制定機(jī)關(guān)：最高人民檢察院
發(fā)文字號(hào)：[2000]高檢捕發(fā)第1號(hào)
公布日期：2000.01.13
施行日期：2000.01.13
時(shí)效性：現(xiàn)行有效
效力位階：司法解釋性質(zhì)文件
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人民檢察院立案監(jiān)督工作問題解答
(2000年1月13日 〔2000〕高檢捕發(fā)第1號(hào))
1.修改后的刑事訴訟法第87條規(guī)定：“人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模蛘弑缓θ苏J(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹?，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由。”對(duì)“公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹椤睉?yīng)如何理解?
答：“應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹椤钡陌讣?，是指屬于公安機(jī)關(guān)（包括國家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門、監(jiān)獄，下同）管轄且符合刑事訴訟法第83條和第86條規(guī)定的立案條件的刑事案件。“不立案?jìng)刹椤?，是指公安機(jī)關(guān)沒有依照法律規(guī)定對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣M(jìn)行立案?jìng)刹?。沒有向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或者公安機(jī)關(guān)沒有掌握、發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)的案件不屬于刑事訴訟法第87條規(guī)定的立案監(jiān)督的范圍。人民檢察院受理的這類案件應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟法第83、84條的規(guī)定移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)或者人民法院，不應(yīng)作為立案監(jiān)督案件辦理。
2.立案監(jiān)督與偵查監(jiān)督有何區(qū)別?
答：立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督都是檢察機(jī)關(guān)刑事訴訟法律監(jiān)督權(quán)的重要組成部分。立案監(jiān)督是人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案活動(dòng)是否合法進(jìn)行的監(jiān)督；偵查監(jiān)督是人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)是否合法進(jìn)行的監(jiān)督。二者的主要區(qū)別在于監(jiān)督的客體不同和監(jiān)督的手段不同。立案監(jiān)督的客體是公安機(jī)關(guān)的立案活動(dòng)，它主要發(fā)現(xiàn)和糾正以下違法行為：應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈?；立案后又作行政處罰或者勞動(dòng)教養(yǎng)等降格處理的；不應(yīng)當(dāng)立案而立案?jìng)刹榈?。立案監(jiān)督的手段主要是要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由和通知公安機(jī)關(guān)立案；對(duì)于公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎競(jìng)刹榈模蚬矙C(jī)關(guān)提出糾正違法意見。而偵查監(jiān)督的客體是公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)。偵查監(jiān)督的手段是向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《糾正違法通知書》。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第381條的規(guī)定，偵查監(jiān)督主要發(fā)現(xiàn)和糾正以下違法行為：對(duì)犯罪嫌疑人刑訊逼供、誘供的；對(duì)被害人、證人以體罰、威脅、誘騙等非法手段收集證據(jù)的；偽造、隱匿、銷毀、調(diào)換或者私自涂改證據(jù)的；徇私舞弊、放縱、包庇犯罪分子的；故意制造冤、假、錯(cuò)案的；在偵查活動(dòng)中利用職務(wù)之便謀取非法利益的；在偵查過程中不應(yīng)當(dāng)撤案而撤案的；貪污、挪用、調(diào)換所扣押、凍結(jié)的款物及其孳息的；違反刑事訴訟法關(guān)于決定、執(zhí)行、變更、撤銷強(qiáng)制措施規(guī)定的；違反羈押和辦案期限規(guī)定的；在偵查過程中有其他違反刑事訴訟法有關(guān)規(guī)定的行為的。
3.公安機(jī)關(guān)刑事立案后作治安處罰或者勞動(dòng)教養(yǎng)處理的案件能否作為立案監(jiān)督案件辦理?
答：可以。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)符合刑事立案條件的案件立案后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對(duì)犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件。公安機(jī)關(guān)已經(jīng)立案但又作治安處罰或者勞動(dòng)教養(yǎng)處理的案件，其實(shí)質(zhì)是把刑事案件作為非刑事案件處理。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為公安機(jī)關(guān)作治安處罰或者勞動(dòng)教養(yǎng)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的，可以按照立案監(jiān)督程序辦理。
4.何謂涉嫌徇私舞弊的立案監(jiān)督案件?
答：涉嫌徇私舞弊的立案監(jiān)督案件，是立案監(jiān)督的重點(diǎn)。涉嫌徇私舞弊的案件是指因公安民警等國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊而導(dǎo)致該立不立的案件，包括兩種情況：一是檢察機(jī)關(guān)在辦理立案監(jiān)督案件的過程中，發(fā)現(xiàn)徇私舞弊線索的；二是辦理徇私舞弊案件過程中發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督線索的。根據(jù)刑法的規(guī)定，徇私舞弊犯罪包括國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊罪、徇私舞弊不移交案件罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪等10余個(gè)罪名。涉嫌上述各罪名的案件，應(yīng)當(dāng)作為立案監(jiān)督的重點(diǎn)。審查逮捕部門在辦理立案監(jiān)督案件的過程中，發(fā)現(xiàn)徇私舞弊線索的，應(yīng)當(dāng)移交給法紀(jì)部門辦理。
5.要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由，是否是通知立案前的必經(jīng)程序?
答：根據(jù)刑事訴訟法第87條的規(guī)定，要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由應(yīng)當(dāng)是通知立案前的必經(jīng)法定程序。無論是檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模€是被害人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹?，向人民檢察院提出的，人民檢察院都應(yīng)首先要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由，經(jīng)審查不立案理由不成立的，才能通知公安機(jī)關(guān)立案。
6.向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》后，公安機(jī)關(guān)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)拒不說明不立案理由的，如何辦理?
答：根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部、全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱六部委規(guī)定），公安機(jī)關(guān)在收到人民檢察院《要求說明不立案理由通知書》后7日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將說明情況書面答復(fù)人民檢察院。人民檢察院向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》后，在上述時(shí)限內(nèi)公安機(jī)關(guān)沒有說明不立案理由的，人民檢察院可以發(fā)出糾正違法通知書予以糾正，如現(xiàn)有材料證明確屬應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈模部梢灾苯酉蚬矙C(jī)關(guān)發(fā)出《通知立案書》。
7.要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由和通知公安機(jī)關(guān)立案，應(yīng)采取何種形式?
答：根據(jù)六部委的規(guī)定，要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由和通知公安機(jī)關(guān)立案都應(yīng)當(dāng)采取書面形式。要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》；通知公安機(jī)關(guān)立案，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《通知立案書》。不能采取口頭通知的形式。
8.在辦理審查批捕案件過程中，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)某同案犯沒有提請(qǐng)逮捕的，能否適用立案監(jiān)督程序予以糾正?
答：在辦理審查批捕案件過程中，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕而沒有提請(qǐng)的，應(yīng)通過追捕予以解決，不適用立案監(jiān)督程序。
9.共同犯罪案件中，部分被告人已被判決有罪；另一部分共同犯罪人公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈?，能否適用立案監(jiān)督程序?
答：共同犯罪案件中，部分被告人已被判決有罪且判決已經(jīng)生效的，如果審查逮捕部門認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)追究其他共同犯罪人的刑事責(zé)任，但公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由，經(jīng)審查認(rèn)為不立案理由不成立的，通知公安機(jī)關(guān)立案。
10.通知立案的條件應(yīng)如何掌握?
答：根據(jù)刑事訴訟法第83條和第86條的規(guī)定，具有下列條件之一的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案：（1）公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)了犯罪事實(shí)；（2）公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)了犯罪嫌疑人；（3）公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，經(jīng)審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任。一般情況下，通知立案的條件即是刑事訴訟法規(guī)定的立案條件。但是，由于通知立案具有指令性，為了確保立案監(jiān)督的質(zhì)量和效果，人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案的案件，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握，一般應(yīng)是能夠逮捕、起訴、判刑的案件。
11.立案監(jiān)督中的調(diào)查應(yīng)如何進(jìn)行?
答：根據(jù)刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的規(guī)定，人民檢察院在立案監(jiān)督過程中，應(yīng)進(jìn)行必要的審查和調(diào)查。調(diào)查的重點(diǎn)是查明是否存在公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈氖聦?shí)。要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由之前和審查公安機(jī)關(guān)說明的不立案理由，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查，以保證立案監(jiān)督的準(zhǔn)確性。在要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由之前，應(yīng)當(dāng)查明：（1）是否符合刑事訴訟法規(guī)定的刑事立案條件；（2）是否屬于公安機(jī)關(guān)管轄；（3）公安機(jī)關(guān)是否立案。在收到公安機(jī)關(guān)說明的不立案理由之后，應(yīng)當(dāng)圍繞公安機(jī)關(guān)說明的不立案理由是否成立進(jìn)行調(diào)查。需要調(diào)查時(shí)，調(diào)查的方案要報(bào)審查逮捕部門負(fù)責(zé)人和主管檢察長批準(zhǔn)；調(diào)查要嚴(yán)格依法進(jìn)行，嚴(yán)禁使用強(qiáng)制措施；調(diào)查要秘密進(jìn)行，不暴露意圖，一般不接觸犯罪嫌疑人。
12.公安機(jī)關(guān)接到檢察機(jī)關(guān)《要求說明不立案理由通知書》后，即主動(dòng)糾正予以立案的，人民檢察院是否還要發(fā)《通知立案書》?
答：不必再發(fā)《通知立案書》。如果公安機(jī)關(guān)沒有將《立案決定書》送達(dá)人民檢察院的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)將立案決定書送達(dá)檢察機(jī)關(guān)。
13.立案監(jiān)督過程中檢察機(jī)關(guān)收集調(diào)取的有關(guān)證明應(yīng)該立案的材料，在通知公安機(jī)關(guān)立案時(shí)，是否移送給公安機(jī)關(guān)?
答：根據(jù)六部委規(guī)定，立案監(jiān)督過程中檢察機(jī)關(guān)調(diào)查獲取的證明應(yīng)該立案的有關(guān)材料，在通知公安機(jī)關(guān)立案時(shí)，應(yīng)同時(shí)移送給公安機(jī)關(guān)。
14.公安機(jī)關(guān)接到“通知立案書”后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)不予立案的如何辦理?
答：根據(jù)六部委規(guī)定，人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案的，公安機(jī)關(guān)在收到《通知立案書》后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)決定立案，并將立案決定書送達(dá)人民檢察院。在上述時(shí)限內(nèi)不予立案的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)發(fā)出糾正違法通知書予以糾正。公安機(jī)關(guān)仍不予糾正的，報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)商同級(jí)公安機(jī)關(guān)處理，或者報(bào)告同級(jí)人大常委會(huì)。如果屬于刑事訴訟法第18條第2款規(guī)定的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪，通知立案后公安機(jī)關(guān)不予立案的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)本院檢察長提交檢察委員會(huì)討論，決定是否層報(bào)省級(jí)檢察院批準(zhǔn)直接受理。
15.公安機(jī)關(guān)接《通知立案書》后雖已立案，但立案后立而不查、久拖不決的怎么辦?
答：對(duì)于通知公安機(jī)關(guān)立案的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，防止監(jiān)督流于形式。對(duì)于公安機(jī)關(guān)接《通知立案書》后雖已立案，但立而不查、久拖不決的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)分別原因，有針對(duì)性地跟蹤監(jiān)督公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)，對(duì)公安機(jī)關(guān)久偵不結(jié)的，要加強(qiáng)聯(lián)系，經(jīng)常督促，必要時(shí)報(bào)告上一級(jí)檢察院，由上一級(jí)檢察院督促同級(jí)公安機(jī)關(guān)糾正。符合逮捕條件的，要建議公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)逮捕。對(duì)有意阻撓查處的，要建議有關(guān)部門嚴(yán)肅查處，追究有關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)犯罪嫌疑人在逃的，要結(jié)合公安機(jī)關(guān)開展的破大案追逃犯等專項(xiàng)斗爭(zhēng)，督促公安機(jī)關(guān)加大追逃力度；還可以發(fā)動(dòng)群眾提供線索，協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓捕在逃犯罪嫌疑人。對(duì)偵查工作已有重大突破的案件，批捕部門要適時(shí)介入公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)，促使公安機(jī)關(guān)加快辦案進(jìn)度。
16.人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案的案件有多名犯罪嫌疑人，而公安機(jī)關(guān)接通知后只對(duì)部分犯罪嫌疑人立案的，如何辦理?
答：人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案的案件有多名犯罪嫌疑人，而公安機(jī)關(guān)只對(duì)部分犯罪嫌疑人立案的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)發(fā)出糾正違法通知書予以糾正。
17.人民檢察院通知立案的案件，公安機(jī)關(guān)立案后撤銷案件怎么辦?
答：根據(jù)刑事訴訟法第130條的規(guī)定，在偵查過程中，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對(duì)犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件。這當(dāng)然包括公安機(jī)關(guān)依檢察機(jī)關(guān)的通知而立案的案件。但是對(duì)于檢察機(jī)關(guān)通知公安機(jī)關(guān)立案的案件，公安機(jī)關(guān)立案后又撤銷案件的，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為撤銷案件不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)發(fā)出糾正違法通知書，通知公安機(jī)關(guān)予以糾正。
18.需要由人民檢察院直接受理的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪案件，是否屬于立案監(jiān)督案件?
答：需要由人民檢察院直接受理的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪案件屬于立案監(jiān)督案件。對(duì)于由公安機(jī)關(guān)管轄的上述案件，人民檢察院可以根據(jù)案件的具體情況，決定是否報(bào)請(qǐng)省級(jí)檢察院批準(zhǔn)直接立案?jìng)刹榛蛘哌m用立案監(jiān)督程序。如果選擇適用立案監(jiān)督程序，人民檢察院通知立案后公安機(jī)關(guān)不予立案的，審查逮捕部門可以按照辦案程序進(jìn)行審查，提出是否直接立案?jìng)刹榈囊庖?，?bào)請(qǐng)檢察長提交檢察委員會(huì)討論決定是否提請(qǐng)省級(jí)院批準(zhǔn)直接受理。
19.對(duì)于公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案?jìng)刹榈?，?yīng)如何予以監(jiān)督?
答：人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案?jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)真慎重地審查，公安機(jī)關(guān)確屬不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第378條的規(guī)定，對(duì)公安機(jī)關(guān)沒有提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的，可以向公安機(jī)關(guān)提出糾正違法意見。在辦理此類案件時(shí)，要從嚴(yán)掌握。
20.審查逮捕部門發(fā)現(xiàn)本院偵查部門對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹榈模绾斡枰员O(jiān)督?
答：審查逮捕部門發(fā)現(xiàn)本院偵查部門對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣粓?bào)請(qǐng)立案?jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)寫出《建議立案?jìng)刹闀穲?bào)主管檢察長審批后轉(zhuǎn)偵查部門。建議不被采納的，應(yīng)當(dāng)報(bào)檢察長決定。
21.各地開展立案監(jiān)督工作的情況應(yīng)如何上報(bào)?
答：各省級(jí)院審查逮捕部門每季度應(yīng)對(duì)本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）檢察機(jī)關(guān)開展立案監(jiān)督工作情況進(jìn)行匯總分析，分別寫出第一季度、半年度、1～9月份工作小結(jié)和全年工作總結(jié)，于下季度第一個(gè)月底前報(bào)高檢院審查批捕廳。工作小結(jié)和總結(jié)的主要內(nèi)容應(yīng)包括：辦理立案監(jiān)督案件的具體數(shù)字、公安機(jī)關(guān)已立案案件的處理情況（如批捕、起訴、判決的具體件數(shù)、人數(shù)）、開展立案監(jiān)督工作的經(jīng)驗(yàn)、存在的問題、意見、建議及對(duì)策等。其他方面的立案監(jiān)督工作信息，要及時(shí)上報(bào)。
