發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2013年02月06日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)〔2013〕民四他字第2號(hào)
施行日期2013年02月06日
效力級(jí)別司法文件
廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院：
你院(2012)桂請(qǐng)字第15號(hào)《關(guān)于EcomAgroindustrialCorp．Ltd．(瑞士伊卡姆農(nóng)工商有限公司)申請(qǐng)執(zhí)行涉外仲裁裁決一案的請(qǐng)示》收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：
仲裁庭查明的貨物同類報(bào)價(jià)雖未經(jīng)當(dāng)事人質(zhì)證，但該報(bào)價(jià)并沒有被作為裁決的依據(jù)，仲裁裁決關(guān)于違約金的認(rèn)定是以當(dāng)事人約定為依據(jù)的。仲裁庭在確定律師費(fèi)承擔(dān)時(shí)，沒有采信申請(qǐng)人超過舉證期間提交的證據(jù)。而且，證據(jù)問題也不等同于仲裁程序問題。因此，請(qǐng)示中涉及的證據(jù)問題不構(gòu)成仲裁程序與仲裁規(guī)則不符的情形。如無其他不予執(zhí)行的法定情形，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(2007)中國貿(mào)仲京裁字第0160號(hào)仲裁裁決應(yīng)予執(zhí)行。同意你院傾向性意見。
此復(fù)
附：
廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院關(guān)于Ecom Agroindustrial Corp．Ltd．(伊卡姆農(nóng)工商有限公司)申請(qǐng)執(zhí)行涉外仲裁裁決一案的請(qǐng)示
(2012年7月20日 (2012)桂請(qǐng)字第15號(hào))
最高人民法院：
Ecom Agroindustrial Cop．Ltd．(伊卡姆農(nóng)工商有限公司，以下簡稱伊卡姆公司)與柳州華僑化纖紡織有限公司(以下簡稱華紡公司)買賣合同糾紛一案，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)于2007年4月13日作出(2007)中國貿(mào)仲京裁字第0160號(hào)仲裁裁決，已經(jīng)發(fā)生法律效力。由于被執(zhí)行人華紡公司未履行該裁決，申請(qǐng)執(zhí)行人伊卡姆公司于2007年12月28日向柳州市中級(jí)人民法院(以下簡稱柳州中院)申請(qǐng)執(zhí)行該裁決，被申請(qǐng)人華紡公司向柳州中院提出不予執(zhí)行的抗辯。柳州中院依法組成合議庭進(jìn)行審查后，認(rèn)為應(yīng)裁定不予執(zhí)行該裁決，并依照《最高人民法院關(guān)于人民法院處理與涉外仲裁及外國仲裁事項(xiàng)有關(guān)問題的通知》(法發(fā)[1995]18號(hào))第二條之規(guī)定，將審查意見報(bào)請(qǐng)我院進(jìn)行審查。我院受理后，依法組成合議庭進(jìn)行審查，現(xiàn)已審查完畢，并報(bào)請(qǐng)你院進(jìn)行審查。
一、 當(dāng)事人的基本情況
申請(qǐng)執(zhí)行人：Ecom Agroindustrial Corp．Ltd．(伊卡姆農(nóng)工商有限公司)。住所地：Avenue Etienne Guillemin 16，P．O．Box 64，CH-1009 Pully Switzer- lan。
被申請(qǐng)人：柳州華僑化纖紡織有限公司。住所地：廣西柳州市勝利路 3號(hào)。
法定代表人：潘超，董事長。
二、 仲裁裁決的內(nèi)容
仲裁庭一致作出如下裁決： (1)被申請(qǐng)人應(yīng)向申請(qǐng)人支付合同標(biāo)的總額25％的違約金計(jì)555559．20美元。(2)申請(qǐng)人應(yīng)賠償被申請(qǐng)人因貨物短重和質(zhì)量問題導(dǎo)致的價(jià)款損失合計(jì)16036．9886美元。(3)被申請(qǐng)人應(yīng)補(bǔ)償申請(qǐng)人律師費(fèi)13000美元。(4)駁回申請(qǐng)人的其他仲裁請(qǐng)求。 (5)申請(qǐng)人申請(qǐng)仲裁的仲裁費(fèi)為21698美元，由被申請(qǐng)人承擔(dān)80％，即17358．40美元，由申請(qǐng)人承擔(dān)20％，即4339．60美元，此款與申請(qǐng)人的全額預(yù)付款沖抵后，被申請(qǐng)人還應(yīng)向申請(qǐng)人支付17358．40美元，以補(bǔ)償申請(qǐng)人代其墊付的仲裁費(fèi)；被申請(qǐng)人的反請(qǐng)求費(fèi)為人民幣10000元，全部由申請(qǐng)人承擔(dān)。此款與被申請(qǐng)人的全額預(yù)付款沖抵后，申請(qǐng)人應(yīng)向被申請(qǐng)人支付人民幣10000元，以補(bǔ)償被申請(qǐng)人代其墊付的反請(qǐng)求仲裁費(fèi)。上述各款項(xiàng)，雙方應(yīng)自本裁決作出之日起30日內(nèi)支付完畢。本裁決為終局裁決，自作出之日起生效。
三、 被申請(qǐng)人的抗辯意見
被申請(qǐng)人華紡公司提出的不予執(zhí)行的抗辯理由為：
(一)關(guān)于仲裁請(qǐng)求變更問題
本案仲裁庭于2006年11月14日第一次庭審之后，伊卡姆公司于同年 11月15日、2007年2月1日分別以《補(bǔ)充和更正函》和《補(bǔ)充說明》的形式兩次對(duì)其仲裁請(qǐng)求作出變更，仲裁庭在本案2007年3月16日第二次開庭之前，沒有就仲裁庭是否接受伊卡姆公司對(duì)仲裁請(qǐng)求的變更通知華紡公司，更沒有通知華紡公司進(jìn)行答辯，且距第二次開庭日期也不足45天答辯期。
(二)關(guān)于貨物價(jià)格問題
伊卡姆公司主張差價(jià)損失卻未提供相應(yīng)證據(jù)，仲裁庭自行收集了“2005年3月國外棉商對(duì)中國主要港口的巴拉圭棉報(bào)價(jià)”，并據(jù)此確定“57分／磅”作為計(jì)算差價(jià)損失的基礎(chǔ)價(jià)格。仲裁庭在作出裁決之前，未對(duì)以上自行收集的證據(jù)的來源、內(nèi)容和形式、針對(duì)的原棉品級(jí)、含有哪些國外棉商和何種價(jià)格條件等進(jìn)行披露，更未交華紡公司質(zhì)證和給予提出意見的機(jī)會(huì)，使裁決書的合法性徹底喪失。
(三)關(guān)于律師費(fèi)問題
華紡公司提出：伊卡姆公司超過仲裁庭指定的舉證期限才提交委托代理合同和律師費(fèi)收據(jù)，仲裁庭在(2007)中國貿(mào)仲京字第001325號(hào)函件中已經(jīng)明確表示不接受上述證據(jù)，卻裁決華紡公司向伊卡姆公司補(bǔ)償律師費(fèi) 13000美元，違背《仲裁規(guī)則》。
四、 柳州中院對(duì)三個(gè)爭議焦點(diǎn)問題的審查意見
(一)關(guān)于仲裁請(qǐng)求變更問題
首先，(2007)中國貿(mào)仲京字第001325號(hào)函已經(jīng)明確表示接受伊卡姆公司的《對(duì)620060095號(hào)仲裁申請(qǐng)書的補(bǔ)充說明》，該函及《補(bǔ)充說明》已于2007年2月5日寄達(dá)華紡公司，應(yīng)當(dāng)視為華紡公司在第二次開庭已經(jīng)得知仲裁庭接受伊卡姆公司變更仲裁請(qǐng)求。其次，關(guān)于答辯期的問題，仲裁庭于2007年3月16日制作的《關(guān)于620060095號(hào)案有關(guān)程序事項(xiàng)的確認(rèn)》，對(duì)案件有關(guān)程序事項(xiàng)作出了安排，其中即包括華紡公司應(yīng)于2007年3月27日前提交針對(duì)伊卡姆公司最后仲裁請(qǐng)求的答辯意見、證據(jù)及反請(qǐng)求的內(nèi)容，華紡公司的代理律師郭鳳武已簽字表示同意和確認(rèn)。因此，華紡公司認(rèn)為該公司在第二次開庭前沒有得到仲裁庭接受伊卡姆公司變更仲裁請(qǐng)求的通知、未能充分行使答辯權(quán)的理由不能成立。
(二)關(guān)于貨物價(jià)格認(rèn)定問題
當(dāng)事人的民事權(quán)利是否遭受損害以及遭受何種損害、多大損害，都是案件的待證事實(shí)，以上待證事實(shí)的認(rèn)定對(duì)于裁決的公正性都同等重要，缺一不可。仲裁庭固然可以行使自由裁量權(quán)決定舍棄當(dāng)事人主張適用的價(jià)格而參考“2005年3月國外棉商對(duì)中國主要港口的巴拉圭棉報(bào)價(jià)”來認(rèn)定合理的損失賠償數(shù)額，但是即使所謂的“2005年3月國外棉商對(duì)中國主要港口的巴拉圭棉報(bào)價(jià)”，只是仲裁員所掌握的行業(yè)信息，沒有具體的表現(xiàn)形式，也應(yīng)有諸如哪些棉商、哪些港口報(bào)價(jià)等具體的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在作出裁決之前知會(huì)當(dāng)事人，給予當(dāng)事人提出抗辯的權(quán)利。華紡公司認(rèn)為仲裁庭適用未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)的理由成立。
(三)關(guān)于律師費(fèi)問題
仲裁庭固然有權(quán)力裁定敗訴方補(bǔ)償勝訴方因辦理案件支出的合理費(fèi)用，但是必須基于勝訴方因辦理案件已經(jīng)支出了費(fèi)用的基礎(chǔ)之上。也就是說，勝訴方因辦理案件已經(jīng)支出的費(fèi)用是待證事實(shí)。當(dāng)事人只證明自己權(quán)利受損，未證明損害有多大，也是無法獲得勝訴的。伊卡姆公司只證實(shí)自己委托了律師參與仲裁，未證實(shí)支出多少費(fèi)用，不能視為已經(jīng)完成了證明責(zé)任。仲裁庭既然已經(jīng)明確表示不接受伊卡姆公司逾期提交的律師費(fèi)收據(jù)，在作出裁決時(shí)就應(yīng)當(dāng)視為自始至終沒有看到過上述證據(jù)，不予考慮。在仲裁庭不知道伊卡姆公司已經(jīng)支出多少律師費(fèi)的情況下，是無法確定由華紡公司向伊卡姆公司補(bǔ)償多少律師費(fèi)為恰當(dāng)、合理的。在此前提下，仲裁庭裁決華紡公司向伊卡姆公司補(bǔ)償律師費(fèi)13000美元，等于是間接采用了伊卡姆公司逾期提交的證據(jù)。華紡公司認(rèn)為仲裁庭采用了自己已經(jīng)明確表示不接受的證據(jù)的理由成立。
綜合上述理由，柳州中院認(rèn)為仲裁庭未將自行收集的證據(jù)提交當(dāng)事人質(zhì)證，以及間接采用了當(dāng)事人逾期提交的、仲裁庭已經(jīng)明確表示不接受的證據(jù)，違反了《仲裁規(guī)則》第三十六條第(三)項(xiàng)、第三十七條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行。
五、 本院審查意見
本院認(rèn)為，本案仲裁裁決的申請(qǐng)人伊卡姆公司住所地在瑞士，為外國公司，主體上具有涉外因素，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(2007)中國貿(mào)仲京裁字第0160號(hào)仲裁裁決為涉外仲裁裁決。
本院審查后，第一種意見認(rèn)為：同意柳州中院對(duì)三個(gè)爭議焦點(diǎn)問題的意見，但不宜直接裁定不予執(zhí)行。仲裁庭對(duì)于貨物價(jià)格和律師費(fèi)的認(rèn)定，確實(shí)存在《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十八條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符”的情形。至于這種違反《仲裁規(guī)則》是否屬于比較嚴(yán)重或者是否導(dǎo)致了不公正后果，其判斷標(biāo)準(zhǔn)不易于把握，如果裁定執(zhí)行仲裁裁決，華紡公司仍然會(huì)認(rèn)為是人民法院主觀臆斷。結(jié)合本案的具體情況，本案不宜簡單裁定執(zhí)行或不執(zhí)行仲裁裁決，應(yīng)該給仲裁庭一次更正程序瑕疵的機(jī)會(huì)，也有利于減輕當(dāng)事人的訴累。因此，本案應(yīng)裁定中止審查程序，并通知仲裁庭在指定的期限內(nèi)開始重新仲裁。如果仲裁庭在指定的期限內(nèi)開始重新仲裁的，應(yīng)裁定終止執(zhí)行審查程序；如果仲裁庭拒絕重新仲裁或者未在指定的期限內(nèi)重新仲裁的，本案即裁定恢復(fù)執(zhí)行審查程序，并在原事實(shí)基礎(chǔ)上裁定對(duì)本案仲裁裁決不予執(zhí)行。
第二種意見認(rèn)為：同意柳州中院對(duì)于爭議焦點(diǎn)一的意見，不同意其對(duì)焦點(diǎn)二、三的意見，應(yīng)裁定執(zhí)行該仲裁裁決，理由為：雖然仲裁庭對(duì)于貨物價(jià)格和律師費(fèi)的認(rèn)定，存在《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十八條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符”的情形，但《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國仲裁法＞若干問題的解釋》第二十條規(guī)定：“ 仲裁法第五十八條規(guī)定的‘違反法定程序’，是指違反 仲裁法規(guī)定的仲裁程序和當(dāng)事人選擇的仲裁規(guī)則可能影響案件正確裁決的情形?！苯Y(jié)合本案，關(guān)于貨物價(jià)格認(rèn)定，仲裁委認(rèn)為是在雙方提出的價(jià)格不被認(rèn)可的情況下，其行使自由裁量權(quán)，采用了眾所周知的港口價(jià)格。從方式上看，似乎未將價(jià)格依據(jù)提供給當(dāng)事人質(zhì)證，但仲裁委對(duì)此問題曾說明，該價(jià)格不是以證據(jù)的形式出現(xiàn)的，而是以社會(huì)上眾所周知的方式表現(xiàn)出來的。因此，是否需要質(zhì)證本身是有一定爭議的，即使需要質(zhì)證而不質(zhì)證，違反《仲裁規(guī)則》，但從申請(qǐng)人申請(qǐng)的價(jià)格差(即損失)，綜合被申請(qǐng)人函件往來時(shí)反映出來的價(jià)格下跌幅度，可以看出仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定的價(jià)格差(及損失)是進(jìn)行了適當(dāng)?shù)南拗坪椭?jǐn)慎認(rèn)定的。最重要的是，仲裁機(jī)構(gòu)雖進(jìn)行了貨物價(jià)格認(rèn)定，但由于存在違約金的約定，已經(jīng)足以彌補(bǔ)申請(qǐng)人的差價(jià)損失，因此，仲裁裁決并未要求被申請(qǐng)人按認(rèn)定的價(jià)格支付損失賠償金，而是按合同約定的比例支付違約金，貨物價(jià)格如何認(rèn)定不影響實(shí)體裁決的公平。關(guān)于律師費(fèi)，確實(shí)是已經(jīng)發(fā)生，而且申請(qǐng)人有合同、發(fā)票等證據(jù)證明，只是過了《仲裁規(guī)則》規(guī)定的舉證期限，仲裁機(jī)構(gòu)因此不采信該證據(jù)，而是行使自由裁量權(quán)，酌情裁決被申請(qǐng)人支付13000美元。該費(fèi)用遠(yuǎn)低于申請(qǐng)人主張的合同和發(fā)票金額，而且并未超過北京市律師收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，是一種尊重客觀事實(shí)的合法合理的認(rèn)定。
本院的傾向意見是第二種意見，即應(yīng)裁定執(zhí)行本案仲裁裁決。
以上意見當(dāng)否，請(qǐng)予以審查。
