發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院
發(fā)文日期2013年12月10日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國函〔2013〕132號
施行日期2013年12月10日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
中國證券監(jiān)督管理委員會：
你會關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》有關(guān)問題的請示收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：
一、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：
（一）主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
（二）主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
二、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：
（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
（二）非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（六）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
三、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：
（一）出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。
（二）境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
2.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
4.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。
四、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規(guī)定：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；
（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
