發(fā)文機(jī)關(guān)司法部
發(fā)文日期2007年10月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)司發(fā)通〔2007〕67號(hào)
施行日期2007年12月01日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)司法局：
現(xiàn)將《公證機(jī)構(gòu)年度考核辦法（試行）》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
公證機(jī)構(gòu)年度考核辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范對(duì)公證機(jī)構(gòu)的年度考核工作，加強(qiáng)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、指導(dǎo)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《公證法》）和《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 對(duì)公證機(jī)構(gòu)實(shí)施年度考核（以下簡(jiǎn)稱(chēng)年度考核），應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀(guān)公正、民主公開(kāi)、年度考核與日常檢查相結(jié)合、注重實(shí)績(jī)的原則。
第三條 年度考核，由公證機(jī)構(gòu)所在地司法行政機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)考核機(jī)關(guān)）組織實(shí)施。
省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)公證機(jī)構(gòu)的年度考核工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。
第二章 考核內(nèi)容
第四條 年度考核的內(nèi)容為上一年度（以下稱(chēng)考核年度）公證機(jī)構(gòu)在下列方面的情況，重點(diǎn)考核公證機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況、公證質(zhì)量監(jiān)控情況、遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況：
（一）執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況。包括公證機(jī)構(gòu)及其公證員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范，遵守公證職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況；完成公證業(yè)務(wù)工作任務(wù)、拓展公證業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況；公證執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度建立和執(zhí)行的情況；接受司法行政機(jī)關(guān)和公證協(xié)會(huì)的監(jiān)督以及當(dāng)事人和社會(huì)的監(jiān)督，及時(shí)查處和糾正執(zhí)業(yè)中存在問(wèn)題的情況等。
（二）公證質(zhì)量情況。包括公證質(zhì)量自我檢查、評(píng)估的情況；公證質(zhì)量自我監(jiān)督、控制、審查和糾錯(cuò)等相關(guān)制度、機(jī)制的建立和執(zhí)行情況；重大、復(fù)雜公證事項(xiàng)集體討論制度的建立和執(zhí)行情況；受理公證業(yè)務(wù)投訴、復(fù)查、過(guò)錯(cuò)賠償?shù)那闆r等。
（三）組織建設(shè)情況。包括公證機(jī)構(gòu)黨組織建設(shè)及活動(dòng)情況；公證機(jī)構(gòu)符合法定設(shè)立條件和機(jī)構(gòu)性質(zhì)、體制及其運(yùn)行情況；公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人選任、履職及調(diào)整情況；公證員的配備數(shù)量及素質(zhì)結(jié)構(gòu)變化情況；開(kāi)展公證員職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育和公證業(yè)務(wù)知識(shí)、技能學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的情況；其他工作人員配備及管理情況；辦公設(shè)施和辦公環(huán)境建設(shè)情況等。
（四）公證員執(zhí)業(yè)年度考核情況。包括公證機(jī)構(gòu)按照規(guī)定組織實(shí)施本機(jī)構(gòu)公證員執(zhí)業(yè)年度考核的情況及其考核結(jié)果。
（五）公證檔案管理情況。包括公證機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)公證檔案管理各項(xiàng)規(guī)定的情況；本機(jī)構(gòu)內(nèi)部有關(guān)公證檔案管理制度的建立和執(zhí)行情況等。
（六）公證收費(fèi)和財(cái)務(wù)管理情況。包括公證機(jī)構(gòu)年度公證收費(fèi)情況；執(zhí)行國(guó)家有關(guān)公證收費(fèi)管理規(guī)定的情況；年度財(cái)務(wù)收支、分配及執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度的情況；本機(jī)構(gòu)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立和執(zhí)行情況；依法納稅和按規(guī)定繳納公證協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)、公證賠償基金及其他保險(xiǎn)金、基金的情況；接受稅務(wù)、物價(jià)、審計(jì)等部門(mén)檢查、監(jiān)督的情況等。
（七）內(nèi)部管理制度建設(shè)情況。包括公證機(jī)構(gòu)依照 《公證法》和《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理制度的總體情況、執(zhí)行落實(shí)的情況和效果。
（八）司法部或者省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要增加的其他考核事項(xiàng)。
第五條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度有下列情形之一、被司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的，考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)問(wèn)題整改措施的實(shí)施、完成情況及其效果列入對(duì)該公證機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容：
（一）被投訴或者舉報(bào)，經(jīng)核查存在違法、違紀(jì)問(wèn)題的；
（二）執(zhí)業(yè)中有不良記錄的；
（三）出現(xiàn)未能保持法定設(shè)立條件問(wèn)題的；
（四）內(nèi)部管理存在突出問(wèn)題的。
第三章 考核程序及結(jié)果
第六條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月1日前向考核機(jī)關(guān)提交年度工作報(bào)告。年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、全面地反映本機(jī)構(gòu)考核年度公證業(yè)務(wù)開(kāi)展、公證質(zhì)量監(jiān)控、公證員遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律、公證收費(fèi)、財(cái)務(wù)管理、檔案管理、內(nèi)部制度建設(shè)等方面的情況。
新設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)在考核年度執(zhí)業(yè)不滿(mǎn)三個(gè)月的，不參加年度考核。
第七條 考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，對(duì)公證機(jī)構(gòu)的年度工作報(bào)告進(jìn)行審查，并結(jié)合考核年度日常監(jiān)督、檢查的情況，對(duì)該公證機(jī)構(gòu)考核年度的工作情況做出綜合評(píng)價(jià)。
對(duì)公證機(jī)構(gòu)考核年度工作情況的綜合評(píng)價(jià)，可以采取計(jì)分評(píng)估辦法。各項(xiàng)考核內(nèi)容所占分值及權(quán)重，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)本辦法，結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)公證工作實(shí)際規(guī)定。
第八條 考核機(jī)關(guān)實(shí)施年度考核，可以對(duì)公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查，要求公證機(jī)構(gòu)、公證員及其他工作人員說(shuō)明情況，可以調(diào)閱相關(guān)材料和公證案卷，向有關(guān)單位和人員調(diào)查、核實(shí)情況。
公證機(jī)構(gòu)、公證員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況、提供相關(guān)材料，不得謊報(bào)、隱匿、偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)材料。
第九條 考核結(jié)果包括以下內(nèi)容：對(duì)公證機(jī)構(gòu)年度工作情況的綜合評(píng)價(jià)、主要成績(jī)、存在的問(wèn)題、整改要求或者建議，以及據(jù)此確定的考核等次。
公證機(jī)構(gòu)年度考核等次分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格。具體評(píng)定方法和標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)本辦法制定。
第十條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度受到停業(yè)整頓處罰的或者未能保持法定設(shè)立條件經(jīng)整改仍未達(dá)標(biāo)的，該年度考核等次應(yīng)當(dāng)被評(píng)定為不合格。
公證機(jī)構(gòu)所屬公證員在考核年度受到吊銷(xiāo)公證員執(zhí)業(yè)證書(shū)處罰的，該公證機(jī)構(gòu)的年度考核不得被評(píng)定為合格以上等次。
第十一條 考核機(jī)關(guān)在公布對(duì)公證機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果之前，應(yīng)當(dāng)將初步形成的考核結(jié)果向本行政區(qū)域內(nèi)的公證機(jī)構(gòu)公示并抄送地方公證協(xié)會(huì)。公示期不得少于7日。
公證機(jī)構(gòu)對(duì)考核機(jī)關(guān)初步形成的考核結(jié)果有異議的，可以向考核機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核，考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面答復(fù)申請(qǐng)人。
第十二條 考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，向公證機(jī)構(gòu)書(shū)面公布考核結(jié)果，將考核等次填入公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)副本，并將考核結(jié)果報(bào)上一級(jí)司法行政機(jī)關(guān)備案。
設(shè)區(qū)的市（自治州、地區(qū)、盟）司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將本行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展公證機(jī)構(gòu)年度考核的情況以及針對(duì)存在的問(wèn)題提出的改進(jìn)公證工作的意見(jiàn)和建議形成書(shū)面報(bào)告，于每年4月15日前上報(bào)省、自治區(qū)司法行政機(jī)關(guān)。
第四章 考核結(jié)果的使用
第十三條 考核機(jī)關(guān)在年度考核中發(fā)現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)有違反 《公證法》和《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》的突出問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即糾改或者限期整改，并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督、檢查。
第十四條 考核機(jī)關(guān)在年度考核中發(fā)現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)及其公證員有 《公證法》第四十一條、第四十二條規(guī)定所列行為之一的，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰或者提請(qǐng)上一級(jí)司法行政機(jī)關(guān)予以處罰。
第十五條 公證機(jī)構(gòu)對(duì)司法行政機(jī)關(guān)的年度考核結(jié)果列明的問(wèn)題以及責(zé)令整改的要求，應(yīng)當(dāng)查找、分析造成問(wèn)題的原因，及時(shí)制定整改措施，并書(shū)面報(bào)告考核機(jī)關(guān)。
第十六條 上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)可以對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果與考核結(jié)果有明顯差異的，可以要求考核機(jī)關(guān)就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明；必要時(shí)可以要求考核機(jī)關(guān)進(jìn)行復(fù)核，并上報(bào)復(fù)核結(jié)果。
第十七條 年度考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)存入設(shè)區(qū)的市（自治州、地區(qū)、盟）、直轄市司法行政機(jī)關(guān)建立的公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)檔案。
第十八條 公證機(jī)構(gòu)年度考核被評(píng)定為優(yōu)秀等次的，該公證機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人可以參加全國(guó)公證行業(yè)文明單位或者先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人的評(píng)選。
第十九條 公證機(jī)構(gòu)年度考核被評(píng)定為不合格等次的，其所在地司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)存在問(wèn)題的不同情況，對(duì)該公證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人予以批評(píng)教育，提出整改要求，或者組織進(jìn)行培訓(xùn)。
第二十條 公證機(jī)構(gòu)在年度考核后被發(fā)現(xiàn)有隱瞞事實(shí)、弄虛作假行為的，考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)追究公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，撤銷(xiāo)原考核結(jié)果，重新進(jìn)行考核。
第二十一條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，將公證機(jī)構(gòu)年度考核結(jié)果在本行政區(qū)域內(nèi)的司法行政機(jī)關(guān)和公證業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，并將通報(bào)和年度考核工作總結(jié)報(bào)告上報(bào)司法部，同時(shí)抄送中國(guó)公證協(xié)會(huì)。
第五章 附則
第二十二條 本辦法所稱(chēng)考核機(jī)關(guān)，是指根據(jù)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)設(shè)置方案的規(guī)定，負(fù)責(zé)組建該公證機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)對(duì)其實(shí)施日常監(jiān)督、指導(dǎo)職能的司法行政機(jī)關(guān)。
第二十三條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)司法部備案。
第二十四條 本辦法自2007年12月1日起施行。
