發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),監(jiān)察部
發(fā)文日期1998年09月10日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)〔1998〕44號(hào)
施行日期1998年09月10日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），監(jiān)察廳（局），監(jiān)察部各派駐監(jiān)察局、監(jiān)察專員辦公室：
為了及時(shí)有效地查處證券期貨行業(yè)中的違法違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)國(guó)家法律、法規(guī)的嚴(yán)肅性，現(xiàn)就證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)在查處證券期貨違法違規(guī)違紀(jì)案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 各級(jí)證券監(jiān)管部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)，各司其職，加強(qiáng)配合，及時(shí)溝通情況，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，切實(shí)搞好證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和執(zhí)法工作。
二、 對(duì)下列證券期貨違法違規(guī)違紀(jì)案件，一般應(yīng)由證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)共同立案：（一）涉及本級(jí)政府所屬部門及其負(fù)責(zé)人、下一級(jí)政府及其負(fù)責(zé)人，以及由政府部門任命的其他人員中金額巨大、情節(jié)嚴(yán)重的案件；（二）證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)協(xié)商認(rèn)為需要共同立案的其他案件。
三、 證券監(jiān)管部門查處的證券期貨違法違規(guī)案件，需要監(jiān)察機(jī)關(guān)給予配合的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)予以配合和支持。監(jiān)察機(jī)關(guān)查處的證券期貨違紀(jì)案件需要證券監(jiān)管部門給予配合的，證券監(jiān)管部門應(yīng)予以配合和支持。
四、 證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)共同立案的證券期貨違法違規(guī)違紀(jì)案件，在案件查清后，應(yīng)當(dāng)依照各自職權(quán)范圍，分別作出處理。如需要，也可在研究協(xié)商的基礎(chǔ)上共同作出處理。
五、 由證券監(jiān)管部門立案查處的證券期貨違法違規(guī)案件，認(rèn)為需要給予監(jiān)察對(duì)象行政處分的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理監(jiān)察事項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)移送同級(jí)證券監(jiān)管部門依法查處。地（市）、縣級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)省級(jí)（含省級(jí)）以上監(jiān)察機(jī)關(guān)移送同級(jí)證券監(jiān)管部門依法查處。
六、 各地在執(zhí)行本通知中遇到的重要情況和問(wèn)題，要及時(shí)報(bào)告上級(jí)證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)。
