發(fā)文機關(guān)商務部
發(fā)文日期2020年09月19日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號商務部令2020年第4號
施行日期2020年09月19日
效力級別部門規(guī)章
《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)國務院批準，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
部 長 鐘 山
2020年9月19日
不可靠實體清單規(guī)定
第一條 為了維護國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，維護公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序，保護中國企業(yè)、其他組織或者個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規(guī)定。
第二條 國家建立不可靠實體清單制度，對外國實體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動中的下列行為采取相應措施：
（一）危害中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益；
（二）違反正常的市場交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個人采取歧視性措施，嚴重損害中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益。
本規(guī)定所稱外國實體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個人。
第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿(mào)易體制，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟。
第四條 國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門參加的工作機制（以下簡稱工作機制），負責不可靠實體清單制度的組織實施。工作機制辦公室設(shè)在國務院商務主管部門。
第五條 工作機制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實體的行為進行調(diào)查；決定進行調(diào)查的，予以公告。
第六條 工作機制對有關(guān)外國實體的行為進行調(diào)查，可以采取詢問有關(guān)當事人、查閱或者復制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間，有關(guān)外國實體可以陳述、申辯。
工作機制可以根據(jù)實際情況決定中止或者終止調(diào)查；中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的，可以恢復調(diào)查。
第七條 工作機制根據(jù)調(diào)查結(jié)果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的決定，并予以公告：
（一）對中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度；
（二）對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度；
（三）是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則；
（四）其他應當考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實體的行為事實清楚的，工作機制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素，作出是否將其列入不可靠實體清單的決定；決定列入的，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中可以提示與該外國實體進行交易的風險，并可以根據(jù)實際情況，明確該外國實體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實體清單的外國實體，工作機制根據(jù)實際情況，可以決定采取下列一項或者多項措施（以下稱處理措施），并予以公告：
（一）限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進出口活動；
（二）限制或者禁止其在中國境內(nèi)投資；
（三）限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運輸工具等入境；
（四）限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格；
（五）根據(jù)情節(jié)輕重給予相應數(shù)額的罰款；
（六）其他必要的措施。
前款規(guī)定的處理措施，由有關(guān)部門按照職責分工依法實施，其他有關(guān)單位和個人應當配合實施。
第十一條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中明確有關(guān)外國實體改正期限的，在期限內(nèi)不對其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施；有關(guān)外國實體逾期不改正其行為的，依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進出口活動，中國企業(yè)、其他組織或者個人在特殊情況下確需與該外國實體進行交易的，應當向工作機制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實體進行相應的交易。
第十三條 工作機制根據(jù)實際情況，可以決定將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單；有關(guān)外國實體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機制應當作出決定，將其移出不可靠實體清單。
有關(guān)外國實體可以申請將其移出不可靠實體清單，工作機制根據(jù)實際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單的決定應當公告；自公告發(fā)布之日起，依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實施。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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