【發(fā)布部門】 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)布日期】 2015.01.12
【實(shí)施日期】 2015.01.12 【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效
【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 期貨綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好取消部分期貨審批事項(xiàng)后續(xù)相關(guān)工作的通知
轄區(qū)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于貫徹落實(shí)＜國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定＞有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕109號(hào)）和《關(guān)于取消部分證券期貨機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)以及調(diào)整期貨公司分支機(jī)構(gòu)許可證發(fā)放管理有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕96號(hào)）的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，以及變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍等行政審批項(xiàng)目已取消，轉(zhuǎn)為事后備案管理。為做好相關(guān)后續(xù)銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部進(jìn)行事后備案管理。
轄區(qū)期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部備案，并抄報(bào)我局。在備案文件齊備的前提下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)變更相關(guān)事項(xiàng)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令更換或者改正。
二、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，由期貨公司住所地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
轄區(qū)期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；所設(shè)分支機(jī)構(gòu)不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人頒發(fā)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
三、期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，由分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
期貨公司終止轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；分支機(jī)構(gòu)所歸屬期貨公司不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局未在5個(gè)工作日內(nèi)表示異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向我局繳回《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人終止分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
四、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的，由分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
期貨公司變更轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；分支機(jī)構(gòu)所歸屬期貨公司不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人變更分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
五、轄區(qū)期貨公司、期貨公司分支機(jī)構(gòu)取得頒（換）發(fā)的《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》、《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》后，應(yīng)及時(shí)更新期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)相關(guān)信息。
六、2015年2月1日前，為《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》發(fā)放管理的過渡期，仍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)。過渡期內(nèi)，期貨公司就設(shè)立或者終止分支機(jī)構(gòu)，變更分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)報(bào)我局備案后，我局將出具備案回執(zhí)。期貨公司持備案回執(zhí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部申請(qǐng)頒（換）發(fā)或者繳回《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。
自2015年2月1日起，我局將負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》的頒發(fā)工作，以及轄區(qū)期貨分支機(jī)構(gòu)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》的換發(fā)、補(bǔ)發(fā)和注銷工作。我局將加強(qiáng)對(duì)取消審批事項(xiàng)的日常監(jiān)管，根據(jù)需要開展現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法采取監(jiān)管措施。
附件：1.備案材料目錄
2.期貨公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)機(jī)構(gòu)許可證文件目錄
安徽證監(jiān)局
2015年1月12日
【實(shí)施日期】 2015.01.12 【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效
【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 期貨綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好取消部分期貨審批事項(xiàng)后續(xù)相關(guān)工作的通知
轄區(qū)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于貫徹落實(shí)＜國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定＞有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕109號(hào)）和《關(guān)于取消部分證券期貨機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)以及調(diào)整期貨公司分支機(jī)構(gòu)許可證發(fā)放管理有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕96號(hào)）的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，以及變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍等行政審批項(xiàng)目已取消，轉(zhuǎn)為事后備案管理。為做好相關(guān)后續(xù)銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部進(jìn)行事后備案管理。
轄區(qū)期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部備案，并抄報(bào)我局。在備案文件齊備的前提下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)變更相關(guān)事項(xiàng)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令更換或者改正。
二、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，由期貨公司住所地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
轄區(qū)期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；所設(shè)分支機(jī)構(gòu)不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人頒發(fā)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
三、期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，由分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
期貨公司終止轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；分支機(jī)構(gòu)所歸屬期貨公司不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局未在5個(gè)工作日內(nèi)表示異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向我局繳回《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人終止分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
四、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的，由分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局進(jìn)行事后備案管理。
期貨公司變更轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案；分支機(jī)構(gòu)所歸屬期貨公司不在本轄區(qū)的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地證監(jiān)局。在備案文件齊備的前提下，我局在5個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人變更分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。
五、轄區(qū)期貨公司、期貨公司分支機(jī)構(gòu)取得頒（換）發(fā)的《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》、《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》后，應(yīng)及時(shí)更新期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)相關(guān)信息。
六、2015年2月1日前，為《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》發(fā)放管理的過渡期，仍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)。過渡期內(nèi)，期貨公司就設(shè)立或者終止分支機(jī)構(gòu)，變更分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)報(bào)我局備案后，我局將出具備案回執(zhí)。期貨公司持備案回執(zhí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部申請(qǐng)頒（換）發(fā)或者繳回《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。
自2015年2月1日起，我局將負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》的頒發(fā)工作，以及轄區(qū)期貨分支機(jī)構(gòu)《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》的換發(fā)、補(bǔ)發(fā)和注銷工作。我局將加強(qiáng)對(duì)取消審批事項(xiàng)的日常監(jiān)管，根據(jù)需要開展現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法采取監(jiān)管措施。
附件：1.備案材料目錄
2.期貨公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)機(jī)構(gòu)許可證文件目錄
安徽證監(jiān)局
2015年1月12日
