發(fā)文機關國務院辦公廳
發(fā)文日期2001年08月31日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔2001〕64號
施行日期2001年08月31日
效力級別國務院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
近兩年來，以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動屢有發(fā)生，個別地區(qū)甚至到了十分猖獗的地步，不但擾亂了國民經(jīng)濟的正常秩序，而且嚴重影響了社會穩(wěn)定。今年重點打擊的“蘭州證券黑市”就是這類違法犯罪活動的典型。該類違法犯罪活動主要有以下三個特點：一是從事違法犯罪活動的機構未經(jīng)主管部門批準，營業(yè)地點和公司名稱頻繁變更，隱蔽性很強；二是涉案機構并未與證券交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，而是打著“投資咨詢”和“代客理財”等招牌，以高額回報為誘餌，采用在內部系統(tǒng)模擬證券交易等欺詐手法進行詐騙；三是部分入場參與者雖然對這些機構的非法性質有所了解，卻仍因心存僥幸涉足其中。據(jù)不完全統(tǒng)計，從1999年至2000年，全國共發(fā)生此類案件216起，對正常的經(jīng)濟秩序和社會穩(wěn)定構成了極大的威脅，必須堅決予以打擊。為落實 《國務院關于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》（國發(fā)〔2001〕11號），經(jīng)國務院同意，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、 統(tǒng)一思想，周密部署，盡快遏制以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動
打擊以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動，難度大、敏感度高、涉及面廣。各地區(qū)、各部門一定要統(tǒng)一思想，充分認識此類違法犯罪活動的嚴重性和危害性，并按照本通知的要求，立即部署打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的有關工作。各地區(qū)要盡快成立由政府有關負責同志牽頭，當?shù)刈C券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機關組成的領導小組，統(tǒng)籌安排、周密部署，根據(jù) 《刑法》、 《證券法》和 《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章的相關規(guī)定，對以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動從重、從快地給予嚴厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，力爭在年內使此類違法犯罪活動得到有效遏制。
二、 明確職責分工，加強協(xié)作配合，形成打擊合力
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要結合本地實際，制定專項打擊工作的具體步驟和方案。各地證券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機關要樹立大局觀念，在當?shù)卣慕y(tǒng)一領導下，明確職責分工，互相配合，排除干擾，迅速開展查處、取締工作。證券監(jiān)管部門和工商行政管理部門要依照各自的職責，做好對非法證券期貨經(jīng)營者違法違規(guī)行為的初步調查工作，公安機關要視情況提前介入，對涉嫌犯罪的及時立案查處。證券監(jiān)管、工商行政管理部門和公安機關的執(zhí)法工作人員必須恪盡職守、秉公執(zhí)法，凡因監(jiān)管不力，執(zhí)法不嚴，玩忽職守，徇私舞弊，貽誤工作的，應追究責任，嚴肅處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
三、 正確適用法律，把握政策界限
（一）對超出核準的經(jīng)營范圍，非法從事或變相非法從事證券期貨交易活動，非法經(jīng)營境外期貨、外匯期貨業(yè)務的，以涉嫌非法經(jīng)營罪立案查處。
（二）對未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準和工商行政管理部門登記注冊，擅自設立證券期貨機構的，以涉嫌擅自設立金融機構罪立案查處。
（三）對以“投資咨詢”、“代客理財”等為招牌，以高額回報、贈送禮品、虛假融資、減免手續(xù)費、提供“免費午餐”等為誘餌吸納客戶資金，采用內部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財產(chǎn)的，以涉嫌集資詐騙罪立案查處。
（四）非法證券期貨經(jīng)營者對受害人有暴力、威脅、非法拘禁等侵犯公民人身權利的行為，或以暴力、威脅手段阻礙國家機關工作人員依法執(zhí)行公務，情節(jié)嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（五）對以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的機構，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門依法取締、吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
四、 加強法制宣傳和對投資者的教育，把握新聞輿論導向，維護社會穩(wěn)定
各地區(qū)、各部門要根據(jù)整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序形勢的需要，通過各種宣傳手段，加強正面宣傳和證券期貨法律法規(guī)教育。要運用報刊、電臺、電視等多種形式，公布本地區(qū)合法證券期貨交易機構的名稱、地址、電話，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構參與證券投資，防止上當受騙。要向社會重申 《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第十八條有關“因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔”的規(guī)定，各級政府、各有關部門不承擔任何賠償責任。要結合已查處的典型安全，不失時機地做好受騙群眾的說服教育工作。各級新聞管理部門，要加強對相關新聞報道的管理和從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，把握正確的輿論導向，防止少數(shù)別有用心的人為達到讓政府賠償?shù)哪康?，惡意炒作，轉嫁責任，制造事端，破壞安定團結的大好局面。
以上各項工作，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府應于10月底以前向國務院報告落實情況，國務院將組織有關部門進行檢查。各地區(qū)、各部門在執(zhí)行本通知的過程中如發(fā)現(xiàn)重大問題，應及時向國務院報告；同時，要從中汲取經(jīng)驗教訓，完善監(jiān)管措施，進一步加大對以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的打擊力度，從根本上防止此類違法犯罪活動死灰復燃，堅決維護市場經(jīng)濟的正常秩序。
