發(fā)文機(jī)關(guān)公安部,中國(guó)人民銀行
發(fā)文日期2005年03月10日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)公通字〔2005〕15號(hào)
施行日期2005年03月10日
效力級(jí)別部門規(guī)章
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)和中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱雙方)對(duì)可交易線索核查工作的協(xié)作與配合，嚴(yán)厲打擊洗錢等犯罪活動(dòng)，制定本規(guī)定。
第二條 雙方本著“控制在先，打防結(jié)合，分工協(xié)作，依法辦案”的原則，切實(shí)加強(qiáng)可疑交易線索核查工作的合作。
第三條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)將金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的涉嫌洗錢等犯罪可疑交易線索按有關(guān)程序及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。協(xié)助公安機(jī)關(guān)辦理洗錢等刑事案件調(diào)查中屬中國(guó)人民銀行職責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)。
公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)人民銀行移送的可疑交易線索進(jìn)行核查。
第四條 雙方對(duì)可疑交易線索核查工作的協(xié)作與配合，由公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門和中國(guó)人民銀行反洗錢部門歸口管理。
第二章 聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制
第五條 公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)偵局)和中國(guó)人民銀行反洗錢局(以下簡(jiǎn)稱反洗錢局)建立核查工作聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，每年召兩次協(xié)調(diào)會(huì)議。遇重大、緊急情況或需要聯(lián)合部署專項(xiàng)行動(dòng)，可隨時(shí)開臨時(shí)協(xié)調(diào)會(huì)議。
各省、自治區(qū)、直轄市及其所轄地級(jí)市公安機(jī)關(guān)和當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)也應(yīng)建立核查工作聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，縣(市、區(qū))級(jí)公安機(jī)關(guān)和中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際需要，建立相應(yīng)的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制。
第六條 協(xié)調(diào)機(jī)制的主要職責(zé)是加強(qiáng)雙方對(duì)可疑交易線索核查工作的協(xié)作與配合，推動(dòng)反洗錢及打擊其他經(jīng)濟(jì)犯罪工作，維護(hù)國(guó)家的金融秩序穩(wěn)定。
第七條 協(xié)調(diào)會(huì)議由雙方輪流召集，輪值方負(fù)責(zé)會(huì)議的組織和籌備。
協(xié)調(diào)會(huì)議的主要內(nèi)容是總結(jié)核查工作情況，制定工作措施和計(jì)劃，研究重大、緊急案件的辦理工作，交流有關(guān)反洗錢情報(bào)、信息。
會(huì)議結(jié)束后應(yīng)撰寫會(huì)議紀(jì)要，并各自報(bào)送上級(jí)主管機(jī)關(guān)和下發(fā)執(zhí)行。
第三章 可疑交易線索的移送和核查
第八條 雙方可建立聯(lián)合督辦制度。經(jīng)偵局、反洗錢局對(duì)跨地區(qū)和重大、復(fù)雜的可疑交易案件進(jìn)行聯(lián)合督辦；各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門和中國(guó)人民銀行反洗錢部門對(duì)本轄區(qū)內(nèi)重大、復(fù)雜的可疑交易案件進(jìn)行聯(lián)合督辦。
第九條 雙方建立情報(bào)會(huì)商制度。經(jīng)偵局和反洗錢局每月召開一次會(huì)議，共同對(duì)可疑交易線索進(jìn)行審查分析。
第十條 反洗錢局可將符合下列條件之一以及經(jīng)過情報(bào)會(huì)商確定的可疑交易線索及時(shí)移送經(jīng)偵局：
(一)涉及金額在4000萬元人民幣或500萬美元以上的可疑交易線索；
(二)涉及境外、涉嫌恐怖融資等可疑交易線索；
(三)其他認(rèn)為需要移送經(jīng)偵局的可疑交易線索。
第十一條 反洗錢局向經(jīng)偵局移送可疑交易線索前，應(yīng)調(diào)取相關(guān)賬戶(如涉及到外匯交易，還應(yīng)包括相應(yīng)的外幣賬戶)的交易材料，對(duì)賬戶及其交易的可疑點(diǎn)進(jìn)行分析和研究，形成書面分析結(jié)論，并對(duì)賬戶開戶人相關(guān)情況進(jìn)行初步核查，掌握交易線索的背景情況。
反洗錢局向經(jīng)偵局移送可疑交易線索時(shí)，應(yīng)填寫《可疑交易線索移送(反饋)表》(附件1)第一聯(lián)，并附送可疑交易線索的調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告包括以下內(nèi)容：
(一)可疑交易事實(shí)陳述(賬戶持有人的基本情況、交易款項(xiàng)、操作流程等)；
(二)可疑交易分析意見；
(三)附件：涉嫌賬戶的開戶資料、可疑交易明細(xì)賬單、有關(guān)交易線索的貿(mào)易背景材料以及其他有關(guān)資料。
公安機(jī)關(guān)在對(duì)可疑交易線索進(jìn)行調(diào)查過程中，如需賬戶交易情況等資料時(shí)，可請(qǐng)中國(guó)人民銀行繼續(xù)提供。
第十二條 經(jīng)偵局接到反洗錢局移送的《可疑交易線索移送(反饋)表》及有關(guān)材料后，應(yīng)及時(shí)部署有關(guān)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門開展核查工作。核查工作結(jié)束后，經(jīng)偵局應(yīng)填寫《可疑交易線索移送(反饋)表》第二聯(lián)，將核查結(jié)果反饋反洗錢局。
第十三條 對(duì)重大案件及經(jīng)偵局轉(zhuǎn)發(fā)的國(guó)(境)外警方協(xié)查案件線索，反洗錢局應(yīng)依法協(xié)助配合公安機(jī)關(guān)辦理查詢業(yè)務(wù)。因偵查工作需要，經(jīng)經(jīng)偵局及反洗錢局同意后，公安機(jī)關(guān)可請(qǐng)求金融機(jī)構(gòu)對(duì)涉案賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第十四條 公安機(jī)關(guān)向中國(guó)人民銀行提出協(xié)助調(diào)查涉嫌洗錢和恐怖融資活動(dòng)線索、資金賬戶交易、人員身份等情況時(shí)，應(yīng)填寫《涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)協(xié)助調(diào)查表》(附件2)第一聯(lián)。中國(guó)人民銀行在接到《涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)協(xié)助調(diào)查表》后，應(yīng)及時(shí)開展協(xié)助調(diào)查。調(diào)查工作結(jié)束后，應(yīng)填寫《涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)協(xié)助調(diào)查表》第二聯(lián)，及時(shí)將結(jié)果反饋給公安機(jī)關(guān)。
第十五條 各地公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門和中國(guó)人民銀行反洗錢部門應(yīng)每半年將移送和核查可疑交易線索的數(shù)量、處理結(jié)果逐級(jí)上報(bào)至經(jīng)偵局和反洗錢局。案情重大的，應(yīng)隨時(shí)上報(bào)。經(jīng)偵局和反洗錢局應(yīng)對(duì)可疑交易線索核查情況進(jìn)行分析和總結(jié)。
第四章 其他事項(xiàng)
第十六條 雙方可研究有關(guān)信息共享的特別措施，共同研究開發(fā)可疑交易線索移送和核查系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)可疑交易線索移送和反饋的電子化。
第十七條 公安機(jī)關(guān)可將案件辦理中發(fā)現(xiàn)的反洗錢監(jiān)管領(lǐng)域存在的問題通報(bào)中國(guó)人民銀行，提出完善反洗錢監(jiān)管、防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的建議。
第十八條 雙方發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢(shì)，共同組織培訓(xùn)活動(dòng)。
第十九條 雙方應(yīng)加強(qiáng)宣傳工作，利用電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙等媒體，廣泛宣傳洗錢、非法買賣外匯、地下錢莊等違法犯罪活動(dòng)的危害及社會(huì)影響較大的重大、復(fù)雜案件的辦理情況。雙方聯(lián)合辦理的案件需進(jìn)行宣傳報(bào)道的，應(yīng)征得對(duì)方的同意。
第二十條 雙方在國(guó)際反洗錢合作中密切配合，共同參與雙邊和多邊國(guó)際交流活動(dòng)。
第五章 附則
第二十一條 本規(guī)定由公安部、中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 在執(zhí)行本規(guī)定過程中遇到的問題，各級(jí)公安機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)分別上報(bào)公安部和中國(guó)人民銀行總行。
第二十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
附件：1．《可疑交易線索移送(反饋)表》(略)
2．《涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)協(xié)助調(diào)查表》(略 )
