發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
發(fā)文日期2022年10月27日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)發(fā)改企業(yè)債券〔2022〕219號(hào)
施行日期2022年10月27日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
北京市海淀區(qū)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司：
你公司《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的注冊(cè)發(fā)行申請(qǐng)》（海國(guó)運(yùn)營(yíng)報(bào)﹝2022﹞25號(hào)）及相關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》以及我委有關(guān)規(guī)范性文件要求，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、同意你公司發(fā)行公司債券不超過(guò)40.5億元，所籌資金20.5億元用于保障性住房、產(chǎn)業(yè)園建設(shè)與開(kāi)發(fā)、文化旅游等領(lǐng)域符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，20億元用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，募集資金禁止投向負(fù)面清單領(lǐng)域。本次債券注冊(cè)有效期為24個(gè)月，首期發(fā)行應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)完成。
二、本次債券發(fā)行應(yīng)嚴(yán)格按照向我委指定的審核機(jī)構(gòu)報(bào)送的募集說(shuō)明書(shū)中相關(guān)內(nèi)容實(shí)施。
三、本次債券在銀行間市場(chǎng)以及上海證券交易所向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
四、你公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，相關(guān)披露信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并接受審核機(jī)構(gòu)的督促檢查。
五、本次債券存續(xù)期內(nèi)，你公司和主承銷(xiāo)商應(yīng)于每年4月30日前，向我委報(bào)送上一年度募集資金使用和項(xiàng)目進(jìn)展情況，以及本年度債券本息兌付資金安排和償付風(fēng)險(xiǎn)排查情況，并由律師事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性發(fā)表法律意見(jiàn)。
六、你公司應(yīng)做好債券資金管理，認(rèn)真落實(shí)償債保障措施，積極配合省級(jí)發(fā)展改革委做好存續(xù)期管理工作。如發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照法律法規(guī)和我委有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)程序并及時(shí)公告，保障債券持有人的合法權(quán)益。
國(guó)家發(fā)展改革委
2022年10月27日
