【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2015]35號
【發(fā)布日期】 2015.03.05 【實(shí)施日期】 2015.03.05
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)華安證券股份有限公司設(shè)立8家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕35號）
華安證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于在深圳市等地新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的申請報(bào)告》（華安證〔2015〕46號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在廣東省深圳市設(shè)立3家證券營業(yè)部，在甘肅省武威市、張掖市、河南省鄭州市各設(shè)立1家證券營業(yè)部，在安徽省安慶市岳西縣、懷寧縣各設(shè)立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料向我局申領(lǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告我局。
附表：擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)基本情況表
安徽證監(jiān)局
2015年3月5日
附表：
擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)基本情況表
序號
核準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)類型
所在市
業(yè)務(wù)范圍
信息系統(tǒng)建設(shè)模式（A\B\C型）
1
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，代銷金融產(chǎn)品，證券資產(chǎn)管理（限項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)），證券承銷與保薦（限項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)）。
C型
2
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
C型
3
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
C型
4
證券營業(yè)部
河南省鄭州市
C型
5
證券營業(yè)部
甘肅省武威市
C型
6
證券營業(yè)部
甘肅省張掖市
C型
7
證券營業(yè)部
安徽省安慶市岳西縣
C型
8
證券營業(yè)部
安徽省安慶市懷寧縣
C型
【發(fā)布日期】 2015.03.05 【實(shí)施日期】 2015.03.05
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)華安證券股份有限公司設(shè)立8家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕35號）
華安證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于在深圳市等地新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的申請報(bào)告》（華安證〔2015〕46號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在廣東省深圳市設(shè)立3家證券營業(yè)部，在甘肅省武威市、張掖市、河南省鄭州市各設(shè)立1家證券營業(yè)部，在安徽省安慶市岳西縣、懷寧縣各設(shè)立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料向我局申領(lǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告我局。
附表：擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)基本情況表
安徽證監(jiān)局
2015年3月5日
附表：
擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)基本情況表
序號
核準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)類型
所在市
業(yè)務(wù)范圍
信息系統(tǒng)建設(shè)模式（A\B\C型）
1
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，代銷金融產(chǎn)品，證券資產(chǎn)管理（限項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)），證券承銷與保薦（限項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)）。
C型
2
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
C型
3
證券營業(yè)部
廣東省深圳市
C型
4
證券營業(yè)部
河南省鄭州市
C型
5
證券營業(yè)部
甘肅省武威市
C型
6
證券營業(yè)部
甘肅省張掖市
C型
7
證券營業(yè)部
安徽省安慶市岳西縣
C型
8
證券營業(yè)部
安徽省安慶市懷寧縣
C型
