發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2004年07月09日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法〔2004〕127號
施行日期2004年07月09日
效力級別司法文件
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：
近一個時期，一些地方法院在執(zhí)行銀行和非銀行金融機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)）作為被執(zhí)行人或者協(xié)助執(zhí)行人的案件中，在依法對該金融機構(gòu)采取民事強制措施，作出罰款或者司法拘留決定后，又逐級對其上級金融機構(gòu)直至總行、總公司采取民事強制措施，再次作出罰款或者司法拘留決定，造成不良影響。為糾正這一錯誤，特通知如下：
一、 人民法院在執(zhí)行程序中，對作為協(xié)助執(zhí)行人的金融機構(gòu)采取民事強制措施，應(yīng)當嚴格依法決定，不得逐級變更由其上級金融機構(gòu)負責。依據(jù)我院與中國人民銀行于2000年9月4日會簽下發(fā)的法發(fā)[2000]21號即《關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和金融機構(gòu)協(xié)助執(zhí)行的通知》第八條的規(guī)定，執(zhí)行金融機構(gòu)時逐級變更其上級金融機構(gòu)為被執(zhí)行人須具備五個條件：其一，該金融機構(gòu)須為被執(zhí)行人，其債務(wù)已由生效法律文書確認；其二，該金融機構(gòu)收到執(zhí)行法院對其限期十五日內(nèi)履行償債義務(wù)的通知；其三，該金融機構(gòu)逾期未能自動履行償債義務(wù)，并經(jīng)過執(zhí)行法院的強制執(zhí)行；其四，該金融機構(gòu)未能向執(zhí)行法院提供其可供執(zhí)行的財產(chǎn)；其五，該金融機構(gòu)的上級金融機構(gòu)對其負有民事連帶清償責任。金融機構(gòu)作為協(xié)助執(zhí)行人因其妨害執(zhí)行行為而被采取民事強制措施，不同于金融機構(gòu)為被執(zhí)行人的情況，因此，司法處罰責任應(yīng)由其自行承擔；逐級變更由其上級金融機構(gòu)承擔此責任，屬適用法律錯誤。
二、 在執(zhí)行程序中，經(jīng)依法逐級變更由上級金融機構(gòu)為被執(zhí)行人的，如該上級金融機構(gòu)在履行此項償債義務(wù)時有妨害執(zhí)行行為，可以對該上級金融機構(gòu)采取民事強制措施。但人民法院應(yīng)當嚴格按照前述通知第八條的規(guī)定，及時向該上級金融機構(gòu)發(fā)出允許其于十五日內(nèi)自動履行償債義務(wù)的通知，在其自動履行的期限內(nèi)，不得對其采取民事強制措施。
三、 采取民事強制措施應(yīng)當堅持過錯責任原則。金融機構(gòu)的行為基于其主觀上的故意并構(gòu)成妨害執(zhí)行的，才可以對其采取民事強制措施；其中構(gòu)成犯罪的，也可以通過法定程序追究其刑事責任。這種民事強制措施和刑事懲罰手段只適用于有故意過錯的金融機構(gòu)行為人，以充分體現(xiàn)國家法律對違法行為的懲罰性。
四、 金融機構(gòu)對執(zhí)行法院的民事強制措施即罰款和司法拘留的決定書不服的，可以依據(jù)《民事訴訟法》第105條的規(guī)定，向上一級法院申請復議；當事人向執(zhí)行法院提出復議申請的，執(zhí)行法院應(yīng)當立即報送上一級法院，不得扣押或者延誤轉(zhuǎn)交；上一級法院受理復議申請后，應(yīng)當及時審查處理；執(zhí)行法院在上一級法院審查復議申請期間，可以繼續(xù)執(zhí)行處罰決定，但經(jīng)上一級法院決定撤銷處罰決定的，執(zhí)行法院應(yīng)當立即照辦。
以上通知，希望各級人民法院認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中有什么情況和問題，應(yīng)當及時層報我院執(zhí)行工作辦公室。
