發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2021年12月24日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2021年12月24日
日前，經(jīng)中央司法體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過，并報經(jīng)中央政法委審核同意，最高人民法院印發(fā)了《法官懲戒工作程序規(guī)定（試行）》（以下稱《程序規(guī)定》），最高人民法院督察局負責(zé)人就《程序規(guī)定》回答了記者的提問。
問：請介紹制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定的背景？
答：司法責(zé)任制是司法體制改革的核心和“牛鼻子”，建立法官懲戒制度是落實司法責(zé)任制的一項重要內(nèi)容。2014年10月，黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》提出：“明確各類司法人員工作職責(zé)、工作流程、工作標(biāo)準，實行辦案質(zhì)量終身負責(zé)制和錯案責(zé)任倒查問責(zé)制，確保案件處理經(jīng)得起法律和歷史檢驗”。2016年7月，經(jīng)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組二十六次會議審議通過，兩高印發(fā)《關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見（試行）》，對法官、檢察官懲戒的相關(guān)問題作出規(guī)定，要求最高人民法院、最高人民檢察院根據(jù)本意見，結(jié)合實際，制定法官、檢察官懲戒工作辦法。2016年7月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《保護司法人員依法履行法定職責(zé)規(guī)定》，對追究法官違法審判責(zé)任提出了相關(guān)要求。2017年10月，中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強法官檢察官正規(guī)化專業(yè)化職業(yè)化建設(shè)，全面落實司法責(zé)任制的意見》，要求嚴格追究違法審判責(zé)任，建立法官、檢察官懲戒制度。為貫徹落實十八屆四中全會精神和黨中央的決策部署，最高人民法院進行了積極探索，先后印發(fā)《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》《關(guān)于進一步全面落實司法責(zé)任制的實施意見》《關(guān)于深化司法責(zé)任制綜合配套改革的實施意見》等司改文件，對追究法官違法審判責(zé)任、建立法官懲戒制度提出了明確要求。在經(jīng)過認真調(diào)研、借鑒相關(guān)工作經(jīng)驗，廣泛征求中央有關(guān)單位和各級人民法院意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中華人民共和國人民法院組織法》《中華人民共和國法官法》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合人民法院工作實際，制定了《程序規(guī)定》，中央司法體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十次會議審議通過后，經(jīng)報中央政法委審核同意，最高人民法院印發(fā)了《程序規(guī)定》。制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定，是為了深入推進法官懲戒工作落地落實，規(guī)范法官懲戒委員會組成、違法審判線索受理、調(diào)查核實、提請審議、作出懲戒決定及當(dāng)事法官申訴復(fù)核等相關(guān)工作的辦理程序，為各級人民法院保護法官依法履行職責(zé)、追究違法審判責(zé)任提供了制度依據(jù)。
問：制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定有哪些意義？
答：建立法官懲戒制度是落實司法責(zé)任制的必然要求，制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定是開展法官懲戒工作的前提，具有重要意義。
第一，制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定是貫徹落實黨中央重大決策部署，深化司法體制改革的重要任務(wù)。2016年7月，經(jīng)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組二十六次會議審議通過，兩高印發(fā)《關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見（試行）》，對法官、檢察官懲戒的相關(guān)問題作出規(guī)定，要求最高人民法院、最高人民檢察院根據(jù)本意見，結(jié)合實際，制定法官、檢察官懲戒工作辦法，即懲戒工作程序規(guī)定。2019年4月修訂的《法官法》規(guī)定了法官懲戒的范圍、懲戒委員會的職責(zé)以及當(dāng)事法官的權(quán)利義務(wù)。同時規(guī)定，法官懲戒委員會審議懲戒事項的具體程序，由最高人民法院商有關(guān)部門確定。
第二，制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定是推進法官懲戒制度運行的迫切需要。目前，全國31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）已按照改革部署，全部設(shè)立了法官懲戒委員會。截至2021年11月底，北京、遼寧、吉林、黑龍江、山西、江蘇、江西、云南等地通過懲戒程序?qū)?6名法官進行了懲戒，但有些省份尚未實質(zhì)性開展法官懲戒工作，主要原因是適用于全國法院的法官懲戒工作程序規(guī)定遲遲未能出臺。因此，迫切需要建立細化的、具有可操作性的法官懲戒程序性規(guī)則，指導(dǎo)各地法院科學(xué)推進法官懲戒工作。
第三，制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定是促進司法公正的重要手段。習(xí)近平總書記曾深刻指出：“如果司法這道防線缺乏公信力，社會公正就會受到普遍質(zhì)疑，社會和諧穩(wěn)定就難以保障”。近年來，司法領(lǐng)域一些冤假錯案被頻頻曝光，嚴重損害了司法公信力。而造成司法不公的一個重要原因就是對司法權(quán)力監(jiān)督制約不夠，特別是對司法人員濫用權(quán)力的行為懲戒不夠。制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定，通過對法官違反審判職責(zé)行為提出專業(yè)的審查意見，能夠為錯案倒查和責(zé)任追究提供權(quán)威依據(jù)，倒逼法官依法履職，真正給法官套上“緊箍咒”，更大程度地杜絕法官徇私枉法、濫用職權(quán)、玩忽職守，以及辦理關(guān)系案、人情案、金錢案。
第四，制定出臺法官懲戒工作程序規(guī)定是保障法官依法履職的重要保障。法官在履職過程中被舉報、控告、投訴的情況屢有發(fā)生，而監(jiān)督執(zhí)紀執(zhí)法部門對案件審理是否存在問題的判斷始終是一個難點，如果因此對法官作出不公正的處理，不僅影響法官個人的工作和發(fā)展，更會挫傷廣大法官依法辦案的積極性。法官懲戒制度最顯著特點在于，懲戒的主體與懲戒對象不再同屬于人民法院?！冻绦蛞?guī)定》要求，評判法官是否違反審判職責(zé)、是否應(yīng)當(dāng)受到責(zé)任追究，必須由法官懲戒委員會根據(jù)人民法院的調(diào)查情況，按照規(guī)定程序從專業(yè)角度進行審查認定，再由人民法院依據(jù)懲戒委員會的審查意見作出懲戒決定。這種制度模式，既尊重了司法的自治性，又體現(xiàn)了對懲戒權(quán)力的約束，強調(diào)了司法追責(zé)過程中對專業(yè)認定的尊重，彰顯了對法官依法履行職責(zé)的保護，有效防止法官被錯誤追責(zé)。
問：請介紹制定法官懲戒工作程序規(guī)定的基本思路是什么？
答：在《程序規(guī)定》起草中，注重把握以下原則：一是嚴格遵循現(xiàn)有法律法規(guī)。開展法官懲戒工作是一項政治性、政策性很強的工作，必須于法有據(jù)、有章可循。起草中，對有明確規(guī)定的內(nèi)容，嚴格遵循原意，僅作條文化處理；對規(guī)定不明確的，參照《中華人民共和國監(jiān)察法》和《中華人民共和國公務(wù)員法》設(shè)定相關(guān)條文；對爭議較大，無法形成定論的問題，只作原則性規(guī)定或暫不規(guī)定，不創(chuàng)設(shè)新的權(quán)力和職責(zé)。二是堅持懲戒與保護并重。建立懲戒制度的目標(biāo)是落實司法責(zé)任制，建立權(quán)責(zé)一致的審判責(zé)任追究制度，讓審理者裁判、由裁判者負責(zé)，確保人民法院依法獨立公正行使審判權(quán)。起草中，堅持遵循司法規(guī)律，體現(xiàn)司法職業(yè)特點，審慎啟動懲戒程序，既保護法官依法履行職責(zé)，又準確追究法官的違法審判責(zé)任，并對當(dāng)事法官申請復(fù)核、提出申訴等救濟途徑作了相應(yīng)規(guī)定。三是堅持制度先行，逐步完善。認真研究近年來中央有關(guān)規(guī)定和各地法院的實踐探索，加強與中央有關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，力爭從頂層設(shè)計角度為全國法院開展法官懲戒工作提供示范和規(guī)范指引。起草中，不求面面俱到，注重實用可行，立足先把工作開展起來，今后結(jié)合具體懲戒案例再逐步完善細化制度設(shè)計，故《程序規(guī)定》注明為“試行”。
問：法官懲戒工作程序規(guī)定包含哪些具體內(nèi)容？
答：《程序規(guī)定》共7章44條。第一章總則，明確了制定《程序規(guī)定》的目的、依據(jù)、原則和懲戒范圍等；第二章職責(zé)和任務(wù)，規(guī)定了人民法院和法官懲戒委員會的工作職責(zé)、懲戒委員會的設(shè)置方式和人員構(gòu)成等；第三章管轄和回避，規(guī)定了各級人民法院的管轄對象，即各級人民法院對本院具有干部管理權(quán)限的法官違反審判職責(zé)的行為進行調(diào)查和懲戒。同時，對人民法院參與懲戒事項調(diào)查、審查人員的回避，以及懲戒委員會委員的回避情形作出明確；第四章受理和調(diào)查，規(guī)定各級人民法院機關(guān)紀委或承擔(dān)督察工作的部門按照干部管理權(quán)限受理反映法官違反審判職責(zé)問題的舉報、投訴以及有關(guān)單位、部門移交的相關(guān)問題線索，報請院長批準后立案，并組織調(diào)查。同時，根據(jù)調(diào)查情況分別明確了撤銷案件、組織處理、提請審議等具體情形；第五章聽證和審議，規(guī)定了法官懲戒委員會組織聽證和審議的具體程序；第六章處理和救濟，規(guī)定了處理程序，即法官懲戒委員會經(jīng)審議認定法官存在應(yīng)予懲戒情形的，由人民法院根據(jù)干部管理權(quán)限作出懲戒決定。同時，嚴格按照《中華人民共和國公務(wù)員法》的規(guī)定，設(shè)置了當(dāng)事法官申請復(fù)核、提出申訴等救濟程序；第七章附則，明確了《程序規(guī)定》的適用范圍及其他需要說明的事項。
問：法官懲戒工作程序規(guī)定規(guī)范的對象有哪些？
答：法官懲戒的對象限于實行法官員額制后進入員額的法官，司法輔助人員不屬于法官懲戒的對象?！冻绦蛞?guī)定》要求，僅對法官涉嫌違反審判職責(zé)的行為啟動法官懲戒程序，法官有違反職業(yè)道德準則和紀律規(guī)定，接受案件當(dāng)事人及相關(guān)人員的請客送禮、與律師進行不正當(dāng)交往等違紀違法行為，依照《中華人民共和國公務(wù)員法》《人民法院工作人員處分條例》等法律法規(guī)進行處理。負有監(jiān)督管理職責(zé)的人員，因故意或者重大過失，怠于行使或者不正當(dāng)行使審判監(jiān)督權(quán)和審判管理權(quán)導(dǎo)致裁判錯誤并造成嚴重后果，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)督管理責(zé)任的，依照干部管理的有關(guān)規(guī)定和程序追究其監(jiān)督管理責(zé)任，即院庭長因監(jiān)督管理責(zé)任造成裁判錯誤的，不適用法官懲戒程序。此外，對法官的同一違反審判職責(zé)行為，紀檢監(jiān)察機關(guān)調(diào)查、處理的，不適用《程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
問：請介紹法官懲戒委員會是如何設(shè)置的？
答：依據(jù)《中華人民共和國法官法》和《關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見（試行）》的相關(guān)規(guī)定，法官懲戒委員會委員從政治素質(zhì)高、專業(yè)能力強、職業(yè)操守好的人大代表、政協(xié)委員、法學(xué)專家、法官、檢察官和律師等專業(yè)人員中選任。其中，法官委員不少于半數(shù)。法官懲戒委員會的日常工作，由最高人民法院和各高級人民法院承擔(dān)督察工作的部門分別承擔(dān)。法官懲戒委員會不直接受理對法官的舉報、投訴。如收到對法官的舉報、投訴材料，應(yīng)當(dāng)根據(jù)受理權(quán)限，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門按規(guī)定處理。
問：在法官懲戒工作中，人民法院與法官懲戒委員會分別履行哪些職責(zé)？
答：法官懲戒工作由人民法院與法官懲戒委員會分工負責(zé)。人民法院按照干部管理權(quán)限對法官涉嫌違反審判職責(zé)的行為進行調(diào)查核實，根據(jù)法官懲戒委員會的審查意見，依照有關(guān)規(guī)定作出是否予以懲戒的決定，并給予相應(yīng)處理。法官懲戒委員會根據(jù)人民法院調(diào)查的情況，從專業(yè)角度審查認定法官是否存在違反審判職責(zé)的行為，并提出構(gòu)成故意違反職責(zé)、存在重大過失、存在一般過失或者沒有違反職責(zé)等審查意見。
人民法院在法官懲戒中履行以下職責(zé)：一是受理反映法官違反審判職責(zé)的問題線索；二是審查當(dāng)事法官涉嫌違反審判職責(zé)涉及的案件；三是對法官涉嫌違反審判職責(zé)的行為進行調(diào)查；四是提請法官懲戒委員會審議當(dāng)事法官是否存在違反審判職責(zé)的行為；五是派員出席法官懲戒委員會組織的聽證，就當(dāng)事法官違反審判職責(zé)的行為和過錯進行舉證；六是根據(jù)法官懲戒委員會的審查意見，作出是否予以懲戒的決定，并給予相應(yīng)處理；七是受理當(dāng)事法官不服懲戒決定的復(fù)核和申訴；八是履行其他應(yīng)由人民法院承擔(dān)的懲戒職責(zé)。
法官懲戒委員會在法官懲戒中履行以下職責(zé)：一是制定和修訂法官懲戒委員會章程等相關(guān)工作規(guī)定；二是根據(jù)調(diào)查、聽證、審議的情況，審查認定法官是否存在違反審判職責(zé)行為，并提出審查意見；三是受理當(dāng)事法官對審查意見的異議申請，并作出決定；四是審議決定法官懲戒工作的其他相關(guān)事項。
問：人民法院如何對當(dāng)事法官作出懲戒決定？
答：法官懲戒委員會經(jīng)審議，認定法官存在故意違反審判職責(zé)行為，或者存在重大過失導(dǎo)致案件錯誤并造成嚴重后果，應(yīng)當(dāng)予以懲戒的，由人民法院根據(jù)干部管理權(quán)限作出下列懲戒決定：一是給予停職、延期晉升、調(diào)離審判執(zhí)行崗位、退出員額、免職、責(zé)令辭職等組織處理；二是按照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中華人民共和國法官法》《人民法院工作人員處分條例》等法律規(guī)定給予處分。上述懲戒方式，可以單獨使用，也可以同時使用。
問：當(dāng)事法官在法官懲戒程序中享有哪些權(quán)利？
答：在法官懲戒程序中，當(dāng)事法官享有下列權(quán)利：一是人民法院對法官涉嫌違反審判職責(zé)行為進行調(diào)查的過程中，當(dāng)事法官享有知情、申請回避、陳述、舉證和辯解的權(quán)利。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)如實記錄當(dāng)事法官的陳述、舉證和辯解。二是懲戒委員會審議懲戒事項時，當(dāng)事法官有權(quán)出席聽證，并進行陳述、舉證、辯解。懲戒委員會的審議意見，應(yīng)當(dāng)書面送達當(dāng)事法官。三是當(dāng)事法官對審查意見有異議的，可以以書面形式通過承擔(dān)督察工作的部門向法官懲戒委員會提出，法官懲戒委員會應(yīng)當(dāng)對異議及其理由進行審議，并作出書面決定。四是當(dāng)事法官對懲戒決定不服的，可以向作出決定的人民法院申請復(fù)核，并有權(quán)向上一級人民法院提出申訴。當(dāng)事法官不因申請復(fù)核、提出申訴而被加重處罰。
問：如何做好法官懲戒與紀檢監(jiān)察的工作銜接？
答：依據(jù)《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國監(jiān)察法》的規(guī)定，紀檢監(jiān)察機關(guān)對所有行使公權(quán)力的公職人員實行全覆蓋。依據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國法官法》的規(guī)定，人民法院對法官履行管理監(jiān)督職責(zé)，懲戒制度是其中一項重要內(nèi)容。因此，法官懲戒制度與紀檢監(jiān)察機關(guān)職務(wù)違法調(diào)查制度均有明確法律依據(jù)，是兩種并行的責(zé)任追究制度，在開展法官懲戒工作時需要與紀檢監(jiān)察機關(guān)做好銜接。人民法院對法官涉嫌違反審判職責(zé)行為進行調(diào)查處理時，應(yīng)當(dāng)遵守紀檢監(jiān)察機關(guān)有關(guān)線索受理管理和干部管理權(quán)限的規(guī)定，在線索移送、立案調(diào)查、實施處分等環(huán)節(jié)，應(yīng)主動接受紀檢監(jiān)察機關(guān)的監(jiān)督指導(dǎo)，及時通報相關(guān)情況。人民法院對干部管理權(quán)限不在本院的法官涉嫌違反審判職責(zé)的問題線索，要按照干部管理權(quán)限的有關(guān)規(guī)定，及時移送有管轄權(quán)的紀檢監(jiān)察機關(guān)。紀檢監(jiān)察機關(guān)對法官違反審判職責(zé)行為調(diào)查處理時，商請法官懲戒委員會從專業(yè)角度提出審查意見的，人民法院應(yīng)當(dāng)提請法官懲戒委員會審議，并將審查意見書面告知紀檢監(jiān)察機關(guān)。紀檢監(jiān)察機關(guān)對法官涉嫌違反審判職責(zé)案件調(diào)查終結(jié)，交由人民法院作出處分決定時，人民法院根據(jù)具體情況，可商紀檢監(jiān)察機關(guān)決定是否聽取懲戒委員會意見。
問：下一步貫徹落實法官懲戒制度有何考慮？
答：下一步，重點做好以下幾項工作：一是抓好懲戒制度貫徹落實。充分認識建立法官懲戒制度的重要意義，精心組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，破解思想認識誤區(qū)。理順法官懲戒與紀檢監(jiān)察、干部管理的關(guān)系，完善線索發(fā)現(xiàn)機制，推動案件評查與法官懲戒相貫通、法官退額與法官懲戒相銜接。強化司法責(zé)任制條件下廉政風(fēng)險防控，有效利用懲戒制度優(yōu)勢，堵塞審判管理制度漏洞。二是盡快籌備成立最高人民法院法官懲戒委員，審議通過《最高人民法院法官懲戒委員會章程》，在國家層面建立法官懲戒制度，為全國法院開展法官懲戒工作作出示范。三是完善相關(guān)配套制度。根據(jù)印發(fā)的《程序規(guī)定》，規(guī)范設(shè)立法官懲戒委員會，健全法官懲戒工作程序，完善線索受理、立案調(diào)查、提請審議、組織聽證、作出懲戒、權(quán)利救濟等程序規(guī)則，嚴格區(qū)分辦案質(zhì)量瑕疵責(zé)任與違法審判責(zé)任，細化法官和審判輔助人員的責(zé)任劃分，提高法官懲戒工作的專業(yè)性、透明度和公信力。四是著力破解工作中遇到的難題。法官懲戒制度作為司法體制改革一項新的制度設(shè)計，要在中央確定的制度框架內(nèi)探索完善，既要遵循司法規(guī)律，又要立足本地實際，發(fā)揮首創(chuàng)精神，深入開展調(diào)研，總結(jié)實踐經(jīng)驗，著力破解難題，推動懲戒工作實質(zhì)性開展，不斷提高懲戒工作科學(xué)化、規(guī)范化、法治化水平。
