發(fā)文機關(guān)中國銀行間市場交易商協(xié)會
發(fā)文日期2023年12月25日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中市協(xié)發(fā)〔2023〕217號
施行日期2023年12月25日
效力級別行業(yè)規(guī)定
各市場成員：
近期，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議規(guī)程》《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具同意征集操作指引》（協(xié)會公告〔2023〕27號發(fā)布，以下簡稱《持有人會議規(guī)程》和《同意征集指引》），及配套的《非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書投資人保護機制示范文本》《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議信息披露文件示范文本》（中市協(xié)發(fā)〔2023〕218號發(fā)布，以下簡稱《投保機制示范文本》和《信披示范文本》）和《投資人保護條款示范文本》（中市協(xié)發(fā)〔2023〕219號發(fā)布），將于2024年4月1日起施行。為更好落實相關(guān)制度要求，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、 施行之日起發(fā)行債務融資工具的，相關(guān)方應當按照《持有人會議規(guī)程》《同意征集指引》要求、參考《投保機制示范文本》，在發(fā)行文件中約定持有人會議、同意征集相關(guān)機制。涉及添加投資人保護條款的，處置程序中關(guān)于持有人會議相關(guān)機制可參考《投資人保護條款示范文本》進行約定。
在施行之日前發(fā)行的債務融資工具，鼓勵在發(fā)行文件中參考《投保機制示范文本》約定持有人會議、同意征集相關(guān)機制。
二、 債務融資工具在施行之日前已經(jīng)完成發(fā)行的，持有人會議的召集、召開、決策程序、會議有效性、決議生效條件、決議效力范圍按照發(fā)行文件約定執(zhí)行。
鼓勵存續(xù)債務融資工具參考《持有人會議規(guī)程》及《投保機制示范文本》重新約定持有人會議機制。
三、 規(guī)則施行后，《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具存續(xù)期信息披露表格體系》（協(xié)會公告〔2021〕10號發(fā)布，以下簡稱《存續(xù)期表格體系》）中的PH表（持有人會議信息披露表）廢止。信息披露義務人可以參考《信披示范文本》向投資人披露持有人會議相關(guān)信息。
《持有人會議規(guī)程》中涉及重要子公司、重大資產(chǎn)重組、重大債務重組、信用增進安排或增進機構(gòu)償付能力發(fā)生重大不利變化等情形的認定，按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》《存續(xù)期表格體系》（協(xié)會公告〔2021〕10號發(fā)布）及相關(guān)自律規(guī)則要求執(zhí)行。
召集人為金融機構(gòu)的，其披露的持有人會議相關(guān)公告，公告落款可以使用公章或已授權(quán)的部門章、業(yè)務專用章等印鑒。召集人公告落款使用已授權(quán)的部門章、業(yè)務專用章的，應做好內(nèi)部授權(quán)及印鑒管理工作。
四、 針對《持有人會議規(guī)程》第十三條規(guī)定的提議召開情形，發(fā)行文件中應當明確本期債務融資工具持有人會議的書面提議渠道，相關(guān)方可以通過“NAFMII綜合業(yè)務和信息服務平臺存續(xù)期服務系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）、郵件、郵寄等渠道向召集人提議開會，召集人應當根據(jù)《持有人會議規(guī)程》要求和書面提議情況及時召開持有人會議。
鼓勵各方通過系統(tǒng)召開持有人會議，規(guī)范操作、提高效率。開戶方法及操作指南可在系統(tǒng)首頁相關(guān)欄目下載。通過系統(tǒng)發(fā)布的持有人會議相關(guān)公告，無須蓋章，召集人應當做好UKEY管理工作。
中國銀行間市場交易商協(xié)會
2023年12月25日
