發(fā)文機關(guān)國家國防科技工業(yè)局
發(fā)文日期2016年12月27日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號科工核應(yīng)安〔2016〕1435號
施行日期2016年12月27日
效力級別部門規(guī)范性文件
（科工核應(yīng)安〔2016〕1435號）
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施定期安全審評管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國防科工局
2016年12月27日
國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施定期安全審評管理辦法
第一條 [目的與依據(jù)] 為規(guī)范和加強國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施 （以下稱軍工核設(shè)施 ）定期安全審評相關(guān)工作，根據(jù)《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施安全監(jiān)督管理規(guī)定》《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施安全許可管理辦法》制定本辦法。
第二條 [定義與適用范圍] 定期安全審評是核安全監(jiān)管體系的一部分，是對核設(shè)施現(xiàn)狀、運行管理、安全改進(jìn)以及與現(xiàn)行安全標(biāo)準(zhǔn)符合性的評價和審評，是維持核設(shè)施長期安全運行的重要手段。本辦法適用于軍工核設(shè)施定期安全評價和安全審評的相關(guān)工作。
第三條 [年度計劃管理] 國防科工局根據(jù)軍工核設(shè)施運行情況，每年于10月底前組織制定、印發(fā)下一年度軍工核設(shè)施定期安全評價和安全審評工作計劃。
第四條 [定期評價工作要求] 核設(shè)施營運單位 （以下簡稱營運單位 ）應(yīng)按照工作計劃要求，針對本單位所需開展定期安全審評核設(shè)施的特點，制定相應(yīng)的定期安全評價工作方案，并于工作計劃印發(fā)后3個月內(nèi)報送國防科工局。
第五條 [定期評價范圍要求] 定期安全評價工作方案應(yīng)當(dāng)包括評價范圍和目的、評價依據(jù)、評價策略和方法、評價重點及專題、時間節(jié)點安排等內(nèi)容。
定期安全評價范圍一般應(yīng)涵蓋核設(shè)施核安全的所有方面，包括核設(shè)施設(shè)計、事故分析、危險分析、規(guī)程、應(yīng)急計劃、輻射環(huán)境影響，建（構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際狀態(tài)，設(shè)備合格鑒定、老化、安全性能、運行管理、質(zhì)量保證體系運轉(zhuǎn)等。營運單位可根據(jù)核設(shè)施具體特性，確定評價范圍。
第六條 [審查要求 ] 國防科工局組織審查營運單位報送的定期安全評價工作方案，并指導(dǎo)定期安全評價工作的開展。
第七條 [定期安全評價報告要求] 營運單位應(yīng)當(dāng)按照國防科工局審查認(rèn)可的定期安全評價工作方案，組織實施、完成定期安全評價工作，編制定期安全評價報告。
第八條 [整改要求] 營運單位應(yīng)當(dāng)針對定期安全評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取有效措施，保障核設(shè)施安全運行。
第九條 [程序要求] 營運單位應(yīng)在需開展定期安全審評當(dāng)年的5月底之前，提交核設(shè)施運行階段質(zhì)量保證大綱修訂版、定期安全評價報告，以及其他要求的文件，一式五份，同時報送電子版。
所提交的文件應(yīng)符合《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施核安全許可管理辦法》第十六條的相關(guān)要求。定期安全評價報告應(yīng)按照附件相關(guān)技術(shù)要求進(jìn)行編寫。
第十條 [審評意見] 國防科工局對營運單位提交的定期安全評價文件進(jìn)行核安全技術(shù)審評，并結(jié)合核設(shè)施的運行壽期、改造或糾正行動所需時間等，研究決策核設(shè)施后續(xù)運行處理意見，提出安全要求，印發(fā)營運單位。
必要時，提請軍工核安全專家委員會咨詢。
第十一條 營運單位應(yīng)根據(jù)國防科工局定期安全審查的意見，制定相應(yīng)的處理措施和整改計劃并組織實施。
第十二條 [時間要求] 定期安全審評完成時間一般不超過兩年，國防科工局審查批準(zhǔn)的時限要求按照《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施核安全許可管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 本辦法由國防科工局負(fù)責(zé)解釋。
附件
定期安全評價及報告編制技術(shù)要求
定期安全評價工作及相應(yīng)報告應(yīng)包含以下安全要素：
一、核設(shè)施設(shè)計
核設(shè)施安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件應(yīng)具有適當(dāng)?shù)陌踩匦?，其設(shè)計應(yīng)能夠滿足核設(shè)施安全和性能要求，能夠預(yù)防和緩解可能危及安全的各種事件。應(yīng)當(dāng)提供包括設(shè)計基準(zhǔn)在內(nèi)的充分的設(shè)計信息，以保證核設(shè)施安全運行、維修，以及便于改造。
營運單位應(yīng)確定安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件，識別核設(shè)施設(shè)計與現(xiàn)行安全標(biāo)準(zhǔn) （包括有關(guān)設(shè)計規(guī)范 ）的差異，并確定這些差異對于安全的重要性 （強項或弱項）。在定期安全評價時，通常可以按系統(tǒng)劃分為若干個專題進(jìn)行，如研究堆，可分為堆芯、反應(yīng)堆冷卻劑系統(tǒng)、儀表和控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)、供水系統(tǒng)等專題。
對于部分核設(shè)施，如不能充分提供與安全設(shè)計基準(zhǔn)有關(guān)的文件時，營運單位應(yīng)當(dāng)盡量追溯到原始安全設(shè)計基準(zhǔn)有關(guān)的全部重要文件，以反映調(diào)試以來設(shè)施與程序的修改。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）核設(shè)施設(shè)計的詳細(xì)描述，并提供布置、系統(tǒng)和設(shè)備圖等；
（二）安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件清單及相應(yīng)的安全分級；
（三）設(shè)計基準(zhǔn) （原有的和后續(xù)改造活動的設(shè)計原則、設(shè)計準(zhǔn)則或設(shè)計要求 ）；
（四）當(dāng)前核設(shè)施設(shè)計與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對比后發(fā)現(xiàn)的重大差異 （強項和弱項）。
二、事故分析
事故分析應(yīng)當(dāng)確認(rèn)安全重要物項的設(shè)計基準(zhǔn)，描述假設(shè)始發(fā)事件的響應(yīng)，提供文檔化的安全設(shè)計基準(zhǔn)，并通過對假設(shè)始發(fā)事件的完整性、范圍、方法和假設(shè)的審查，來判斷當(dāng)前安全分析的合理性。應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)行分析方法包括經(jīng)審查認(rèn)可的計算機程序進(jìn)行分析。為全面了解安全裕度，應(yīng)當(dāng)證明事故分析所用假設(shè) （保守性或最佳估算 ）引起的不確定性。
對于由假設(shè)事故引起的輻射劑量和釋放量，應(yīng)當(dāng)確定核設(shè)施實際設(shè)計是否能滿足規(guī)定限值。應(yīng)針對所有假設(shè)始發(fā)事件評價各個系統(tǒng)和措施在預(yù)防或控制事故方面的重要性和充分性。如果核設(shè)施設(shè)計的安全原則與現(xiàn)行實踐不同，則應(yīng)了解該安全原則固有的優(yōu)缺點。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）現(xiàn)有安全分析及其假設(shè)的匯編；
（二）限值和允許的運行狀態(tài)；
（三）預(yù)計運行事件；
（四）現(xiàn)有安全分析的假設(shè)始發(fā)事件；
（五）現(xiàn)有安全分析采用的方法和計算機程序，包括有效性確認(rèn)；
（六）事故工況下的輻照劑量和放射性物質(zhì)釋放限值。
三、危險分析
為了保證實現(xiàn)所要求的安全功能和操作人員 （操縱員 ）行動的目的，安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件包括控制室和應(yīng)急中心，應(yīng)能充分地抵御相應(yīng)的內(nèi)、外部危險。開展危險分析評價，應(yīng)在考慮核設(shè)施的實際設(shè)計，建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際狀態(tài)以及廠址特征的基礎(chǔ)上，建立可能影響核設(shè)施安全的內(nèi)、外部危險清單。
應(yīng)采用現(xiàn)行分析技術(shù)和數(shù)據(jù)證明危險的概率足夠低或后果足夠小，以致不需要任何特殊防護(hù)措施，或者當(dāng)前預(yù)防及緩解措施是充分的。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）內(nèi)部危險：火災(zāi) （預(yù)防、探測及滅火）、水淹、管道甩擊、飛射物、毒氣、爆炸；
（二）外部危險：廠址特征變化、洪水、颶風(fēng)、極端氣溫、地震、毒氣、爆炸。
四、運行管理
應(yīng)當(dāng)分析核設(shè)施運行管理的組織機構(gòu)和行政管理對核安全的影響。組織機構(gòu)、行政管理以及人因在安全文化建設(shè)中起著重要作用。檢查組織機構(gòu)和行政管理，確保組織機構(gòu)和行政管理符合已被采納的良好實踐，不會對風(fēng)險產(chǎn)生不可接受的影響。分析評價的方面應(yīng)包括 ：管理、崗位配置、技術(shù)和合同支持的管理、能力要求、培訓(xùn)、質(zhì)量保證、記錄、對核安全監(jiān)管要求和其他法定要求的遵守，以及對其他核設(shè)施經(jīng)驗和研究成果的應(yīng)用管理。此外，還應(yīng)評價是否擁有足夠數(shù)量的合格人員負(fù)責(zé)安全工作。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）安全第一的政策聲明及其實施情況；
（二）基本安全組織 （包括運行、維修和輻射防護(hù)組織 ）及其職責(zé)；
（三）運行、維修、技術(shù)和管理人員的能力要求，人員選拔方法（例如能力、知識和技能的測驗 ），各類工作人員的總體配備，以及保持工作人員專業(yè)技能的方針；
（四）人員培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn) （包括再培訓(xùn) ）大綱；
（五）質(zhì)保體系運轉(zhuǎn)和維護(hù)情況；
（六）與核安全監(jiān)管要求的一致性；
（七）可檢索查閱的綜合性原始信息記錄、運行和維修記錄；
（八）持續(xù)改進(jìn)或自我評價大綱；
（九）可能影響核設(shè)施安全的營運單位組織機構(gòu)或資源變更情況；
（十）造成安全重要事件的人因分析和糾正行動以及安全改進(jìn)措施；
（十一）對于科研成果應(yīng)用和其他核設(shè)施經(jīng)驗使用的管理情況，包括對科研成果和其他核設(shè)施經(jīng)驗的評價和采取的行動，如概率安全分析 （ PSA）的研究成果，以及其他核設(shè)施針對安全事件 /事故的糾正行動或整改措施。
五、程序
程序應(yīng)當(dāng)全面、有效、清晰明確、經(jīng)正式批準(zhǔn)并嚴(yán)格遵循變更控制，應(yīng)符合核設(shè)施實際，反映現(xiàn)行實踐且對人因作了充分考慮。定期安全評價時應(yīng)審查程序的編制和控制制度，包括：
（一）正常和異常工況下的運行規(guī)程及事故處理程序；
（二）維修、試驗和檢查規(guī)程；
（三）工作許可程序；
（四）核設(shè)施設(shè)計、程序和硬件修改控制程序包括文件更新的控制程序；
（五）輻射防護(hù)程序 （包含廠區(qū)放射性物質(zhì)轉(zhuǎn)移）。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）所有安全有關(guān)程序的正式批準(zhǔn)和文檔化；
（二）修改程序的制度；
（三）管理者和工作人員對這些程序的理解和掌握程度，以及嚴(yán)格執(zhí)行程序的證據(jù)；
（四）與良好實踐相比這些程序的充分性；
（五）定期審查和維護(hù)程序的制度；
（六）程序與安全分析假設(shè)和結(jié)果以及核設(shè)施設(shè)計和運行經(jīng)驗的符合程度。
六、應(yīng)急預(yù)案
營運單位應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行安全分析、事故緩解的研究成果以及良好實踐不斷完善應(yīng)急預(yù)案。通過應(yīng)急演習(xí)驗證應(yīng)急人員能力、識別設(shè)備 （包括通信設(shè)備 ）所需功能的弱項以及評價應(yīng)急預(yù)案的有效性。
定期安全評價應(yīng)對核應(yīng)急預(yù)案作全面審查，核實是否持續(xù)滿足要求。通過定期安全評價，核實應(yīng)急預(yù)案是否考慮了核設(shè)施廠址條件所發(fā)生的變化、核設(shè)施組織機構(gòu)的變化、應(yīng)急設(shè)備維護(hù)和保管存放等方面的變化。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）應(yīng)急政策和組織；
（二）應(yīng)急預(yù)案和執(zhí)行程序；
（三）廠區(qū)應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和物資的保障情況；
（四）應(yīng)急響應(yīng)能力的維持 （包括應(yīng)急培訓(xùn)、演習(xí)和經(jīng)驗反饋 ）；
（五）與場外應(yīng)急組織和支援單位的協(xié)調(diào)；
（六）定期審查應(yīng)急預(yù)案和程序的規(guī)定。
七、輻射環(huán)境影響
營運單位應(yīng)有經(jīng)批準(zhǔn)并有效實施的監(jiān)測大綱，用以監(jiān)測核設(shè)施廠址周圍放射性相關(guān)數(shù)據(jù)。監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)與該設(shè)施投運前所測數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。若有明顯差別，必須予以解釋說明。分析原因時應(yīng)考慮核設(shè)施外部相關(guān)因素。通過定期安全評價，判別與環(huán)境監(jiān)測有關(guān)的大綱是否合適，是否足夠全面。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）廠址環(huán)境特征；
（二）輻射影響的潛在源項；
（三）流出物排放限值與排放記錄；
（四）污染及放射性水平的廠外監(jiān)測。
八、建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際狀態(tài)
掌握核設(shè)施建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際狀態(tài)，特別是現(xiàn)在或預(yù)計要超出壽期的系統(tǒng)和設(shè)備的狀態(tài)。當(dāng)缺少資料時，應(yīng)通過計算或其他途徑獲得，必要時開展專門的試驗或檢查。審查現(xiàn)有記錄的有效性，保證記錄能夠準(zhǔn)確反映建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際情況，包括正在進(jìn)行的維修和檢查中所發(fā)現(xiàn)重大問題的實際情況。對于因核設(shè)施布置或運行狀態(tài)等原因而無法檢查區(qū)域內(nèi)物項的實際狀態(tài)，應(yīng)給予特別關(guān)注，并慎重考慮該區(qū)域內(nèi)物項的安全重要性。
營運單位應(yīng)將安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的現(xiàn)狀與設(shè)計基準(zhǔn)對照，分析老化對物項實際狀態(tài)的影響。若不能充分證明與設(shè)計基準(zhǔn)相符，應(yīng)另作特殊安排以證明該建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件能符合使用要求，或者提出采取糾正行動的建議。
定期安全評價報告編制要點為 ：
（一）安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的清單及相應(yīng)安全分級；
（二）安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的完整性和功能性能信息；
（三）現(xiàn)在或預(yù)計超過設(shè)計壽期的安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的信息；
（四）證明功能性能的試驗結(jié)果；
（五）檢查與維修記錄；
（六）安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件現(xiàn)有狀況的描述。
九、設(shè)備合格鑒定
為保證安全重要設(shè)備能在假設(shè)的運行條件下 （包括外部事件、事故的條件 ）執(zhí)行其安全功能，營運單位應(yīng)對這些設(shè)備作適當(dāng)鑒定。通過鑒定確認(rèn)該設(shè)備在其整個壽期內(nèi)能夠滿足執(zhí)行安全功能的要求。鑒定時應(yīng)考慮特定條件下設(shè)備所處的環(huán)境條件 （例如振動、溫度、壓力、噴射沖擊、輻照、腐蝕環(huán)境、濕氣），并考慮設(shè)備在使用中出現(xiàn)的老化劣化。
核設(shè)施安全重要設(shè)備的合格鑒定工作應(yīng)包括證明文件產(chǎn)生、文檔化和保存等。證明文件應(yīng)能證明該設(shè)備在其使用壽期內(nèi)可以執(zhí)行其安全功能。鑒定應(yīng)考慮核設(shè)施老化、改建、改造和維修、設(shè)備故障和更換以及異常運行工況。
定期安全評價時，應(yīng)對設(shè)備合格鑒定情況進(jìn)行審查，以確定：
（一）設(shè)備性能最初是否有保證；
（二）是否持續(xù)地利用定期維修、試驗、校準(zhǔn)等措施使設(shè)備的性能得到保持，并有清晰的文檔資料證明設(shè)備的合格性。應(yīng)對核設(shè)施已安裝的設(shè)備進(jìn)行巡視，以識別鑒定過的設(shè)備與鑒定時狀態(tài)的差異。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）所需開展合格鑒定的設(shè)備臺賬及相應(yīng)控制程序；
（二）合格鑒定報告和其他支持性文件 （例如設(shè)備合格鑒定技術(shù)要求、合格鑒定計劃 ）；
（三）設(shè)備使用壽期內(nèi)保障設(shè)備合格的程序；
（四）保證合格設(shè)備在老化過程中不嚴(yán)重劣化的監(jiān)督大綱和反饋程序；
（五）實際監(jiān)測的環(huán)境條件；
（六）設(shè)備故障對設(shè)備功能性能的影響分析以及為保持設(shè)備功能性能所采取的適當(dāng)糾正行動以及安全改進(jìn)措施；
（七）合格設(shè)備的實際狀態(tài)和功能性能；
（八）設(shè)備使用壽期內(nèi)所有合格鑒定措施的記錄。
十、老化情況
核設(shè)施所有建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件持續(xù)發(fā)生著由老化引起的的物理變化，最終會損害其安全功能，縮短使用壽期。定期安全評價應(yīng)當(dāng)了解和控制這些老化情況，主要關(guān)注今后核設(shè)施物項的狀態(tài)。對安全重要建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的老化管理，要求將這些物項老化有關(guān)的劣化控制在規(guī)定的限度內(nèi)。審查確定核設(shè)施是否具有足夠和有效的措施，使核設(shè)施在后續(xù)運行中能維持所要求的安全功能，是否存在縮短核設(shè)施壽期的情況。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）老化管理包含的建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的清單和支持老化管理信息的記錄；
（二）可能影響建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件安全功能的潛在老化劣化的評價和文件；
（三）建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件主導(dǎo)老化機理的了解深度；
（四）用于評價老化劣化數(shù)據(jù) （包括原始數(shù)據(jù)、運行和維修數(shù)據(jù) ）的可用性；
（五）運行和維修大綱在管理可更換部件老化劣化中的有效性；
（六）及時探測、緩解老化機理、老化效應(yīng)的計劃；
（七）建 （構(gòu)）筑物、系統(tǒng)和部件的實際狀態(tài)，包括實際安全裕度以及任何限制壽期的特性。
十一、安全性能
安全性能是通過評價核設(shè)施運行歷史而確定的，評價內(nèi)容包括與安全有關(guān)的各種事件、安全系統(tǒng)故障的記錄、輻射劑量、放射性廢物和排放量等。營運單位應(yīng)建立有關(guān)保存事件記錄和評價事件安全重要性的制度。另外，營運單位對核設(shè)施運行、維修、試驗、檢查、更換、修改等的記錄也應(yīng)定期審查，以識別不安全的狀態(tài)或趨勢。在進(jìn)行定期安全評價時，應(yīng)審查所有安全性能指標(biāo)并進(jìn)行趨勢分析。
與核設(shè)施正常運行和預(yù)計運行事件帶來的輻射風(fēng)險相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)，主要包括輻射照射劑量和放射性物質(zhì)排放數(shù)據(jù)等。輻射照射劑量數(shù)據(jù)是核設(shè)施工作人員承受風(fēng)險的指標(biāo)，放射性物質(zhì)排放數(shù)據(jù)表明對環(huán)境影響的情況。定期安全評價應(yīng)當(dāng)審查輻射照射劑量和放射性物質(zhì)排放記錄，以判定是否低于規(guī)定限值、是否符合合理可行盡量低的原則、是否實施了有效的管理。
營運單位在對核設(shè)施現(xiàn)狀進(jìn)行安全分析與評價中，應(yīng)充分利用相關(guān)研究成果以及常規(guī)安全審查、專項安全審查結(jié)果，以減少重復(fù)性工作。
定期安全評價報告編制要點為：
（一）安全有關(guān)事件的標(biāo)識和分類；
（二）事件根本原因分析及分析結(jié)果的反饋情況；
（三）選取與安全有關(guān)的運行 （包括維修、試驗和檢查 ）數(shù)據(jù)的方法，以及記錄方法；
（四）安全性能指標(biāo)分析及安全有關(guān)運行數(shù)據(jù)趨勢分析，例如：
1.安全系統(tǒng)故障頻率，
2.安全系統(tǒng)故障率，
3.年集體輻射照射劑量，
4.故障原因趨勢 （人因差錯、核設(shè)施問題、行政管理、控制問題 ），
5.維修工作量及重復(fù)維修的程度，
6.糾正性 （因故障引起的 ）維修范圍，
7.為保證安全，操作人員采取非計劃行動的頻度及成功率，
8.放射性廢物產(chǎn)生率，
9.貯存的放射性廢物量；
（六）廠區(qū)工作人員輻射照射劑量記錄；
（七）廠外輻射監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄；
（八）放射性物質(zhì)排放量記錄。
十二、總體評價
總體評價是對全部安全要素審查中發(fā)現(xiàn)的所有未解決的弱項、所有糾正行動、安全改進(jìn)措施以及核設(shè)施的強項進(jìn)行綜合考慮之后，對核設(shè)施總體安全狀況作出的評價。
總體評價報告中應(yīng)包含定期安全分析與評價的重要結(jié)果、糾正行動、安全改進(jìn)的綜合執(zhí)行計劃 （包括項目清單和工作安排 ），以及同意在所有糾正行動、安全改進(jìn)措施實施之后仍有缺陷的條件下，繼續(xù)運行該核設(shè)施所承擔(dān)風(fēng)險的判斷。在開展核設(shè)施總體評價時，應(yīng)從整體上評估所有安全要素的各個弱項對安全的影響，考慮各安全要素、各單個弱項、糾正行動、安全改進(jìn)以及補償措施等因素之間的相互影響，并提供可繼續(xù)運行的相應(yīng)證明。
