發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年12月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號(hào)
施行日期2023年12月29日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(國(guó)務(wù)院令第749號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人)在廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查，當(dāng)事人就上述事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以受理。2023年12月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行以下承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響:
一、 交納承諾金
根據(jù)《實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒(méi)收違法所得的金額，投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)案件所處的執(zhí)法階段等因素。
對(duì)于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失，經(jīng)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司測(cè)算，總受損投資者為17471戶，總損失為10.97億余元，因此該部分的承諾金為10.97億余元。前期，當(dāng)事人會(huì)同致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙)、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所等其他三家涉案中介機(jī)構(gòu)(以下合稱其他三家機(jī)構(gòu))設(shè)立了先行賠付基金，已實(shí)際賠付投資者16986戶，賠付金額1,085,585,416元，并取得了上述投資者的諒解。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第194號(hào)）第十二條規(guī)定，當(dāng)事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分。扣除上述已經(jīng)賠付的金額，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)交納的投資者損失部分的承諾金確定為11,792,177元，由當(dāng)事人與其他三家機(jī)構(gòu)共同交納。
對(duì)于投資者損失以外的承諾金數(shù)額，根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為的情節(jié)及后果等因素，依法以當(dāng)事人的保薦費(fèi)收入、承銷費(fèi)收入為基礎(chǔ)計(jì)算，確定為113,998,278.51元，由當(dāng)事人單獨(dú)交納。
綜上，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5個(gè)工作日內(nèi)將上述兩部分承諾金交納至中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的賬戶。
二、 進(jìn)行自查整改
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2023年12月29日決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。如果當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，并恢復(fù)對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2023年12月29日
