類似增信措施備案 證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)（增資事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)備案；其他事項(xiàng)向派出機(jī)構(gòu)備案） 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第28條
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 4 證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債、償還次級(jí)債務(wù)、變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期）備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕28號(hào)）第9、11、12、13條;《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號(hào)）
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 5 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案 證監(jiān)會(huì) 《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）附件第3項(xiàng)
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 6 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職；證券公司設(shè)立管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員備案 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）附件第2項(xiàng)；《關(guān)于取消“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕72號(hào)）；《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第58條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 7 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，應(yīng)備案；境外子公司再設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案 證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)（境外子公司再設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)備案；境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，向派出機(jī)構(gòu)備案） 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第12、13條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 8 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案 證監(jiān)會(huì) 《證券法》第160條、《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）正文第二條；《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)）
取消行政許可后調(diào)整為備案事項(xiàng) 9 托管人首次開展合格境外投資者資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)備案 證監(jiān)會(huì) 《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2014〕50號(hào)）；《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕50號(hào)）；《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第176號(hào)）第8條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 10 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人自行召開持有人大會(huì)情況備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第83條；《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第46條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 11 公開募集基金產(chǎn)品成立備案 證監(jiān)會(huì) 《證券投資基金法》第58條；《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第12、13條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 12 基金注冊(cè)之后超過六個(gè)月開始募集情況備案 證監(jiān)會(huì)
《證券投資基金法》第57條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 13 基金合同終止清算備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第81條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 14 封閉式基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同期限備案 證監(jiān)會(huì) 《證券投資基金法》第79條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 15 基金份額持有人大會(huì)決定事項(xiàng)備案 證監(jiān)會(huì) 《證券投資基金法》第86條；《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第48條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 16 基金份額上市交易后終止上市備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第64條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 17 基金無法按時(shí)支付贖回款項(xiàng)備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第67條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 18 公募基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第70條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 19 基金管理人職責(zé)終止時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的結(jié)果備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第30條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 20 資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立、資產(chǎn)管理合同變更 基金業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金法》第94條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第32、53條
內(nèi)部規(guī)范性文件 21 證券公司開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)備案 證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第7條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 22 公開募集基金管理人及托管人主要業(yè)務(wù)人員本人、配偶、利害關(guān)系人等證券投資管理制度備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第17、34條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 23 基金托管人職責(zé)終止后的審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒?派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第43條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 24 支付機(jī)構(gòu)（取得《支付業(yè)務(wù)許可證》的非金融機(jī)構(gòu)）從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)備案 證監(jiān)會(huì) 《證券投資基金法》第97條；《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第39條；《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第19條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 25 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)等開立基金銷售結(jié)算專用賬戶；賬戶后續(xù)變更基本信息或撤銷的，應(yīng)備案 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第40條；《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第22條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 26 獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)、吸收合并其他機(jī)構(gòu)、變更公司章程、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、變更持股5%以上股東、控股股東、實(shí)控人、高級(jí)管理人員、對(duì)外投資或擔(dān)保等的備案 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第51條；《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第8條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 27 證券公司大集合資管類產(chǎn)品完成整改備案 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)）
內(nèi)部規(guī)范性文件 28 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新建或租用數(shù)據(jù)中心、呼叫中心備案 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施備案管理工作的通知》(機(jī)構(gòu)部函〔2017〕961號(hào))
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項(xiàng) 29 公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)備案 證監(jiān)會(huì) 《證券投資基金法》第97條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 30 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)控股或主要股東變更備案 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕107號(hào)）第二點(diǎn)
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 31 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)投資咨詢服務(wù)備案 派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì) 《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第9、10、11、14條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 32 基金管理人啟用側(cè)袋機(jī)制備案 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕41號(hào)）第13條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項(xiàng) 33 反洗錢相關(guān)備案事項(xiàng) 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》第12、15條
備注:
1.本表系在前期備案報(bào)告事項(xiàng)清理工作基礎(chǔ)上修訂而成，紅字部分為本次修訂內(nèi)容，供參考。
2.本表系機(jī)構(gòu)部根據(jù)自身職責(zé)范圍要求備案報(bào)告的事項(xiàng)，不影響其他部門/單位根據(jù)其職責(zé)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出其他備案報(bào)告要求。
3.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)與信息技術(shù)相關(guān)的備案報(bào)告事項(xiàng)，參見我會(huì)科技監(jiān)管有關(guān)備案信息系統(tǒng)及相關(guān)操作指引要求執(zhí)行。
附件2：
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)匯總（修訂）
序號(hào) 報(bào)告類別 事項(xiàng)名稱 報(bào)告部門 設(shè)定依據(jù)
1 定期報(bào)告 證券公司客戶融資融券交易數(shù)據(jù)報(bào)告 證券交易所 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第46條
2 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度報(bào)告（含年度審計(jì)報(bào)告、廉潔從業(yè)年度管理報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告、及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告等），境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，合規(guī)負(fù)責(zé)人年度考核報(bào)告；基金管理公司內(nèi)控監(jiān)控情況年度評(píng)價(jià)報(bào)告，基金管理公司年度報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包含子公司有關(guān)情況 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號(hào)）第63條；《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)）；《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）第28條；《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第63條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第15條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第30條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第73條、74條；《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第30條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第27條；《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第64條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕29號(hào)）第34條
3 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類月度經(jīng)營(yíng)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等；證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)表報(bào)告；證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)月度報(bào)送境外子公司的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況 派出機(jī)構(gòu)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)表僅向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653 號(hào)）第63條；《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第25條；《關(guān)于做好證券投資咨詢機(jī)構(gòu)信息報(bào)送和機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用工作的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[2011]166號(hào)）；《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[30]號(hào)）第15條；《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第30條
4
合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告，國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；在境外開展的與境內(nèi)證券期貨投資相關(guān)的對(duì)沖交易頭寸等信息，開立其他賬戶等情況報(bào)告；合格境外投資者投資運(yùn)作情況（月度、年度） 證監(jiān)會(huì) 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局令第176號(hào)）第9條；《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]63號(hào)）第10條
5 基金托管人報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況、內(nèi)控情況、監(jiān)督情況等各類年度報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第37條
6 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存管銀行上年度所存管風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資管理、支付使用、年末結(jié)余等情況專項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)）第20條
7 一般事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告 證券公司實(shí)施員工持股或者股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃情況報(bào)告 證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于支持證券公司依法實(shí)施員工持股、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的函》（機(jī)構(gòu)部函〔2019〕1275號(hào)）
8 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金托管銀行等機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及相關(guān)人員變動(dòng)等情況報(bào)告：
1.人員變動(dòng)、職責(zé)分工調(diào)整等（證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人變動(dòng)，證券公司高管人員職責(zé)分工調(diào)整；公募基金管理人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員選任或改任；基金管理公司任免董事及高管、基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)；基金經(jīng)理變動(dòng)）。
2.代為履行職務(wù)（證券公司其他人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)；基金管理公司其他人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)職務(wù)；其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)）
3.兼職情況（證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職）
4.合規(guī)負(fù)責(zé)人相關(guān)情況報(bào)告（證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任、解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位或不能履職、證券公司指定董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)報(bào)告） 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第34條、42條；《證監(jiān)會(huì)取消4項(xiàng)行政許可審批事項(xiàng)及7項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕6號(hào) 附件1），《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第11條；《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第33條、35條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第49條，《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第33條，《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第31條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第42條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第19條、20條
9 證券公司分類監(jiān)管自評(píng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)）第22條
10 證券公司使用投?；鹣嚓P(guān)情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu)
（申請(qǐng)使用投保基金進(jìn)行流動(dòng)性支持需同時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，使用投?；鹌陂g及發(fā)放和使用中出現(xiàn)重大問題需同時(shí)報(bào)告投保基金公司） 《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕29號(hào)）第10條，第19條，第26條
11 保薦機(jī)構(gòu)人員、部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、執(zhí)業(yè)情況等變化情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第14條
12 基金管理公司股東及組織架構(gòu)變更情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第34條、第66條、第67條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕29號(hào)）第20條
13 基金管理人、基金托管人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金相關(guān)情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)）第10條、第11條
14 基金管理公司、基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議或變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第60條；《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第41條
15 基金份額持有人數(shù)量不滿200人或基金資產(chǎn)凈值低于五千萬，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)報(bào)告并提出解決方案 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第41條
16 避險(xiǎn)策略基金單位累計(jì)凈值低于避險(xiǎn)策略周期到期日基金合同約定的投資本金超過2%，或者連續(xù)20個(gè)交易日（建倉期除外）低于避險(xiǎn)策略周期到期日基金合同約定的投資本金的，基金管理人應(yīng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕13號(hào)）第7條
17 貨幣市場(chǎng)基金負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第120號(hào)）第32條
18 公司債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上月末凈資產(chǎn)一定比例報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào) ）第9條
19 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與或退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受持有期、出資比例等約束，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第9條
20 資產(chǎn)管理計(jì)劃終止、清算結(jié)果，委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算報(bào)告 資產(chǎn)管理計(jì)劃終止、清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)
延期清算報(bào)派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第55條、56條
21 基金銷售機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于規(guī)定的報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第17條
22 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)與支付機(jī)構(gòu)及第三方機(jī)構(gòu)開展合作情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第20條、24條
23 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方式、場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)人員等發(fā)生變化報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第10條
24 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人等機(jī)構(gòu)相關(guān)人員離任審計(jì)、審查報(bào)告：1.證券公司法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告；2.基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告；3.基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理，投資經(jīng)理，基金托管銀行基金托管部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理、高級(jí)管理人員，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的其他高級(jí)管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第57條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第68條；《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第39條；《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第4條；《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第40條；《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第6條、9條、10條
25 基金清算交收過程中，出現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)中資金或證券不足以交收的，基金托管人應(yīng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第18條
26 非公開募集MOM產(chǎn)品變更投資顧問報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2019]26號(hào)）第18條
27 反洗錢相關(guān)報(bào)告事項(xiàng) 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》第9、10、11、16條
28 重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告 資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第40條、48條（僅執(zhí)行四、六款）、66條、69條、71條、72條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第9條、第16條、第27條
29 證券公司，股東及其實(shí)際控制人，董監(jiān)高等違法違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告；證券公司因特殊情形延期召開股東會(huì)年會(huì)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）第29條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第43條；《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第13條、第53條
30 證券公司、基金專戶子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第27條；《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告 〔2016〕30號(hào)）第21條
31 證券公司預(yù)判可能發(fā)生重大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；壓力測(cè)試結(jié)果顯示可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告；出現(xiàn)規(guī)定的可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu)
（證券公司預(yù)判可能發(fā)生重大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)需同時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)） 《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕29號(hào)）第5條；《證券公司壓力測(cè)試指引》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)）第21條；《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第11條
32 證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)發(fā)生影響客戶權(quán)益的重大事件報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修訂）第15條
33 證券公司大集合資管類產(chǎn)品整改期間重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)）
34 基金管理公司發(fā)生規(guī)定情形、存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為、發(fā)生嚴(yán)重影響的突發(fā)事件等；督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金管理公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違法違規(guī)等；被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織處分或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰；基金管理公司高級(jí)管理人員、督察長(zhǎng)出現(xiàn)違法違紀(jì)等法定情形 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第44條、47條、58條、65條;《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第31、32條
35 公募基金存在可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的媒體報(bào)道的報(bào)告 證券交易所 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第23條
36 基金子公司重大事件報(bào)告及子公司重大事項(xiàng)基本信息表報(bào)送 派出機(jī)構(gòu) 《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕29號(hào)）第35條；《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕30號(hào)）第15條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告 〔2016〕29號(hào)）第33條
37 香港互認(rèn)基金不能持續(xù)滿足互認(rèn)的資格條件、香港互認(rèn)基金基金類型及運(yùn)作方式發(fā)生重大變更報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕12號(hào)）第23條
38 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人重大事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第15條、27條
39 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外子公司重大事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第31條
40 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)重大情況報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第5條、第15條
41 基金銷售資金劃轉(zhuǎn)指令異常報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕26號(hào)）第22條
42 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券法》第61條；《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第20條
43 基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第34條；《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第8條、14條、21條、25條；《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》（證監(jiān)基金字〔2007〕]277號(hào)）第47條
44 托管人發(fā)現(xiàn)管理人投資或清算指令違反法律規(guī)定或者合同約定報(bào)告；基金托管人及托管業(yè)務(wù)發(fā)生重大變更等重大事項(xiàng)報(bào)告；基金收益分配有違規(guī)失信行為等報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《證券投資基金法》第37條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第13條；《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第21條、22條、38條；《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕23號(hào)）第13條
45 托管人發(fā)現(xiàn)合格境外投資者投資指令違法、違規(guī)的及交易異常情形和違法違規(guī)行為報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局令第176號(hào)）第9條；《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕63號(hào)）第10條
46 合格境外投資者重大事項(xiàng)報(bào)告；合格境外投資者在境外開展的與境內(nèi)證券期貨投資相關(guān)的對(duì)沖交易頭寸等信息 證監(jiān)會(huì) 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局令第176號(hào)）第22條；《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕63號(hào)）第10條
47 合格境外投資者督察員發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作中有違反境內(nèi)法律法規(guī)報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕63號(hào)）第15條
48 基礎(chǔ)設(shè)施基金總資產(chǎn)被動(dòng)超過基金凈資產(chǎn)140%的,相關(guān)情況及擬采取的措施等報(bào)告 派出機(jī)構(gòu) 《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕54號(hào)）第28條
備注:
1.本表系根據(jù)規(guī)章制度廢立修改情況，在前期備案報(bào)告事項(xiàng)清理工作基礎(chǔ)上修訂而成，紅字部分為本次修訂內(nèi)容，供參考。
2.本表系機(jī)構(gòu)部根據(jù)自身職責(zé)范圍要求備案報(bào)告的事項(xiàng)，不影響其他部門/單位根據(jù)其職責(zé)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出其他備案報(bào)告要求。
3.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)與信息技術(shù)相關(guān)的備案報(bào)告事項(xiàng)，參見我會(huì)科技監(jiān)管有關(guān)備案信息系統(tǒng)及相關(guān)操作指引要求執(zhí)行。
