發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
發(fā)文日期2023年12月08日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年12月08日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
近年來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國(guó)范圍內(nèi)持續(xù)深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)，組織各地重拳打擊專利、商標(biāo)代理違法違規(guī)行為。截至目前，約談專利、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)7400余家，責(zé)令整改4500余家，作出警告和罰款處罰930余件，吊銷代理資質(zhì)、停止代理業(yè)務(wù)33家機(jī)構(gòu)，罰沒金額4000余萬(wàn)元，在行業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，形成了全國(guó)范圍內(nèi)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)代理行為的持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)，行業(yè)秩序明顯好轉(zhuǎn)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)發(fā)布第二批“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)警示案例，集中在專利代理方面，包括無(wú)資質(zhì)專利代理、代理非正常專利申請(qǐng)、出租出借專利代理資質(zhì)、接受利益沖突相關(guān)方委托、自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)、未辦登導(dǎo)致申請(qǐng)人權(quán)利喪失、行賄等違法行為。警示行業(yè)內(nèi)各類代理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員引以為戒，自覺守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，共同營(yíng)造良好行業(yè)環(huán)境。也提醒廣大創(chuàng)新主體提高警惕，選擇具有正規(guī)專利代理資質(zhì)、信譽(yù)良好的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師，維護(hù)自身合法權(quán)益。
【案例1】武漢某專利代理事務(wù)所變?cè)靽?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利手續(xù)文書案
代理機(jī)構(gòu)偽造、變?cè)旆晌臅?，損害委托人利益，影響國(guó)家機(jī)關(guān)公信力，受到嚴(yán)肅處理。
基本案情：2019年4月，當(dāng)事人武漢某專利代理事務(wù)所變?cè)靽?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制發(fā)的《辦理授權(quán)登記手續(xù)通知書》，擅自添加“登記費(fèi)1000元”的內(nèi)容；2019年7月，當(dāng)事人變?cè)靽?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制發(fā)的《辦理授權(quán)登記手續(xù)通知書》，擅自添加“登記費(fèi)1200元”以及應(yīng)當(dāng)繳納的年費(fèi)和滯納金相關(guān)內(nèi)容，并以上述變?cè)煳臅蛏暾?qǐng)人收取相關(guān)費(fèi)用。
法律依據(jù)及處罰：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（五）項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)的規(guī)定，給予對(duì)當(dāng)事人吊銷專利代理執(zhí)業(yè)許可證的處罰。
【案例2】成都某專利代理事務(wù)所（普通合伙）行賄、編造專利申請(qǐng)案
向有關(guān)行政機(jī)關(guān)工作人員行賄，通過代理專利申請(qǐng)?zhí)兹≌a(bǔ)助資金行為的典型案件，同時(shí)委派不具有專利代理師執(zhí)業(yè)資格的業(yè)務(wù)員陳某辦理專利代理業(yè)務(wù)，并造成嚴(yán)重不良后果，當(dāng)事人及其主要負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)厲處罰。
基本案情：2013年3月至2019年7月，當(dāng)事人成都某專利代理事務(wù)所（普通合伙）先后50次，以“返點(diǎn)”“回扣”等名義向四川省某市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門原股長(zhǎng)郭某行賄141625元。郭某利用職務(wù)上的便利，為當(dāng)事人介紹業(yè)務(wù)，并在申報(bào)專利獎(jiǎng)勵(lì)資金等事項(xiàng)上為當(dāng)事人提供幫助。
2013年至2017年，當(dāng)事人業(yè)務(wù)員陳某與郭某等人共編造實(shí)用新型專利231項(xiàng)。2014年至2019年11月，據(jù)此申報(bào)并領(lǐng)取四川省某縣人民政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)資金69.3萬(wàn)元。
該市人民檢察院以郭某涉嫌受賄罪和貪污罪、陳某涉嫌貪污罪提起公訴，該市中級(jí)人民法院作出終審判決，認(rèn)定以上罪名成立，判處郭某有期徒刑6年8個(gè)月，處罰金40萬(wàn)元，并責(zé)令其退賠因貪污行為造成的經(jīng)濟(jì)損失，并對(duì)其違法所得予以追繳。
法律依據(jù)及處罰：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（五）項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人吊銷專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的處罰。
【案例3】北京某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司代理非正常專利申請(qǐng)案
代理非正常專利申請(qǐng)，數(shù)量巨大，損害公共利益、破壞專利制度，嚴(yán)重干擾專利審查工作正常進(jìn)行，嚴(yán)重?cái)_亂專利工作秩序，受到嚴(yán)厲打擊。
基本案情：2021年2月、5月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人代理了15307件不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)。2021年8月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定上述15307件專利申請(qǐng)中的1537件構(gòu)成《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第75號(hào)）規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為，當(dāng)事人代理提交上述申請(qǐng)，構(gòu)成代理非正常申請(qǐng)專利的行為，數(shù)量巨大，情節(jié)嚴(yán)重。
法律依據(jù)及處罰：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款和《專利代理管理辦法》第五十一條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人吊銷專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的處罰。
【案例4】北京某專利代理事務(wù)所出租專利代理資質(zhì)、從事非正常專利申請(qǐng)案
收取費(fèi)用為無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人大量代交專利申請(qǐng)，構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的出租專利代理資質(zhì)行為，還存在從事非正常申請(qǐng)專利、編造專利、“一案多賣”行為，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序，干擾了專利審查工作的正常進(jìn)行，受到嚴(yán)厲處罰。
基本案情：當(dāng)事人在全國(guó)設(shè)有24家分所，該所大部分案件來自這些分所及商標(biāo)代理公司、科技服務(wù)公司等。各分所負(fù)責(zé)人各自負(fù)責(zé)分所經(jīng)營(yíng)管理工作，承擔(dān)分所設(shè)立事宜和費(fèi)用，承擔(dān)對(duì)外經(jīng)營(yíng)、資金費(fèi)用及人員工資、保險(xiǎn)等。當(dāng)事人根據(jù)分所的經(jīng)營(yíng)需要提供印鑒、證照、賬戶等，為各分所代交專利申請(qǐng)，并按件收取費(fèi)用。各分所撰寫案件的人員并不是執(zhí)業(yè)專利代理師，而是由大量無(wú)資質(zhì)人員撰寫后以該所執(zhí)業(yè)專利代理師李某、姜某、黃某等人的名義提交。該機(jī)構(gòu)在各地分所的人事、財(cái)務(wù)以及責(zé)任等由各分所負(fù)責(zé)，其所謂的“分所”不是真正意義的辦事機(jī)構(gòu)，只是因不具備專利代理資質(zhì)與當(dāng)事人合作經(jīng)營(yíng)，通過當(dāng)事人代交專利申請(qǐng)，這一行為屬于出租專利代理資質(zhì)行為。
多名申請(qǐng)人于2017 年11 月至2018 年3 月通過當(dāng)事人提交了126 件專利申請(qǐng)。該批申請(qǐng)涉及多個(gè)主題，其中74 件申請(qǐng)內(nèi)容明顯相同，屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第75號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。當(dāng)事人存在《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》第三條第（六）項(xiàng)規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。
當(dāng)事人工作人員上門為客戶進(jìn)行所謂的“專利挖掘”時(shí)，會(huì)代客戶編造出若干所謂的技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)供客戶挑選，并且將客戶“挑剩下”的“點(diǎn)子”賣給其他客戶，個(gè)別還存在“一案多賣”的情況，導(dǎo)致出現(xiàn)“雷同案件”。即當(dāng)事人存在編造專利和“一案多賣”的行為。
法律依據(jù)及處罰：當(dāng)事人行為屬于修訂前的《專利代理?xiàng)l例》第二十四條第（四）項(xiàng)“從事其他非法業(yè)務(wù)活動(dòng)的”情形，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法給予當(dāng)事人撤銷專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)證的處罰。
【案例5】重慶某專利代理事務(wù)所出租出借資質(zhì)案
幫助無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)，構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的出借專利代理資質(zhì)行為，受到嚴(yán)肅處理。
基本案情：2020年3月18日，當(dāng)事人與無(wú)專利代理資質(zhì)的四川某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽訂《委托協(xié)議》，約定由該公司打包交單文件發(fā)給當(dāng)事人，由當(dāng)事人以自身名義無(wú)償為其通過當(dāng)事人自己的電子申請(qǐng)客戶端向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)。截止案發(fā)，當(dāng)事人代該公司提交專利申請(qǐng)共24件，涉及官費(fèi)等共12185元，嚴(yán)重?cái)_亂專利代理行業(yè)秩序。
法律依據(jù)及處罰：重慶市江北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（五）項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第（九）項(xiàng)規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人限期改正，給予警告，罰款15000元的處罰。
【案例6】泰州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所疏于管理造成嚴(yán)重后果案
從事非正常專利申請(qǐng)嚴(yán)重干擾專利審查工作正常進(jìn)行，默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说膶＠暾?qǐng)等法律文件上簽名，因故意或重大過失給委托人利益造成損失，造成嚴(yán)重后果，受到嚴(yán)肅處理。
基本案情：當(dāng)事人泰州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所在開展專利代理業(yè)務(wù)時(shí)，擅自將承接的專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)交由未取得專利代理師資格證的人員撰寫，默許執(zhí)業(yè)專利代理師僅對(duì)專利申請(qǐng)文件的格式、權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單審核后即提交，導(dǎo)致當(dāng)事人代理的1552件專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步認(rèn)定為不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)，最終全部撤回，委托人委托當(dāng)事人申請(qǐng)專利的合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，給委托人利益造成損失。
法律依據(jù)及處罰：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（五）項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法行為，給予警告，罰款50000元的處罰。
【案例7】廣東某律師事務(wù)所未辦登導(dǎo)致申請(qǐng)人權(quán)利喪失案
代理機(jī)構(gòu)在代理過程中，疏于管理，存在過錯(cuò)，因重大過失給委托人利益造成重大損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基本案情：當(dāng)事人在涉案專利的代理過程中，疏于管理，未能按期辦理涉案專利登記手續(xù)和請(qǐng)求恢復(fù)專利權(quán)的手續(xù)，導(dǎo)致國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最終決定不予恢復(fù)專利權(quán)利，給委托人利益造成重大損失。
法律依據(jù)及處罰：廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（五）項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人立即改正，給予警告的處罰。
【案例8】南京某律師事務(wù)所接受利益沖突相關(guān)方委托案
同時(shí)接受利益沖突相關(guān)方委托的行為，受到相應(yīng)處罰。
基本案情：當(dāng)事人南京某律師事務(wù)所作為專利代理機(jī)構(gòu)，在代理甲公司的專利申請(qǐng)后，又就同一專利權(quán)的侵權(quán)糾紛訴訟接受利益沖突相關(guān)方乙公司的委托開展業(yè)務(wù)。
法律依據(jù)及處罰：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人警告的處罰。
【案例9】羅某某自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)案
在專利代理機(jī)構(gòu)備案的專利代理師未經(jīng)機(jī)構(gòu)指派，自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)，違反有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到處理。
基本案情：四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在辦理四川某科技服務(wù)有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)一案中，發(fā)現(xiàn)在北京某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司備案的執(zhí)業(yè)專利代理師羅某某自行接受四川某科技服務(wù)有限公司委托，代為撰寫專利文書并幫助向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)，收取四川某科技服務(wù)有限公司費(fèi)用4500元。
法律依據(jù)及處罰：四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十六條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人警告，罰款5000元的處罰。
【案例10】杭州某信息科技有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案
無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)開展專利代理，線上線下承攬專利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)，與客戶簽訂合同、收取費(fèi)用、撰寫、遞交專利申請(qǐng)文件，涉案金額巨大，被給予高額罰沒款的處罰。
基本案情：當(dāng)事人于2016年開始，在未取得專利機(jī)構(gòu)代理執(zhí)業(yè)許可證的情況下，擅自開展專利代理業(yè)務(wù)，以線上、線下兩種方式承攬專利代理業(yè)務(wù)，與專利申請(qǐng)人線下簽訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托協(xié)議》和《VIP項(xiàng)目咨詢顧問合同》，或網(wǎng)上承攬、收取代理費(fèi)，準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件后，以專利申請(qǐng)人的名義，通過同一專利電子申請(qǐng)客戶端向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)文件。自2019年3月1日新修訂的《專利代理?xiàng)l例》正式實(shí)施之日起，當(dāng)事人共為137個(gè)專利申請(qǐng)人代理專利申請(qǐng)566件，專利代理費(fèi)用845085元。至被查獲時(shí)，扣除已繳納的稅費(fèi)13010.55元，違法所得832074.45元。
法律依據(jù)及處罰：浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得832074.45元，并處違法所得2倍的罰款1664148.9元。罰沒款合計(jì)2496223.35元。
【案例11】四川某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案
無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)開展專利代理，涉案金額較大，對(duì)于當(dāng)事人意圖通過扣除人工費(fèi)用以減少違法所得認(rèn)定數(shù)額，以及通過主張違法行為超出期限規(guī)定而逃避處罰，具有典型警示意義。
基本案情：當(dāng)事人在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，從2019年3月1日開始對(duì)外開展專利代理業(yè)務(wù)，根據(jù)2021年6月8日從當(dāng)事人電腦中客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）提取的合同數(shù)據(jù)及當(dāng)事人提供的合同統(tǒng)計(jì)表發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人與專利申請(qǐng)人簽署并履行專利代理委托合同78份，合同約定并收取費(fèi)用599402元，扣除上繳的專利年費(fèi)、印花稅費(fèi)等官費(fèi)合計(jì)64600元，稅費(fèi)合計(jì)11149.84元，實(shí)際獲利523652.16元。四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局于2021年6月1日立案查處該行為，認(rèn)定違法所得523652.16元，并作出行政處罰。
當(dāng)事人不服處罰決定，認(rèn)為違法所得認(rèn)定有誤，且違法行為已超過二年，不應(yīng)受到處罰，因而提起行政訴訟。法院經(jīng)審理作出判決，支持四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)違法所得的認(rèn)定，認(rèn)為原告所提公司人工成本應(yīng)當(dāng)一并扣除的主張缺乏法律依據(jù)，不予支持；法院同時(shí)認(rèn)定當(dāng)事人從2019年3月1日起至違法行為終了之日，在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下接受專利申請(qǐng)人委托，簽署并履行《專利代理委托合同》，其違法行為系呈現(xiàn)持續(xù)狀態(tài)，按照《行政處罰法》第三十六條第二款規(guī)定，二年期限從違法行為終了之日起計(jì)算，未超出《行政處罰法》第三十六條第一款規(guī)定的期限。
法律依據(jù)及處罰：四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得523652.16元，并處違法所得1倍的罰款523652.16元，以上合計(jì)罰沒款1047304.32元。
【案例12】浙江某科技有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案
在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，接受委托人委托開展專利代理業(yè)務(wù)，無(wú)論其后續(xù)代理行為實(shí)際由誰(shuí)開展，均不改變違法行為的性質(zhì)。
基本案情：當(dāng)事人在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，與16 家公司簽訂包含專利代理內(nèi)容的協(xié)議，通過由他人代寫專利申請(qǐng)文書等方式為企業(yè)提供專利申請(qǐng)代理服務(wù)。2019 年7 月至2020 年4 月期間，共為金華某漆業(yè)有限公司等16家企業(yè)提供49 件專利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)，違法獲利91200 元。
當(dāng)事人為企業(yè)代理專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)的模式有兩種：第一種模式為，專利申請(qǐng)文書由當(dāng)事人委托給合作機(jī)構(gòu)（部分合作機(jī)構(gòu)具有專利代理資質(zhì)）撰寫，當(dāng)事人使用委托企業(yè)的賬戶提交申請(qǐng)，并代繳或通知委托企業(yè)自己繳費(fèi)，直至下證；第二種模式為，當(dāng)事人將全部專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)委托給合作機(jī)構(gòu)（部分合作機(jī)構(gòu)具有專利代理資質(zhì)），且受托機(jī)構(gòu)同樣使用的是委托企業(yè)的賬戶提交專利申請(qǐng)，受托機(jī)構(gòu)與委托企業(yè)間并不簽訂合同，而均只與當(dāng)事人簽訂合同。但無(wú)論哪種形式，當(dāng)事人已構(gòu)成擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法行為，即使后續(xù)撰寫、提交、繳費(fèi)等業(yè)務(wù)由其他單位或個(gè)人完成，也不改變其擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法事實(shí)。
法律依據(jù)及處罰：浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，沒收違法所得91200元，并處違法所得1倍的罰款91200元，以上合計(jì)罰沒款182400元。
