發(fā)文機關(guān)國務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期1996年09月02日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔1996〕37號
施行日期1996年09月02日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
國務(wù)院證券委員會《關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見》己經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附： 關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見
（ 1996年8月）
根據(jù)國務(wù)院證券委員會第6次會議精神，1996年證券、期貨工作要認真貫徹落實《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠景目標綱要》提出的各項任務(wù)，積極推進經(jīng)濟體制和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展和社會全面進步。證券工作必須從中國的國情出發(fā)，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資。今年證券市場工作的指導(dǎo)思想是：緊緊圍繞實現(xiàn)“兩個根本性”轉(zhuǎn)變，認真貫徹法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的方針，加大監(jiān)管力度，規(guī)范市場行為，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進一步完善和發(fā)展證券市場，更好地為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)。期貨監(jiān)管工作要繼續(xù)貫徹落實《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證券委、證監(jiān)會關(guān)于進一步加強期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》，（國發(fā)[1996]10號），加強管理，努力提高期貨市場規(guī)范化水平。今年期貨市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：采取有力措施，繼續(xù)清理整頓期貨市場，強化監(jiān)管力度，進一步遏制過度投機，堅決打擊各種非法境外期貨交易和外匯按金交易，維護市場正常交易秩序，規(guī)范市場行為，保持期貨市場的穩(wěn)定。
今年證券、期貨工作的具體安排是：
一、 加快立法進度，強化執(zhí)法工作
（一）國務(wù)院證券委員會（以下簡稱證券委）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）要積極配合有關(guān)方面，繼續(xù)做好《證券法》（草案）的修改工作，加快制訂單項行政法規(guī)，為證券、期貨市場法制化、規(guī)范化創(chuàng)造條件。證券委和證監(jiān)會要認真行使國務(wù)院賦予的監(jiān)管職能，加強對有關(guān)證券、期貨法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；對證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范性文件，各有關(guān)單位要認真執(zhí)行。
（二）有條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門要建立稽查機構(gòu)，充實稽查人員，完善執(zhí)法手段，采取有效措施，切實加強執(zhí)法工作。各證券、期貨交易所也要進一步健全稽查制度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管作用。對各類大案要案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要及時報告，依法嚴肅處理。
二、 改進新股發(fā)行管理辦法，做好新股發(fā)行上市工作
1995年下達的股票發(fā)行計劃，還有一部分未發(fā)行上市，今年要繼續(xù)做好有關(guān)工作，今年下半年，將根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展情況，編制新股發(fā)行計劃。針對目前新股發(fā)行中存在的問題，今后下達新股發(fā)行計劃，改為“總量控制，限報家教”的管理辦法，即由國家計委、證券委共同制定股票發(fā)行總規(guī)模，證監(jiān)會在確定的總規(guī)模內(nèi)，根據(jù)市場情況向各地區(qū)、各部門下達發(fā)行企業(yè)個數(shù)，并對企業(yè)進行審核。
三、 加強證券交易所的管理，清理證券交易中心
（一）加強對證券交易所管理，發(fā)揮其一線監(jiān)管作用。證監(jiān)會要督促證券交易所健全內(nèi)部管理機制，發(fā)揮會員大會、理事會對重大事項的決策作用，逐步形成內(nèi)部制衡機制，并會同有關(guān)部門加強對與證券交易有關(guān)的清算業(yè)務(wù)和登記公司的監(jiān)管；證券交易所要加強對會員、上市公司和市場的監(jiān)管，發(fā)揮一線監(jiān)管作用。
（二）配合中國人民銀行對證券交易中心進行清理整頓。按照 《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)[1995]22號）規(guī)定，證監(jiān)會要積極配合中國人民銀行，抓緊清理整頓證券交易中心。經(jīng)清理保留的證券交易中心，逐步移交證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)督管理。
前一時期，一些證券經(jīng)營機構(gòu)和證券交易中心違反有關(guān)規(guī)定，借用證券回購名義變相拆借資金，嚴重地干擾了正常金融秩序。各地證券、期貨監(jiān)管部門要認真貫徹落實 《國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于進一步做好證券回購債務(wù)清償工作請示的通知》（國發(fā)[1996]20號），主動配合中國人民銀行抓緊進行清理，做好善后工作。
四、 繼續(xù)做好對地方證券、期貨監(jiān)管部門的授權(quán)工作
證監(jiān)會要繼續(xù)做好對具備條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門授予部分監(jiān)管職能的工作。己經(jīng)獲得授權(quán)的地方監(jiān)管部門要按照以下要求，在授權(quán)范圍內(nèi)切實做好監(jiān)管工作。
（一）地方監(jiān)管部門要維護國家對證券、期貨市場的集中統(tǒng)一管理，并按照授權(quán)范圍，切實履行監(jiān)管職責，對超出授權(quán)范圍的事項，要及時請示證監(jiān)會；
（二）地方監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責時要依照法律、法規(guī)和證券委、證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章或規(guī)范性文件進行，不得自行制定與國家有關(guān)規(guī)定相沖突的規(guī)定和辦法。確需制定工作程序性辦法的，應(yīng)事先報經(jīng)證監(jiān)會同意，并在發(fā)布的同時報證監(jiān)會備案；
（三）地方監(jiān)管部門不得干預(yù)被監(jiān)管對象的正常業(yè)務(wù)活動，不得主辦或協(xié)辦有關(guān)證券、期貨類報刊。
五、 加大監(jiān)管力度，進一步規(guī)范期貨市場
（一）繼續(xù)加強期貨交易所的建設(shè)。各期貨交易所要結(jié)合實際，總結(jié)經(jīng)驗教訓，找出薄弱環(huán)節(jié)，進一步完善規(guī)章制度和管理規(guī)則。今年要完成各期貨交易所會員制改造工作，建立全體會員共擔風險、共同監(jiān)督的約束機制。目前，對己設(shè)置的異地同步期貨交易點中存在的問題，要快制定辦法加以解決。各期貨交易所要切實履行職責，加強監(jiān)管。今后任何交易所由于管理不當出現(xiàn)問題，都要嚴肅處理，并追究該交易所及其負責人的責任。
（二）進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)的監(jiān)管。暫停審批新的期貨經(jīng)紀公司，進一步提高現(xiàn)有公司的規(guī)范化管理水平，盡快完成對期貨兼營機構(gòu)和期貨經(jīng)紀公司分對機構(gòu)的資格審核工作。對己取得期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)證可證的主營或兼營機構(gòu)，證監(jiān)會將建立年檢制度，實施嚴格的監(jiān)督管理。對嚴重違規(guī)的，要從嚴處理直至吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。
根據(jù)國發(fā)[1996]10號文件的規(guī)定，金融機構(gòu)不得從事商品期貨交易活動。目前有些金融機構(gòu)仍在收購、參股或控股期貨經(jīng)紀公司的做法不利于穩(wěn)定金融秩序，也不利于期貨市場的正常發(fā)展，應(yīng)當予以制止，對這類期貨經(jīng)紀公司的期貨兼營機構(gòu)，證監(jiān)會不予核發(fā)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。
（三）采取切實措施，把擾亂期貨市場的機構(gòu)和個人堅決清除出期貨市場。證監(jiān)會要盡快制訂《關(guān)于對操縱期貨市場行為認定的處罰的規(guī)定》，對少數(shù)憑借資金實力聯(lián)手操縱市場的機構(gòu)和個人，一經(jīng)查實，除按照有關(guān)法規(guī)進行經(jīng)濟處罰外，證監(jiān)會要通報各交易所經(jīng)紀機構(gòu)，不得再接納其從期貨交易。
（四）堅決打擊并取締各種非法期貨交易活動。在對期貨經(jīng)紀公司分釗機構(gòu)和期貨兼營機構(gòu)審批工作結(jié)束后，凡未取得證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證的單位，要立即停止期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。地方監(jiān)管部門要組織力量嚴厲查處各種非法期貨交易活動，維 護正常的交易秩序。對違反規(guī)定，繼續(xù)非法從事境外期貨業(yè)務(wù)和外匯按金交易的，各地監(jiān)管部門要配合外匯管理、工商行政管理和公安等部門予以堅決打擊。要堅決取締各種名目的變相期貨交易場所。
六、 促進上市公司規(guī)范發(fā)展
上市公司質(zhì)量證券市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵，各有關(guān)單位要十分重視，加強這方面工作。
（一）建立上市公司動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，強化上市公司的信息披露，明確證監(jiān)會和交易所在信息披露監(jiān)管工作上的分工。證券交易所負責督促上市公司依法及時、準確、完整地披露信息；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為要依法查處，并及時報告證監(jiān)會，以保護投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會要建立對上市公司的定期抽查制度，強化對上市公司的監(jiān)管力度。從今年開始，證監(jiān)會將組織力量，對上市公司進行抽查，抽查的重點內(nèi)容是財務(wù)報告的真實性、募集八使用情況和公司規(guī)范運作的情況。
（二）積極幫助上市公司完善章程，健全法人治理結(jié)構(gòu)。要幫助和督促上市公司按照 《中華人民共和國公司法》完善公司章程，充分發(fā)揮股東大會權(quán)力機構(gòu)的作用，建立健全經(jīng)理對董事會負責、董事會（監(jiān)事會）對股東大會負責的制衡機制。證監(jiān)會和交易所還要抓好對上市公司有關(guān)負責人員的培訓工作。
七、 加強對證券經(jīng)營機構(gòu)以及與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的中介機構(gòu)的管理，積極穩(wěn)妥地開展證券投資基金業(yè)務(wù)
（一）加強對證券經(jīng)營機構(gòu)的管理。證監(jiān)會要根據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券經(jīng)營機構(gòu)的承銷和自營業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)監(jiān)管，將自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格分開，降低經(jīng)營風險，保護投資者利益。要定期檢查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行各項法規(guī)的情況，對不符合條件、違法違規(guī)者給予相應(yīng)處罰，直至吊銷其證券業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)分業(yè)管理的要求，創(chuàng)造條件，逐步由證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構(gòu)實行統(tǒng)一的審批和監(jiān)管。
對與證券有關(guān)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)和信息咨詢機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，要加強監(jiān)管，對違反國家有關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會有權(quán)暫停、取消其從事證券業(yè)務(wù)資格。
（二）開展證券投資基金業(yè)務(wù)有利于大中型企業(yè)發(fā)行股票，增加股市資金供應(yīng)。要盡快出臺《證券投資基金管理辦法》，按照該辦法設(shè)立的證券投資基金，由中國人民銀行和證監(jiān)會共同審批，共同管理。今后逐步由證監(jiān)會對投資基金實行統(tǒng)一審批和監(jiān)管。
八、 進一步做好境外上市工作，擴大B股試點范圍
（一）進一步做好境外上市工作。近期選擇一些國有大中型企業(yè)作為第四批境外上市預(yù)選企業(yè)。在繼續(xù)做好以委港資本市場為重點的境外上市工作的同時，要穩(wěn)妥地開辟新的國際資本市場，并抓緊與有關(guān)國家簽署證券 監(jiān)管合作備忘錄。要認真總結(jié)境外上市經(jīng)驗，加強對境外上市公司的監(jiān)管，嚴格督促企業(yè)按照有關(guān)要求使用資金，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。
（二）加強對企業(yè)境外間接上市的管理。這項工作必須經(jīng)過嚴格審批，各地不得自行其是，未經(jīng)證券委批準，任何企業(yè)不得擅自到境外間接上市。
（三）總結(jié)發(fā)行B股的經(jīng)驗教訓，擴大試點范圍。各地要按照 《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（國務(wù)院令第189號）及證券委關(guān)于推薦B股預(yù)選企業(yè)的通知，認真做好篩選工作，選擇一些效益好、規(guī)模大、有發(fā)展前景的企業(yè)發(fā)行B股并不斷完善B股市場。
九、 加強債券市場的監(jiān)管，做好可轉(zhuǎn)換債券的試點工作
要加強對國債及企業(yè)債券上市、交易和清算活動的監(jiān)管。證券交易所要盡快制定企業(yè)債券上市交易規(guī)則。企業(yè)債券經(jīng)證券交易所審核、證監(jiān)會批準后方可上市，并做好信息披露工作。發(fā)行企業(yè)債券要經(jīng)過信用評級。
為開辟新的融資渠道，積極穩(wěn)妥地做好可轉(zhuǎn)換債券的試點工作，證監(jiān)會要盡快制定試點辦法，明確規(guī)定統(tǒng)一的審批程序，防止一哄而起。
十、 完成證券市場“九五”時期發(fā)展規(guī)劃和2010年遠景目標的制定工作
八屆全國人大第四次會議正式通過了《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠景目標綱要》，提出了“積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進一步完善和發(fā)展證券市場”的要求。為適應(yīng)建立社會主義市場經(jīng)濟體制和國民經(jīng)濟發(fā)展的新形勢，要抓緊制定證券市場“九五”時期發(fā)展規(guī)劃，在不斷規(guī)范的基礎(chǔ)上，使證券市場在規(guī)模和質(zhì)量上達到一個新的水平。
十一、 加強證券、期貨監(jiān)管部門的隊伍建設(shè)
首先要加強各級證券、期貨監(jiān)管部門的領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。要努力學習鄧小平同志建設(shè)有中國特色的社會主義理論，要講政治，加強民主集中制和勤政廉政建設(shè)。其次要改進工作作風，加強調(diào)查研究，對涉及證券、期貨市場的重大政策性問題，要組織力量，會同有關(guān)部門做好調(diào)研工作。三是要根據(jù)工作需要進行必要的干部交流。四是各地監(jiān)管部門要加強機構(gòu)內(nèi)部建設(shè)，在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，帶好隊伍，做好監(jiān)管工作。五是必須重視培養(yǎng)和造就一批具有專家水平的監(jiān)管人才。六是要對從業(yè)人員進行嚴格的資格考試和認定，提高整個行業(yè)人員的技能素質(zhì)，適應(yīng)市場發(fā)展的需要。
進一步加強對證券、期貨工作新聞報道和宣傳的管理。有關(guān)新聞單位，特別是證監(jiān)會指定報刊，在新聞報道中，要正確宣傳黨和國家有關(guān)證券、期貨工作的方針政策，加強正面宣傳和引導(dǎo)；在披露上市公司信息時，要做到真實、準確、完整、充分，促進證券、期貨市場健康發(fā)展。
