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(2022年)基金類行政許可審核工作指引1號(hào)--《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用
來源: m.yestaryl.com   日期:2025-07-03   閱讀:

發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

發(fā)文日期2022年04月24日

時(shí)效性現(xiàn)行有效

施行日期2022年04月24日

效力級(jí)別部門規(guī)范性文件

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定,擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人員,應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷;(四)具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力……。第五十六條規(guī)定,下列機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第一款第(一)項(xiàng)到第(四)項(xiàng)、……規(guī)定的任職條件,……:(一)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員……

對(duì)上述規(guī)定內(nèi)容的適用問題現(xiàn)作如下規(guī)定:

為進(jìn)一步強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的勝任能力,新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

一、 新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng),需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷,其中督察長(zhǎng)需具備一定的公募基金管理(或證券資產(chǎn)管理)合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

二、 擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),且應(yīng)符合下列條件之一:1、擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年;2、擔(dān)任大中型(資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3)公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年;3、擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年;4、擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年;5、擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。

三、 擬任督察長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外,需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn),且應(yīng)符合下列條件之一:1、擔(dān)任公募基金管理公司督察長(zhǎng)或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年;2、在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作,擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿2年;3、擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年;4、擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年,其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。

四、 擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的,接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。


 
 
 
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