發(fā)文機(jī)關(guān)金融系統(tǒng)監(jiān)察局
發(fā)文日期1999年03月08日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)金監(jiān)〔1999〕2號(hào)
施行日期1999年03月08日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)、各國(guó)有政策性銀行、各國(guó)有商業(yè)銀行、交通銀行、各國(guó)有保險(xiǎn)公司監(jiān)察局（室），各派駐金融系統(tǒng)監(jiān)察機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《金融系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作操作規(guī)程（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并將試行中存在的問題及時(shí)報(bào)告監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局。
附件：
金融系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作操作規(guī)程（試行）
總則
（一）為了更好貫徹實(shí)施《金融系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作暫行工作辦法》，進(jìn)一步發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察工作在防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)中的監(jiān)督檢查作用，制定本操作規(guī)程。
（二）本操作規(guī)程適用于金融系統(tǒng)和金融機(jī)構(gòu)各級(jí)監(jiān)察部門開展的執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察，其他形式的檢查也可參照使用。
（三）本操作規(guī)程所指執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容包括：準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告、處理、跟蹤、檔案整理六個(gè)階段。
執(zhí)法監(jiān)察準(zhǔn)備階段
（一）立項(xiàng)與審批。《執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng)審批表》（格式見“附件1”）由紀(jì)檢監(jiān)察部門提出，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門批準(zhǔn)。
上級(jí)部署的執(zhí)法監(jiān)察工作，下級(jí)必須按期完成。
（二）成立執(zhí)法監(jiān)察組。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察任務(wù)和對(duì)象，選定執(zhí)法監(jiān)察組工作人員。執(zhí)法監(jiān)察組主要由紀(jì)檢監(jiān)察部門人員組成，同時(shí)可抽調(diào)一定比例的具有專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)的人員參加。
執(zhí)法監(jiān)察組要確定組長(zhǎng)和主查人，必要時(shí)可指定副主查人。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法監(jiān)察組的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)重要事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；主查人負(fù)責(zé)執(zhí)法監(jiān)察工作的組織和實(shí)施、報(bào)告和有關(guān)文件的起草。
執(zhí)法監(jiān)察組根據(jù)工作需要可分為若干監(jiān)察工作小組，每個(gè)小組至少應(yīng)由兩人組成。
（三）收集和掌握有關(guān)資料。執(zhí)法監(jiān)察實(shí)施前，監(jiān)察組應(yīng)詳細(xì)了解被監(jiān)察單位的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)班子組成及分工情況，同時(shí)應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)與本次執(zhí)法監(jiān)察有關(guān)的黨和國(guó)家的法律、規(guī)定、文件，熟悉中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的有關(guān)政策規(guī)定，查閱以往有關(guān)單位對(duì)被監(jiān)察單位的檢查情況及結(jié)論，掌握群眾舉報(bào)的材料。
（四）制定執(zhí)法監(jiān)察方案。執(zhí)法監(jiān)察組要根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察的任務(wù)和重點(diǎn)，在全面分析被監(jiān)察單位的有關(guān)情況和資料后，擬定具體的執(zhí)法監(jiān)察方案。執(zhí)法監(jiān)察方案報(bào)本單位領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。執(zhí)法監(jiān)察方案包括以下內(nèi)容：
1． 被監(jiān)察單位的名稱和基本情況；
2． 制定方案的法律、規(guī)定、文件依據(jù)；
3． 擬執(zhí)法監(jiān)察的范圍、內(nèi)容、目標(biāo)、重點(diǎn)、實(shí)施步驟和時(shí)限要求；
4． 執(zhí)法監(jiān)察組包括各監(jiān)察小組的組成人員和分工；
5． 執(zhí)法監(jiān)察組的工作紀(jì)律及要求；
6． 執(zhí)法監(jiān)察方案的編制日期；
7． 審批人員的意見、簽名和日期。
在實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察方案過程中，經(jīng)派出部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，監(jiān)察組可以根據(jù)具體情況對(duì)方案作出調(diào)整。
（五）發(fā)出執(zhí)法監(jiān)察通知書。執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)提前15天向被監(jiān)察單位發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)察通知書》（格式見“附件2”），必要時(shí)可附執(zhí)法監(jiān)察提綱。執(zhí)法監(jiān)察通知書包括以下內(nèi)容：
1． 被監(jiān)察單位名稱；
2． 執(zhí)法監(jiān)察的依據(jù)、內(nèi)容、監(jiān)察期和開始時(shí)間；
3． 執(zhí)法監(jiān)察組組長(zhǎng)、主查人和其他成員名單；
4． 對(duì)被監(jiān)察單位配合執(zhí)法監(jiān)察工作的要求；
5． 派出部門領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)及簽發(fā)日期；
6． 派出單位公章。
執(zhí)法監(jiān)察實(shí)施階段
（一）與被監(jiān)察單位領(lǐng)導(dǎo)會(huì)談。執(zhí)法監(jiān)察組進(jìn)駐被監(jiān)察單位后，首先要與被監(jiān)察單位法人代表或主要負(fù)責(zé)人舉行會(huì)談。主談人為組長(zhǎng)或主查人。
會(huì)談內(nèi)容：執(zhí)法監(jiān)察組向被監(jiān)察單位領(lǐng)導(dǎo)出示證件或介紹信；監(jiān)察組組長(zhǎng)或主查人說明實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察的目的、內(nèi)容、日程安排及對(duì)被監(jiān)察單位的要求；聽取被監(jiān)察單位按照?qǐng)?zhí)法監(jiān)察通知書的要求進(jìn)行的工作匯報(bào)；執(zhí)法監(jiān)察組工作人員與被監(jiān)察單位交談，互相詢問，進(jìn)一步了解情況。
會(huì)談結(jié)束后，執(zhí)法監(jiān)察組應(yīng)起草“會(huì)議紀(jì)要”，作為監(jiān)察資料保管。
（二）調(diào)閱資料。執(zhí)法監(jiān)察組應(yīng)根據(jù)監(jiān)察內(nèi)容，確定需要調(diào)閱的會(huì)議紀(jì)要、記錄、文件、有關(guān)資料登記簿、本單位制度規(guī)定、會(huì)計(jì)原始憑證、賬簿、報(bào)表等。調(diào)閱資料應(yīng)填寫《調(diào)閱資料清單》（格式見“附件3”）一式兩份，由執(zhí)法監(jiān)察組和被監(jiān)察單位分別保存。調(diào)閱和退還資料的手續(xù)由主查人或指定的專人統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。
（三）實(shí)地監(jiān)察。監(jiān)察人員要根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察方案對(duì)被監(jiān)察單位的前期（限定時(shí)間段）工作情況進(jìn)行實(shí)地執(zhí)法監(jiān)察。
在進(jìn)行政治紀(jì)律方面的執(zhí)法監(jiān)察時(shí)，要求被監(jiān)察單位提供有關(guān)的會(huì)議記錄、文件，以及必要的金融數(shù)據(jù)。這項(xiàng)監(jiān)察主要是依據(jù)黨和國(guó)家對(duì)金融工作的要求，看被監(jiān)察單位是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行了國(guó)家的金融方針政策，同時(shí)要對(duì)其遵紀(jì)守法、廉政勤政、正確履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查。在進(jìn)行人事紀(jì)律、組織紀(jì)律、保密紀(jì)律、宣傳紀(jì)律、外事紀(jì)律等項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察時(shí)，也應(yīng)按此操作規(guī)程進(jìn)行。
在進(jìn)行內(nèi)控制度方面的執(zhí)法監(jiān)察時(shí)，要按照人民銀行、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)內(nèi)控制度建設(shè)指導(dǎo)原則進(jìn)行。主要是根據(jù)被監(jiān)察項(xiàng)目的制度要求，深入實(shí)地進(jìn)行檢查，看其是否真正按制度執(zhí)行。在監(jiān)察時(shí)特別要注意金融會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄、現(xiàn)金管理、外匯管理、理賠等方面制度的執(zhí)行情況。
在對(duì)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等部門履行監(jiān)管職能情況進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察時(shí)，要根據(jù)各監(jiān)管部門的職責(zé)范圍及規(guī)章制度等進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察。
（四）執(zhí)法監(jiān)察的方法。在實(shí)施監(jiān)察時(shí)，主查人應(yīng)根據(jù)監(jiān)察項(xiàng)目的具體目標(biāo)采取相應(yīng)的檢查方法，分別對(duì)有關(guān)工作進(jìn)行審查。檢查方法包括抽樣、核對(duì)、審閱、計(jì)算、比較分析、賬戶分析、繪制流程圖、詢問調(diào)查、開座談會(huì)等。
（五）調(diào)查取證。對(duì)執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題和需要查實(shí)的情況，應(yīng)通過查閱有關(guān)文件和資料，實(shí)地察看，或向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查等，并取得證明材料，記入執(zhí)法監(jiān)察工作底稿。對(duì)需取證的原始憑證、原件等應(yīng)取復(fù)印件。監(jiān)察人員收集證明材料時(shí)，應(yīng)注意不得少于兩人。證明材料應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或者蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)說明原因。
調(diào)查取證結(jié)束時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一匯總證明材料，編制調(diào)查取證材料清單，并由編制人員簽名，統(tǒng)一管理。
（六）編制執(zhí)法監(jiān)察工作底稿。監(jiān)察人員實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查工作進(jìn)行記錄，編制《執(zhí)法監(jiān)察工作底稿》（格式見“附件4”）。執(zhí)法監(jiān)察工作底稿應(yīng)包括：被監(jiān)察單位的名稱；監(jiān)察項(xiàng)目名稱以及實(shí)施時(shí)間；檢查過程記錄，包括檢查、查證的主要事實(shí)及其來源、計(jì)算和分析的結(jié)果、認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)；監(jiān)察人員的姓名及編制日期；復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；索引號(hào)及頁(yè)碼。
編制執(zhí)法監(jiān)察工作底稿應(yīng)當(dāng)做到內(nèi)容完整、真實(shí)、重點(diǎn)突出；工作底稿應(yīng)簡(jiǎn)潔、清晰，符合文檔規(guī)范，便于統(tǒng)一裝訂。
執(zhí)法監(jiān)察小組應(yīng)當(dāng)對(duì)新編制的執(zhí)法監(jiān)察工作底稿的真實(shí)性負(fù)責(zé)；每個(gè)監(jiān)察人員的工作底稿必須由另外一位監(jiān)察人員進(jìn)行復(fù)核；主查人應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)法監(jiān)察工作底稿進(jìn)行必要的檢查。
（七）提高執(zhí)法監(jiān)察質(zhì)量。在監(jiān)察期間，主查人或執(zhí)法監(jiān)察組組長(zhǎng)要及時(shí)分階段聽取各監(jiān)察小組的匯報(bào)，了解工作進(jìn)度，判斷對(duì)有關(guān)問題的檢查程度，及時(shí)對(duì)監(jiān)察組成員的工作作必要的調(diào)整。通過初步分析、評(píng)價(jià)，認(rèn)為還有未解決的問題或疑點(diǎn)，則需要再次進(jìn)行檢查、取證直至達(dá)到執(zhí)法監(jiān)察目的為止。
（八）特殊問題的處理。在執(zhí)法監(jiān)察中如發(fā)現(xiàn)重大違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)立即向派出部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，按立案程序立案查處。觸犯刑律的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)懲處。對(duì)違法違紀(jì)案件線索，執(zhí)法監(jiān)察組要保密。
執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告階段
（一）執(zhí)法監(jiān)察小組提出小結(jié)報(bào)告。各執(zhí)法監(jiān)察小組應(yīng)當(dāng)將執(zhí)法監(jiān)察實(shí)施階段查實(shí)的各種問題和事實(shí)分類整理，認(rèn)定問題的性質(zhì)，形成各監(jiān)察項(xiàng)目的小結(jié)，報(bào)告主查人。
（二）執(zhí)法監(jiān)察組形成總體認(rèn)定的檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)。主查人組織監(jiān)察組對(duì)各小組提交的監(jiān)察項(xiàng)目小結(jié)進(jìn)行綜合分析，形成“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”。
1． “檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”中所列的每一項(xiàng)事實(shí)，都必須有詳細(xì)、充分的數(shù)據(jù)或文字資料，主要包括“工作底稿”、“座談會(huì)紀(jì)要”、“取證材料”等。上述材料應(yīng)當(dāng)按問題分類并排列序號(hào)，“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”援引上述材料時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明其序號(hào)。
2． 對(duì)監(jiān)察事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。對(duì)未涉及監(jiān)察項(xiàng)目的具體事項(xiàng)，或證據(jù)不足，以及評(píng)價(jià)依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作結(jié)論評(píng)價(jià)。
3． “檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”一般應(yīng)在檢查結(jié)束時(shí)完成，如遇特殊情況，最遲應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
（三）總結(jié)會(huì)談?！皺z查事實(shí)和評(píng)價(jià)”形成后，執(zhí)法監(jiān)察組與被監(jiān)察單位舉行總結(jié)會(huì)談，交換意見。
1． 總結(jié)會(huì)談?dòng)杀O(jiān)察組組長(zhǎng)主持，由被監(jiān)察單位的主管領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加。
2． 主查人宣讀“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”，必要時(shí)也可將“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”事先印發(fā)被監(jiān)察單位。爾后請(qǐng)被監(jiān)察單位就有關(guān)事實(shí)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及檢查結(jié)論提出意見，進(jìn)行必要的討論。查出的問題應(yīng)當(dāng)由被監(jiān)察單位在3日內(nèi)作出書面確認(rèn)。
3． 被監(jiān)察單位對(duì)“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”中認(rèn)定的問題有異議時(shí)，監(jiān)察組應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步核實(shí)，確有差錯(cuò)時(shí)應(yīng)進(jìn)行更正。必要時(shí)可在事實(shí)核實(shí)清楚后安排第二次總結(jié)會(huì)談。
4． 執(zhí)法監(jiān)察組與被監(jiān)察單位對(duì)“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”的不同意見經(jīng)討論未能達(dá)成共識(shí)時(shí)，監(jiān)察組應(yīng)當(dāng)將雙方分歧詳細(xì)記錄在案，并在寫監(jiān)察報(bào)告時(shí)客觀地加以反映。
5． 如果被監(jiān)察單位在總結(jié)會(huì)談時(shí)不予應(yīng)有的配合，執(zhí)法監(jiān)察組可將“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”書面印發(fā)被監(jiān)察單位，由被監(jiān)察單位在監(jiān)察組規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽署并反饋意見。過期未反饋意見，視為被監(jiān)察單位對(duì)“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”無異議。
（四）形成執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告?？偨Y(jié)會(huì)談結(jié)束或被監(jiān)察單位對(duì)“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”反饋書面意見后，監(jiān)察組要及時(shí)向派出部門領(lǐng)導(dǎo)提交執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告。
1． 執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告應(yīng)以“檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)”為基礎(chǔ)，全面反映檢查出的問題，并作出客觀、公正的評(píng)價(jià)。
2． 執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告的主要內(nèi)容：
（1）實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察方案的情況；
（2）被監(jiān)察單位的基本情況，包括內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、工作方針、經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)控狀況，以及上一次執(zhí)法監(jiān)察的情況等；
（3）監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的主要問題和監(jiān)察組作出的評(píng)價(jià)；
（4）被監(jiān)察單位對(duì)監(jiān)察評(píng)價(jià)的意見，監(jiān)察組與被監(jiān)察單位在檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)方面存在的主要分歧；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，提出處理意見，即作出執(zhí)法監(jiān)察決定和執(zhí)法監(jiān)察建議。
執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告一般由主查人負(fù)責(zé)起草，必要時(shí)也可以由主查人在監(jiān)察組成員中指定專人起草。執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告定稿后，由主查人和監(jiān)察組組長(zhǎng)共同簽署。
執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告最遲應(yīng)當(dāng)在總結(jié)會(huì)談結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)完成。
執(zhí)法監(jiān)察處理階段
（一）執(zhí)法監(jiān)察處理意見的執(zhí)行方式。根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告的處理意見，由派出部門出具執(zhí)法監(jiān)察建議書和執(zhí)法監(jiān)察決定。
執(zhí)法監(jiān)察組負(fù)責(zé)起草“執(zhí)法監(jiān)察建議書”或“執(zhí)法監(jiān)察決定”的初稿，作為執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告的配套材料一同上報(bào)派出部門負(fù)責(zé)人。派出部門負(fù)責(zé)人根據(jù)監(jiān)察組提交的執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告，召開辦公會(huì)議進(jìn)行研究后，報(bào)單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
（二）《執(zhí)法監(jiān)察建議書》的發(fā)出和執(zhí)行。
1． 《執(zhí)法監(jiān)察建議書》（格式見“附件5”）由派出部門主管監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
2． 《執(zhí)法監(jiān)察建議書》的內(nèi)容包括被監(jiān)察單位存在的問題事實(shí)、對(duì)問題事實(shí)的評(píng)價(jià)、針對(duì)問題提出的整改意見、執(zhí)行整改意見的時(shí)間要求等。
3． 《執(zhí)法監(jiān)察建議書》自送達(dá)之日起生效。送達(dá)時(shí)間為被監(jiān)察單位簽收?qǐng)?zhí)法監(jiān)察建議書的時(shí)間。
4． 被監(jiān)察單位應(yīng)當(dāng)在收到《執(zhí)法監(jiān)察建議書》之后30個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行《執(zhí)法監(jiān)察建議書》的情況書面報(bào)告實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察的部門。
5． 被監(jiān)察單位或個(gè)人存在違紀(jì)、違規(guī)問題需追究行政責(zé)任時(shí)，實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察的部門可在《執(zhí)法監(jiān)察建議書》中提出處分意見。
6． 對(duì)于模范執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策、忠于職守、廉潔奉公、政績(jī)突出的被監(jiān)察單位或個(gè)人，以及控告、檢舉違紀(jì)行為有功人員作出表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的執(zhí)法監(jiān)察建議。
（三）執(zhí)法監(jiān)察決定的作出和執(zhí)行。
1． 執(zhí)法監(jiān)察決定經(jīng)監(jiān)察部門辦公會(huì)議集體討論后，報(bào)派出部門黨委研究決定，由派出部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
2． 執(zhí)法監(jiān)察決定的內(nèi)容主要包括違紀(jì)、違規(guī)事實(shí)、對(duì)違紀(jì)、違規(guī)事實(shí)的分析、對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予的行政處分及法律、法規(guī)依據(jù)。
3． 執(zhí)法監(jiān)察決定未公布前，任何人不得向外泄露。
4． 執(zhí)法監(jiān)察決定發(fā)出后，被監(jiān)察單位應(yīng)當(dāng)在收到執(zhí)法監(jiān)察決定之后30個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)察決定的情況書面報(bào)告實(shí)施執(zhí)法監(jiān)察的部門。被處分人不服，需要進(jìn)行申訴的，按照監(jiān)察部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
跟蹤監(jiān)察階段
（一）為了監(jiān)督被監(jiān)察單位執(zhí)行《執(zhí)法監(jiān)察建議書》和執(zhí)法監(jiān)察決定的情況以及整改情況，對(duì)被監(jiān)察單位應(yīng)實(shí)行跟蹤監(jiān)察。
（二）對(duì)被監(jiān)察單位實(shí)行跟蹤監(jiān)察時(shí)，應(yīng)提前15天發(fā)出《跟蹤監(jiān)察通知書》（格式見“附件6”），明確跟蹤監(jiān)察的程序、時(shí)限和具體要求等。
（三）被監(jiān)察單位遲遲不進(jìn)行整改或整改不力、效果不明顯的，執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)會(huì)同其上級(jí)部門一同幫助解決，或進(jìn)行組織調(diào)整。對(duì)部分整改的，應(yīng)督促其繼續(xù)整改。
（四）跟蹤監(jiān)察報(bào)告在跟蹤監(jiān)察結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成，由跟蹤監(jiān)察組長(zhǎng)和主查人簽署，報(bào)派出單位領(lǐng)導(dǎo)。
檔案整理階段
（一）立卷建案。凡記錄檢查過程、反映檢查結(jié)果、證實(shí)檢查結(jié)論的文件、數(shù)據(jù)資料及工作底稿都應(yīng)由執(zhí)法監(jiān)察組立卷歸檔。
1． 執(zhí)法監(jiān)察檔案包括：方案、通知書、座談會(huì)記錄、檢查程序、工作底稿、證明材料、檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)、分項(xiàng)目監(jiān)察報(bào)告、執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告、《執(zhí)法監(jiān)察建議書》、執(zhí)法監(jiān)察決定、被監(jiān)察單位的反饋意見和跟蹤監(jiān)察材料等。
2． 歸檔的材料種類、份數(shù)以及每份材料的張數(shù)均應(yīng)完整齊全。
（二）建檔要求。執(zhí)法監(jiān)察案卷的歸檔工作，按照本單位的立檔規(guī)定進(jìn)行。檔案的保存期限同案件檢查檔案的保存期限。
附則
本操作規(guī)程由監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋，修改時(shí)亦同。
附錄1：
執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng)審批表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜被監(jiān)察單位｜ ｜ ｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜執(zhí)法監(jiān)察期｜ 年 月 日至年 月 日 ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 執(zhí) ｜ ｜ ｜ 法｜ ｜ ｜ 監(jiān) ｜ ｜ ｜ 察 ｜ ｜ ｜ 內(nèi) ｜ ｜ ｜ 容 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 立 ｜ ｜ ｜ 項(xiàng) ｜ ｜ ｜ 單 ｜ （單位公章） ｜ ｜ 位 ｜領(lǐng)導(dǎo)簽字： 年 月 日 ｜ ｜ 意 ｜ ｜ ｜ 見 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 主 ｜ ｜ ｜ 管 ｜ ｜ ｜ 領(lǐng) ｜ 簽字： ｜ ｜ 導(dǎo) ｜ 年 月 日 ｜ ｜ 意 ｜ ｜ ｜ 見 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ 備 ｜ ｜ ｜ 注 ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附錄2：
執(zhí)法監(jiān)察通知書
（ ） 監(jiān)通字 號(hào)
＿＿＿＿＿＿：
依據(jù)＿＿＿＿＿＿等法規(guī)，茲指派下列人員于＿＿＿＿＿年＿＿月＿＿日，對(duì)你單位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察，主要內(nèi)容是＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，請(qǐng)予積極配合，并提供必要的工作條件。
執(zhí)法監(jiān)察組組長(zhǎng)＿＿＿＿＿＿行政職務(wù)＿＿＿＿＿＿
主查人＿＿＿＿＿＿行政職務(wù)＿＿＿＿＿＿
執(zhí)法監(jiān)察組其他成員＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
特此通知
簽發(fā)單位 （蓋章）
簽發(fā)時(shí)間 年 月 日
附錄3：
資料調(diào)閱清單
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ ｜數(shù) 量｜ 資料 ｜調(diào)閱資｜調(diào)閱人｜歸還資｜ 收回人 ｜ ｜資料名稱｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜（份）｜ 日期 ｜料日期｜簽 名｜料日期｜ 簽 名 ｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：第一聯(lián)被監(jiān)察單位留存
第二聯(lián)執(zhí)法監(jiān)察組留存
附錄4：
編號(hào)：＿＿＿＿＿＿
執(zhí)法監(jiān)察工作底稿
被監(jiān)察單位名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
執(zhí)法監(jiān)察人員＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
執(zhí)法監(jiān)察日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
復(fù)核人＿＿＿＿＿＿＿
檢查記錄（附主要事實(shí)及證據(jù)）：
附錄5：
執(zhí)法監(jiān)察建議書
（ ） 監(jiān)建字 號(hào)
＿＿＿＿＿＿：
執(zhí)法監(jiān)察組于＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日對(duì)你單位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿進(jìn)行了執(zhí)法監(jiān)察，根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察的結(jié)果，提出執(zhí)法監(jiān)察建議如下：
請(qǐng)于＿＿年＿＿月＿＿日前將辦理結(jié)果函告本監(jiān)察機(jī)關(guān)。
簽發(fā)單位 （蓋章）
簽發(fā)時(shí)間 年 月 日
附件共（ ）頁(yè)
附錄6：
跟蹤監(jiān)察通知書
（ ） 監(jiān)蹤字 號(hào)
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
依據(jù)《金融系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作暫行辦法》，茲指派下列人員于 年 月 日，對(duì)你單位進(jìn)行跟蹤監(jiān)察，請(qǐng)予積極配合。
跟蹤監(jiān)察組組長(zhǎng)： 行政職務(wù)：
主查人： 行政職務(wù)：
跟蹤監(jiān)察組其他成員：
特此通知
簽發(fā)單位 （蓋章）
簽發(fā)時(shí)間 年 月 日
