發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年10月20日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2023〕54號(hào)
施行日期2023年10月20日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
現(xiàn)公布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)債券過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)有關(guān)工作安排的公告》,自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2023年10月20日
附件：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)債券過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī) 有關(guān)工作安排的公告
為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的決策部署，做好 企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)相關(guān)工作，根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》等規(guī)定，按照統(tǒng)一公司債券 和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路，將企業(yè)債券納入公司債 券管理體系，著力發(fā)揮債券市場(chǎng)功能，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高 質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)相關(guān)安排公告如下。
一、 過渡期結(jié)束時(shí)間
根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2023〕 45 號(hào)），企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期至2023 年 10 月 20 日結(jié)束。
二、 轉(zhuǎn)常規(guī)后企業(yè)債券受理審核注冊(cè)等工作安排
（一）受理安排。上海證券交易所、深圳證券交易所、 北京證券交易所（以下統(tǒng)稱交易所）負(fù)責(zé)企業(yè)債券受理工作， 自 2023 年 10 月 23 日 9 時(shí)起開始受理，同時(shí)取消企業(yè)債券 原預(yù)約申報(bào)環(huán)節(jié)。 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn) 稱中央結(jié)算公司）自 2023 年 10 月 20 日 17 時(shí)起，不再受理 企業(yè)債券項(xiàng)目。
（二）項(xiàng)目銜接安排。對(duì)于過渡期結(jié)束前已受理的企業(yè)
債券項(xiàng)目，由中央結(jié)算公司、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以 下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）平移至發(fā)行人申請(qǐng)文件所列的交易所， 由交易所負(fù)責(zé)后續(xù)審核等工作。對(duì)于過渡期結(jié)束前未受理的 企業(yè)債券項(xiàng)目，發(fā)行人可自主選擇一家交易所提交申請(qǐng)文 件。
（三）審核注冊(cè)安排。交易所負(fù)責(zé)企業(yè)債券審核工作， 并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序。公開發(fā)行企業(yè)債券的發(fā)行條件、 申請(qǐng)文件、審核注冊(cè)程序等，按照公司債券（含企業(yè)債 券）相關(guān)制度規(guī)則執(zhí)行。
（四）發(fā)行備案安排。企業(yè)債券由交易所負(fù)責(zé)發(fā)行備案， 并通過簿記建檔系統(tǒng)發(fā)行。過渡期結(jié)束前已完成注冊(cè)的企業(yè) 債券項(xiàng)目，由注冊(cè)批復(fù)文件所列的交易所負(fù)責(zé)發(fā)行備案。
三、 轉(zhuǎn)常規(guī)后企業(yè)債券登記托管、監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防控等工 作安排
（ 一）企業(yè)債券登記托管、交易結(jié)算等安排總體保持不 變，在交易所債券市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)上市（掛牌）交易， 由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公 司）、中央結(jié)算公司提供登記托管結(jié)算等服務(wù)。企業(yè)債券投 資者適當(dāng)性管理要求，按照相應(yīng)交易場(chǎng)所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行、金融監(jiān)管總局， 按照現(xiàn)行工作職責(zé)指導(dǎo)交易所、中國(guó)結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè) 協(xié)會(huì)、中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)、中國(guó)外匯交易中心（全 國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心）等單位，繼續(xù)做好企業(yè)債券的交易 組織、自律管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等工作，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同與信息共
享，保障企業(yè)債券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所、中國(guó)結(jié)算公 司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等將企業(yè)債券納入公司債券管理體系， 依法履行公司（企業(yè)）債券監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控等職責(zé)。
四、 壓實(shí)各方責(zé)任，共同促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
（ 一）企業(yè)債券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露相 關(guān)信息。企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)募集資金管理，切實(shí)落實(shí) 償債保障措施，有效保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。
（二）企業(yè)債券承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、受托管理人或具有同等職 責(zé)的機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定履職盡責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)中 介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，為債券市場(chǎng)健康發(fā)展提供專業(yè) 優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
（三）企業(yè)債券相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó) 證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、 職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅(jiān)持廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信，共同營(yíng)造 良好市場(chǎng)生態(tài)。
本公告自公布之日起施行。
