發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年09月01日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2023〕52號
施行日期2023年09月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
現(xiàn)公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》,自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2023年9月1日
附件：
1. 《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》
2. 關(guān)于《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》的起草說明
附件1：
證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù) 特別規(guī)定
為推動北京證券交易所（ 以下簡稱北交所）高質(zhì)量發(fā)展， 發(fā)揮做市交易機制作用，促進市場保持合理流動性水平，根據(jù) 《中華人民共和國證券法》《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
一、取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司，或符合 下列條件、經(jīng)中國證監(jiān)會核準的證券公司，可以從事北交所股 票做市交易業(yè)務(wù)：
（ 一）具有證券自營業(yè)務(wù)資格；
（ 二）最近 12 個月凈資本持續(xù)不低于 50 億元；
（ 三）近 3 年分類評級有 1 年為A 類 A 級（含） 以上且 近 1 年分類評級為 B 類 BB 級（含） 以上；
（ 四）北交所保薦上市公司家數(shù)排名前 20 或最近 1 年新 三板做市成交金額排名前 50；
（ 五）最近 18 個月凈資本等風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 標準；
（ 六）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行；
（七）具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職 合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；
（ 八）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施方案準備充分，技術(shù) 系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評估測試；
（九）公司最近 1 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 或被追究刑事責任；
（十）公司最近 1 年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件； （十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、北交所報送下 列信息：
（一）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報告和季度壓力測試 報告；
（ 二）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報告；
（ 三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。
三、除準入條件外，關(guān)于證券公司準入程序、義務(wù)履行、 做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》執(zhí)行。
四、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對 證券公司北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，進行現(xiàn)場或 非現(xiàn)場檢查，并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
五、證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國證 監(jiān)會規(guī)定開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派 出機構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰；情節(jié)嚴重的，可以依 法采取證券市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
六、北交所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司等對北交所 股票做市交易業(yè)務(wù)實行自律管理。北交所應(yīng)當制定業(yè)務(wù)規(guī)則， 規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù)，明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自 律管理措施，并可通過現(xiàn)場檢查等方式督促做市商落實有關(guān)要 求。北交所至少每半年向中國證監(jiān)會報告一次做市業(yè)務(wù)運行及 自律管理等情況。
七、本規(guī)定自公布之日起施行。
附件2：
關(guān)于《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》的起草說明
根據(jù)《證券法》《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》（ 以下稱《科創(chuàng)板做市規(guī)定》）等相關(guān)規(guī)定，我們起草 了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（ 以 下稱《北交所做市特別規(guī)定》）?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、有關(guān)背景
前期，我會已經(jīng)發(fā)布《科創(chuàng)板做市規(guī)定》，為證券公司申 請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并在北京證券交易所（ 以下稱北 交所）做市提供了制度依據(jù)。北交所今年 2 月正式引入做市交 易機制以來，做市商依規(guī)履行做市報價義務(wù)，技術(shù)系統(tǒng)運行穩(wěn) 定，對做市股票的流動性改善和交易質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。 為進一步發(fā)揮做市交易機制作用，我們立足于北交所特點和發(fā) 展需要，起草了《北交所做市特別規(guī)定》，優(yōu)化現(xiàn)有做市商制 度安排，適度調(diào)整完善專門從事北交所股票做市的證券公司準 入條件。
二、《北交所做市特別規(guī)定》主要內(nèi)容
《北交所做市特別規(guī)定》共七條，主要包括北交所股票做 市準入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內(nèi)容。
（一）關(guān)于資格準入。對專門申請北交所做市商資格的證 券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當調(diào)整有關(guān)資本實力和分類評價要求，凈資本由 100 億元調(diào)整至50 億元，連續(xù) 3 年分類評級為A 類 A 級（含） 以上調(diào)整至近 3 年分類評級有 1 年為A 類 A 級（含） 以上且近 1 年分類評級為 B 類 BB 級 （含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即 在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前 20 或最近 1 年新三板做市 成交金額排名前 50，其他條件保持不變。
（ 二）關(guān)于規(guī)則銜接。為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間 的銜接，《北交所做市特別規(guī)定》明確：一是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在北交所按 照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。二是除準入條件外，關(guān)于證券 公司準入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易 監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。
（ 三）關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照相關(guān) 法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理， 進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施 和行政處罰。同時，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán) 利義務(wù)，并實施自律管理。
