發(fā)文機關(guān)監(jiān)察部
發(fā)文日期1994年01月01日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期1994年01月01日
效力級別部門規(guī)章
（1994年1月1日）
第一條 為使金融系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察條例》和國家金融法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 執(zhí)法監(jiān)察工作是國家依法賦予監(jiān)察部門的重要職責(zé)，是各級金融監(jiān)察部門依法對其監(jiān)督對象執(zhí)行國家法律、法規(guī)、決定及國家金融方針、政策等情況進行監(jiān)督檢查的重要手段和工作方式，是一項基礎(chǔ)性、經(jīng)常性的工作。
第三條 執(zhí)法監(jiān)察工作的任務(wù)：促進被監(jiān)督單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家金融方針、政策；增強監(jiān)督對象遵紀(jì)守法、廉政勤政意識，正確履行職責(zé)；糾正違反國家金融法規(guī)的行為；協(xié)助被監(jiān)督單位改善和加強內(nèi)部管理，維護金融秩序保障金融改革措施的順利實施。
第四條 執(zhí)法監(jiān)察工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）圍繞金融中心任務(wù)，突出重點，注重實效；
（二）監(jiān)督檢查與改進工作、建章立制相結(jié)合，懲處與宣傳教育、表彰先進相結(jié)合；
（三）加強與其他金融監(jiān)督管理部門的協(xié)調(diào)配合；
（四）依法監(jiān)察，實事求是，重調(diào)查研究。
第五條 執(zhí)法監(jiān)察工作的主要內(nèi)容
（一）對貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、決定和國家金融方針、政策的情況以及金融重大改革措施和重要決策的實施情況進行監(jiān)察；
（二）對監(jiān)督對象遵紀(jì)守法、廉政勤政、正確履行職責(zé)情況進行監(jiān)察；
（三）對影響金融秩序的傾向性問題進行監(jiān)察；
（四）需要進行執(zhí)法監(jiān)察的其他問題。
第六條 執(zhí)法監(jiān)察工作的對象
（一）各級金融系統(tǒng)監(jiān)察部門執(zhí)法監(jiān)察工作的對象包括所在地人民銀行各職能部門和所屬的分支機構(gòu)，本地區(qū)各專業(yè)銀行、保險公司、交通銀行和金融系統(tǒng)監(jiān)察機構(gòu)歸口領(lǐng)導(dǎo)的其他金融機構(gòu)及工作人員；
（二）各級專業(yè)銀行、保險公司、交通銀行監(jiān)察部門執(zhí)行監(jiān)察工作的對象包括所在地行、司各職能部門和所屬的各分支機構(gòu)及工作人員。
第七條 執(zhí)法監(jiān)察工作的組織體系
執(zhí)法監(jiān)察工作的各級行、司黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，按照分級負責(zé)的原則組織實施。
（一）監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)并組織實施金融系統(tǒng)的執(zhí)法監(jiān)察工作；
（二）各專業(yè)銀行總行、保險總公司、交通銀行監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)并組織實施本系統(tǒng)的執(zhí)法監(jiān)察工作；
（三）省、自治區(qū)、直轄市及以下金融系統(tǒng)監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)并組織實施本地區(qū)人民銀行系統(tǒng)的執(zhí)法監(jiān)察工作，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)本地區(qū)各專業(yè)銀行、保險公司、交通銀行和金融系統(tǒng)監(jiān)察機構(gòu)歸口領(lǐng)導(dǎo)的其他金融機構(gòu)的執(zhí)法監(jiān)察工作。
第八條 執(zhí)法監(jiān)察工作的組織形式：由監(jiān)察部門主辦或由監(jiān)察部門牽頭，會同其他監(jiān)督部門或業(yè)務(wù)主管部門共同承辦。
第九條 根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察工作的時間、內(nèi)容、范圍的不同，可采取定期或不定期，綜合或?qū)ｍ棧婧椭攸c監(jiān)察等方式。
第十條 執(zhí)法監(jiān)察工作的程序，一般分為準(zhǔn)備、實施、總結(jié)、跟蹤四個階段。
（一）準(zhǔn)備階段：
1．選題立項、審批。主要內(nèi)容是確定被監(jiān)察單位和監(jiān)察內(nèi)容，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)或上級監(jiān)察部門批準(zhǔn)。
2．制定方案。主要包括確定監(jiān)察方式和方法、范圍和內(nèi)容、時限和執(zhí)法監(jiān)察組成人員及其他有關(guān)事項。
3．通知被監(jiān)察單位及有關(guān)人員，但有礙執(zhí)法監(jiān)察或具有其他特殊原因時除外。
（二）實施階段：工作內(nèi)容包括聽取被監(jiān)察單位領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于被監(jiān)察內(nèi)容的情況匯報、查閱資料、調(diào)查走訪、分析研究、與被監(jiān)察單位交換意見，寫出執(zhí)法監(jiān)察工作報告，并根據(jù)監(jiān)察部有關(guān)規(guī)定作出執(zhí)法監(jiān)察建議或決定。
（三）總結(jié)階段：主要是總結(jié)執(zhí)法監(jiān)察工作情況，并做好材料歸檔工作。
（四）跟蹤階段：檢查執(zhí)法監(jiān)察決定或建議執(zhí)行情況。
第十一條 監(jiān)察部門在執(zhí)法監(jiān)察工作中有權(quán)采取下列措施：
（一）列席被監(jiān)察單位有關(guān)會議，召集與執(zhí)法監(jiān)察有關(guān)的會議；
（二）查閱、復(fù)制（復(fù)印、錄音、攝像）與執(zhí)法監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料（包括報表、帳簿、憑證和實物），了解其他有關(guān)情況；
（三）要求被監(jiān)察單位和人員就執(zhí)法監(jiān)察事項涉及的有關(guān)問題給予解釋和說明；
（四）責(zé)令被監(jiān)察單位和人員停止正在或者可能損害國家利益、擾亂金融秩序的行為，并要求其及時采取補救措施；
（五）對發(fā)現(xiàn)的能夠證明違法違紀(jì)行為的文件、物品、資料和非法所得，根據(jù)有關(guān)規(guī)定暫予扣留或封存；
（六）對發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違法違紀(jì)行為的人員，建議主管部門暫停其公務(wù)活動或職務(wù)。
第十二條 根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察結(jié)果，可以作出以下處理：
（一）對正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)、決定和國家金融方針、政策的單位和忠于職守、依法履行職責(zé)、政績突出的人員，予以表彰；
（二）對于不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)、決定和國家金融方針、政策的，責(zé)令其糾正或建議上級主管部門督促糾正；
（三）對于作出不適當(dāng)?shù)臎Q議、決定、指示的，建議其糾正、撤銷；
（四）對于執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違反國家金融法律、法規(guī)的問題，交其主管部門處理；發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，由監(jiān)察部門立案查處；觸犯刑律需要追究刑事責(zé)任的，移送司法機關(guān)處理。
第十三條 被監(jiān)察單位和人員違反本暫行辦法有下列情形之一的，除限期改正外，監(jiān)察部門可以直接或者建議其主管部門對該部門給予通報批評，對有關(guān)人員給予批評教育或者相應(yīng)的政紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的移送司法機關(guān)處理。
（一）拒絕接受執(zhí)法監(jiān)察的；
（二）拒絕提供與執(zhí)法監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料和證明材料的；
（三）隱瞞事實真相，提供虛假情況的；
（四）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（五）阻撓、抗拒監(jiān)察檢查人員依法行使職權(quán)的；
（六）對監(jiān)察人員或?qū)μ峁┯嘘P(guān)文件、資料和情況的人員進行打擊報復(fù)的；
（七）制造假象，捏造事實，誣陷監(jiān)督檢查人員的。
第十四條 監(jiān)察人員在執(zhí)法監(jiān)察工作中不得濫用職權(quán)，侵害被監(jiān)察單位或者人員正當(dāng)權(quán)益；不得泄露國家秘密；不得縱容、包庇違法違紀(jì)行為或?qū)Ρ槐O(jiān)察部門和人員借機打擊報復(fù)。對監(jiān)察人員在執(zhí)法監(jiān)察工作中的違法違紀(jì)行為，由派出部門根據(jù)情節(jié)輕重，給予批評教育或者政紀(jì)處分，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第十五條 各專業(yè)銀行總行、交通銀行、保險總公司可結(jié)合本行、司實際制訂具體實施辦法。
第十六條 本暫行辦法由監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局負責(zé)解釋。
第十七條 本暫行辦法自下發(fā)之日起施行。
