發(fā)文機關(guān)國務院法制辦公室,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2004年01月18日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國法〔2004〕5號
施行日期2004年01月18日
效力級別國務院規(guī)范性文件
為了充分發(fā)揮仲裁法律制度解決經(jīng)濟糾紛快捷、方式靈活、成本低廉、不公開進行等獨特優(yōu)勢，防范和及時化解證券、期貨市場風險，保護證券、期貨市場主體的合法權(quán)益，保障證券、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù) 《中華人民共和國仲裁法》(以下簡稱 仲裁法)、《國務院辦公廳關(guān)于貫徹實施< 中華人民共和國仲裁法>需要明確的幾個問題的通址(國辦發(fā)[1996]22號，以下簡稱國辦22號文件)的規(guī)定，現(xiàn)在依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的有關(guān)事項通知如下：
一、 關(guān)于證券、期貨合同糾紛的仲裁范圍
仲裁是適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展需要的解決民商事糾紛的重要方式。適用仲裁方式解決的證券、期貨合同糾紛主要有：
1．證券發(fā)行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發(fā)行、證券承銷產(chǎn)生的糾紛；
2．證券公司、期貨經(jīng)濟公司、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)與客戶之間因提供服務產(chǎn)生的糾紛；
3．基金發(fā)起人、基金管理公司、基金托管機構(gòu)之間因基金發(fā)行、管理、托管產(chǎn)生的糾紛；
4．會計師事務所、律師事務所、資信評估機構(gòu)等中介機構(gòu)與證券發(fā)行人、上市公司之間因提供服務產(chǎn)生的糾紛；
5．上市公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司因股權(quán)變動產(chǎn)生的糾紛；
6．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司、上市公司、基金管理公司、登記結(jié)算機構(gòu)及其他證券、期貨市場主體之間產(chǎn)生的與證券、期貨交易有關(guān)的其他合同糾紛。
上市公司與證券市場公眾投資人之間糾紛的仲裁，另行研究確定。
二、 關(guān)于在證券、期貨合同中依法訂立仲裁協(xié)議
根據(jù) 仲裁法的規(guī)定，當事人選擇仲裁方式解決糾紛，應當預先在證券、期貨合同中訂立仲裁條款，或者在糾紛發(fā)生前后以其他方式達成仲裁協(xié)議。為了充分保障證券、期貨交易當事人選擇仲裁方式解決糾紛的權(quán)利，訂立證券、期貨合同和制定證券、期貨合同示范文本或者格式合同，應當按照 仲裁法和國辦22號文件規(guī)定，將仲裁解決糾紛的方式載入合同爭議解決條款。凡不符合 仲裁法和國辦22號文件規(guī)定的合同示范文本應當在2004年6月30日前依法修訂。
根據(jù) 仲裁法的規(guī)定，合法有效的仲裁協(xié)議必須指定具體負責糾紛仲裁的仲裁委員會。證券、期貨市場主體有權(quán)選擇任何仲裁機構(gòu)負責仲裁。各有關(guān)方面要根據(jù)尊重當事人意愿和便捷的原則，積極為證券、期貨市場主體提供就地選定具體仲裁委員會的便利，仲裁委員會要根據(jù)便民的原則協(xié)助當事人確定適當?shù)闹俨玫攸c。未設立仲裁委員會的地區(qū)的證券、期貨合同糾紛仲裁工作，由省、自治區(qū)人民政府法制機構(gòu)商中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)派出機構(gòu)在鄰近的仲裁委員會中，按照從優(yōu)原則選擇具體的仲裁委員會負責，并向有關(guān)當事人推薦。
三、 關(guān)于依法選聘證券、期貨專業(yè)人士參加仲裁工作
證券、期貨合同糾紛仲裁工作專業(yè)性較強，應當有符合 仲裁法規(guī)定條件的證券、期貨專業(yè)人士(包括證券、期貨法律專業(yè)人士等熟悉證券、期貨市場的具他專業(yè)人士)擔任仲裁員。證券、期貨專業(yè)人士是指：(一)經(jīng)過系統(tǒng)的證券、期貨專業(yè)教育。從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上；(二)具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識，從事證券、期貨相關(guān)法律工作五年以上的；(三)熟悉證券、期貨市場情況，從事相關(guān)領域研究、教學科研工作五年以上或取得高級職稱的。
選聘證券、期貨專業(yè)人士擔任仲裁員，由仲裁委員會提出證券、期貨專業(yè)人士推薦名單，經(jīng)與所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府法制機構(gòu)和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)充分醞釀、協(xié)商，并報中國仲裁協(xié)會(在中國仲裁協(xié)會成立前暫送國務院法制辦公室商中國證監(jiān)會，下同)確認后，由仲裁委員會依法聘任。中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提出的推薦人選名單報中國仲裁協(xié)會確認后依法聘任。非經(jīng)中國仲裁協(xié)會確認的證券、期貨專業(yè)人士不得聘任為證券、期貨專業(yè)仲裁員。仲裁委員會應當編制專門的證券、期貨專業(yè)仲裁員名冊供當事人選擇，非證券、期貨專業(yè)仲裁員不得列入證券、期貨專業(yè)仲裁員名冊。
證券、期貨專業(yè)仲裁員任期聘滿前三個月，所聘任的仲裁委員會應當對其工作情況進行考核，考核結(jié)果報中國仲裁協(xié)會，并通報所在地區(qū)，國證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券、期貨專業(yè)仲裁員任期未滿，本人申請不再繼續(xù)擔任仲裁員或者有不適宜擔任仲裁員情形的，由所聘任的仲裁委員會依法解聘。
證券、期貨專業(yè)仲裁員對涉及所在證券、期貨機構(gòu)或組織的仲裁案件應當依法回避。對在仲裁過程中私自會見當事人、代理人的，或者接受當事人、代理人請客送禮，情節(jié)嚴重的；或者有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的證券、期貨專業(yè)仲裁員，由所聘任的仲裁委員會依法予以除名，并報中國仲裁委員會通報全國各仲裁委員會。被除名的仲裁員同時受聘于其他仲裁委員會的，所聘任的仲裁委員會在接到通報后亦應予除名，仲裁員被除名后，終身不得再聘任；被除名的仲裁員由除名的仲裁委員會公告。
四、 關(guān)于依法開展證券、期貨合同糾紛仲裁工作
仲裁委員會必須堅持為社會主義市場經(jīng)濟服務的工作方向，根據(jù)證券、期貨合同糾紛的特點，積極探索，努力實踐，依法公正、及時地處理糾紛，增進證券、期貨市場的活力和效益，保護各方當事人的合法權(quán)益，保障證券、期貨市場的正常、公平的交易秩序。
仲裁委員會要嚴格依照 仲裁法的規(guī)定，在不違反國家法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的前提下，善于運用證券、期貨市場的規(guī)則和慣例解決糾紛。要充分發(fā)揮仲裁協(xié)商解決糾紛的優(yōu)勢，減少對立，避免對抗，努力通過仲裁活動緩和證券、期貨市場主體之間的矛盾，促進證券、期貨市場主體長期合作，共同發(fā)展。要努力突出仲裁特色，切實提高仲裁證券、期貨合同糾紛的快速結(jié)案率、自愿和解調(diào)解率和裁決自動履行率，不斷提高仲裁工作的質(zhì)量和效率。要依法簡化仲裁工作程序，在嚴格執(zhí)行國務院辦公廳規(guī)定的收費辦法的同時，合理降低仲裁案件收費，減少當事人解決糾紛的成本。要嚴格遵守 仲裁法關(guān)于仲裁不公開進行的規(guī)定，為證券、期貨市場主體嚴守商業(yè)秘密，保守國家秘密。要始終注重仲裁工作的社會效益，強化維護社會穩(wěn)定的意識，對群體性、集團性的證券、期貨合同糾紛的仲裁，應當高度重視、精心組織、加強指導，做好耐心細致的工作。要嚴格依法仲裁，確保案件質(zhì)量，平等對待雙方當事人，無論糾紛標的額大小，都要提供優(yōu)質(zhì)的仲裁服務，對不能嚴格依法仲裁或發(fā)生重大仲裁案件質(zhì)量問題的仲裁委員會，要限期整頓。
為了切實保證證券、期貨合同糾紛的仲裁質(zhì)量，各仲裁委員會設立由資深證券、期貨專業(yè)人士組成的專家組織，負責對仲裁案件提供專業(yè)咨詢。對重大案件，在作出裁決前要認真聽取專家咨詢意見；對涉及全國性的重大案件，在應當聽取中國證監(jiān)會組織的專家論證意見。接受咨詢和參加論證的專家對案件情況及處理結(jié)果負有保密義務。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會等單位，要為仲裁委員會仲裁證券、期貨合同糾紛提供有關(guān)了解事實、證據(jù)和仲裁依據(jù)等各項便利。
五、 關(guān)于加強證券、期貨合同糾紛仲裁工作的指導和監(jiān)督
證券、期貨合同糾紛仲裁依法獨立進行。依法接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。中國仲裁協(xié)會成立前，由國務院法制辦公室會同中國證監(jiān)會對全國證券、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律幫助和專業(yè)指導，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對所監(jiān)管區(qū)域內(nèi)證券、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律和行業(yè)慣例適用的幫助及專業(yè)指導。中國仲裁協(xié)會成立后，由證券、期貨專業(yè)人士為主組成中國仲裁協(xié)會的專門機構(gòu)，具體負責對證券、期貨合同糾紛仲裁工作的指導和監(jiān)督。
