發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會,國家工商行政管理總局,國家外匯管理局,公安部
發(fā)文日期1994年12月14日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)發(fā)字〔1994〕196號
施行日期1994年12月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國證券監(jiān)督管理委員會、國家工商行政管理局、國家外匯管理局、公安部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于貫徹中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部＜關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知＞的會議紀(jì)要》的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕196號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳（局）：
現(xiàn)將中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部《關(guān)于貫徹中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部＜關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知＞的會議紀(jì)要》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
附件：關(guān)于貫徹中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》的會議紀(jì)要
一九九四年十二月十四日
關(guān)于貫徹中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、
國家工商行政管理局、公安部《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》的會議紀(jì)要
（一九九四年十二月八日）
12月7日，中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部召開會議，就貫徹四部門《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》進行了研究，并討論了北京市在查處工作中遇到的問題。北京市證監(jiān)會、國家外匯管理局北京市分局、北京市工商行政管理局、北京市公安局以及最高人民法院、北京市高級人民法院的有關(guān)同志參加了會議。
會議重申，目前，我國期貨市場處在試點階段，除了選擇少數(shù)商品在若干城市進行探索外，必須嚴(yán)加控制。外匯期貨和外匯按金交易有很強的投機性、風(fēng)險性，目前我國開展這項交易有很大弊端，已造成相當(dāng)大的損失。因此，在今后一段相當(dāng)長的時間內(nèi)，我國不進行這方面的試點。各地方政府、各有關(guān)部門要認(rèn)真貫徹國務(wù)院的這一方針，堅決查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動。
會議指出，自1980年以來，國務(wù)院有關(guān)部門只批準(zhǔn)了外匯指定銀行和少數(shù)非銀行金融機構(gòu)進行代客外匯現(xiàn)貨實盤買賣，但從來沒有批準(zhǔn)任何一個單位代客進行外匯期貨和外匯按金交易，所有開展這類業(yè)務(wù)的機構(gòu)屬違法經(jīng)營?？蛻粑羞@些機構(gòu)進行外匯期貨和外匯按金交易是我國現(xiàn)行法規(guī)所不允許的，因此也是違法的。四部門文件下發(fā)后，一些機構(gòu)和客戶仍然無視國家政策法規(guī)，有令不行，有禁不止，繼續(xù)從事外匯期貨和外匯按金交易活動。有的機構(gòu)仍在接受新客戶、新訂單；有的機構(gòu)哄騙客戶，聲稱自己是得到批準(zhǔn)的“合法公司”；有的機構(gòu)陽奉陰違，私下開展這項業(yè)務(wù)。也有些客戶采取拖延的辦法，不積極主動平倉，有的甚至繼續(xù)下新單。所有這些做法都是國家法律法令所不允許的。
會議強調(diào)，實踐證明1993年11月份國務(wù)院《關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》是十分正確的和及時的，已經(jīng)取得了明顯的效果。有關(guān)部門和地方政府堅決貫徹國務(wù)院文件精神，嚴(yán)格規(guī)范期貨市場，有力打擊非法期貨交易，并三令五申不允許開展境外商品期貨交易、外匯期貨和外匯按金交易。但一些機構(gòu)無視國家法令，仍在非法從事這項業(yè)務(wù)，其中一個很重要的原因，是組織這類違法交易可以騙取豐厚利潤。因此，必須對違法機構(gòu)進行從重處罰，決不能讓這些機構(gòu)因開展非法業(yè)務(wù)而在經(jīng)濟上得到好處。工商行政管理部門和外匯管理部門要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，沒收其非法所得，并從重處罰，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；情節(jié)嚴(yán)重的，還要追究其負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任?？蛻舨豢贤顺鼋灰祝擞捎趯@類有較大投機性和一定刺激性的交易的危害性認(rèn)識不足外，有不少人是虧賠過多想翻本，甚至幻想扭虧為盈。根據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，我國國內(nèi)客戶參與境外期貨尤其是參與外匯期貨和外匯按金交易活動損失慘重，近兩年來，90％以上的客戶虧損，已有大量資金流出國外。有關(guān)部門要切實做好從事這類交易違法和高風(fēng)險的宣傳，勸告客戶不要參與并盡快退出這類交易。
會議指出，在非法從事外匯期貨和外匯按金交易活動中，客戶與公司之間發(fā)生的糾紛，應(yīng)根據(jù)法律程序辦理。對于有詐騙行為的，由公安部門立案偵察，依法處理。
會議充分肯定了北京市政府在查處外匯期貨和外匯按金交易過程中，結(jié)合北京市的實際情況，所做的大量的工作和取得的成效。北京市行政區(qū)劃內(nèi)開展外匯期貨和外匯按金交易的機構(gòu)和客戶，要按照北京市政府的統(tǒng)一部署，在1994年12月31日以前一律停止一切交易活動。開展這類交易的機構(gòu)，要積極勸導(dǎo)在倉客戶于今年12月31日之前平倉，并退還客戶的剩余保證金，如不按期停止交易活動，有關(guān)部門有權(quán)查封。有關(guān)部門要認(rèn)真摸清客戶的情況，對法人客戶要把情況通知其上級主管部門；對個人客戶要通知其所在單位、街道辦事處和派出所，請他們協(xié)助勸導(dǎo)?？蛻粢J(rèn)真貫徹國家政策，主動平倉，退出非法活動，對于拒不平倉的，工商行政管理、外匯管理部門要沒收其剩余保證金，并處以罰款。對于不聽勸阻、聚眾鬧事的，要按《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規(guī)定處理，對于構(gòu)成犯罪的，要追究其刑事責(zé)任。
會議要求，各地證券期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門，要在當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)同行動，采取果斷措施，堅決查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動，并妥善處理好善后工作。
