發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2012年05月21日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)發(fā)〔2012〕25號
施行日期2012年05月21日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司，中國證券投資者保護基金公司，中國證券金融公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)、上市公司協(xié)會，會內各部門：
近日，最高法、最高檢《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(法釋〔2012〕6號，以下簡稱《內幕交易司法解釋》)已經正式發(fā)布。此前，最高法、最高檢、公安部和證監(jiān)會共同出臺了《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號，以下簡稱《四部門意見》)。為做好宣傳和貫徹落實工作，現(xiàn)將有關要求通知如下：
一、 充分認識貫徹落實兩個司法文件的重要意義
打擊證券期貨違法犯罪是證券期貨監(jiān)管的中心工作，是維護投資者信心、保護投資者合法權益、保障市場健康運行的重要手段，也是加強資本市場誠信建設的有效措施。通過嚴格的法律責任追究使違法違規(guī)者付出必要的違法成本，特別是用刑罰的方法，依法懲治違法犯罪，發(fā)揮刑法“最后法”的作用，能夠有效震懾不法分子，切實防止和消除非義而動、背理而行的不誠信行為，不斷提升市場的誠信水平。
《內幕交易司法解釋》和《四部門意見》的出臺，在刑事領域構建和完善了證券期貨監(jiān)管的相關基礎法律制度，對堅決打擊和有效防治內幕交易這一市場頑疾，強化市場誠信，優(yōu)化市場司法環(huán)境，保護投資者合法權益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展具有深遠的影響。
各單位、各部門要高度重視打擊證券期貨違法犯罪工作，充分認識《內幕交易司法解釋》和《四部門意見》對于加強資本市場法治、夯實市場誠信基礎、促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要意義，切實做好宣傳和貫徹落實工作。
二、 圍繞兩個司法文件集中開展宣傳活動
一是各單位要結合“六五”普法宣傳的要求和部署，集中開展專項宣傳活動。配合我會組織中央級新聞媒體開展集中宣傳報道，動員和組織地方報紙、電視、廣播、互聯(lián)網等媒體資源同步開展宣傳，積極營造嚴厲打擊證券期貨違法犯罪的輿論聲勢和氛圍。
二是各單位要廣泛開展案例警示教育活動。要積極動員組織力量，在公共場所和相關單位營業(yè)場所舉辦專題展覽、編發(fā)宣傳手冊，開展打擊證券期貨犯罪公益廣告、投資者守法短信提示和專項培訓等多種形式的宣傳活動，用典型生動的案例，教育市場相關人士和廣大投資者自覺做到知法、懂法、守法。
三是各派出機構要主動聯(lián)系地方政府以及地方國資委等相關部門，結合貫徹兩個司法文件和《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(國辦發(fā)〔2010〕55號)文件，聯(lián)合開展黨政機關工作人員防控內幕交易的專項反腐宣傳。
四是各單位要及時組織開展經驗交流活動。要及時總結轄區(qū)上市公司、證券公司、期貨公司和基金管理公司以及其他相關單位在預防內幕交易、“老鼠倉”等證券期貨違法犯罪方面好的經驗做法，通過座談會、經驗交流會或編發(fā)典型經驗材料等方式積極推廣。
五是各單位要注意嚴格把握宣傳尺度。要堅持正面宣傳的原則，引導社會各界特別是市場參與主體準確理解兩個司法文件，積極宣傳證券監(jiān)管部門和司法機關共同打擊證券期貨違法犯罪行為的主要成果。宣傳內容要符合法律基本原則和要求，特別注意不得有舉證責任倒置或是有罪推定等不符合立法本意的不當內容，防止出現(xiàn)負面影響。
三、 積極做好規(guī)章和規(guī)范性文件的銜接配套
一是稽查執(zhí)法部門要積極做好稽查執(zhí)法工作的配套銜接。稽查局、處罰委、稽查總隊要結合刑事認定和追責標準的新制度以及工作體制機制新安排，重點梳理、修改和制定與兩個司法文件相配套的指引、辦法、規(guī)則、工作流程和辦案要求等相關制度。
二是業(yè)務監(jiān)管部門要積極做好日常監(jiān)管工作的配套銜接，按照各自職責，做好前端日常監(jiān)管和綜合防控工作與兩個司法文件的協(xié)調和銜接，進一步明確監(jiān)管要求，建立完善配套監(jiān)管工作機制，提高市場主體合規(guī)守法意識。
三是各交易所要結合兩個司法文件具體規(guī)定，梳理和完善相關自律監(jiān)管規(guī)則。
四、 認真組織開展兩個司法文件的培訓學習
一是認真組織系統(tǒng)內工作人員的培訓學習。自本通知下發(fā)之曰起半年之內，系統(tǒng)各單位、各部門要組織安排一次全員培訓，帶頭學習掌握兩個文件的內容和精神?；榫帧⑻幜P委、稽查總隊等稽查執(zhí)法部門，結合稽查辦案工作實踐，對全系統(tǒng)稽查和處罰崗位工作人員開展一次專項業(yè)務培訓，準確理解兩個司法文件的具體規(guī)定和標準，把握打擊證券期貨違法犯罪立法的最新理念和趨勢。
二是認真組織面向監(jiān)管對象的專項培訓。各業(yè)務監(jiān)管部門要從各自職責出發(fā)，做好與日常監(jiān)管工作的協(xié)調和銜接。機構部、上市部、基金部和期貨二部負責指導和協(xié)調各派出機構和行業(yè)協(xié)會，組織轄區(qū)證券公司、上市公司、基金管理公司和期貨公司開展相關培訓。
三是各派出機構要主動聯(lián)系地方政府和相關部門，從加強黨風廉政建設，建立資本市場預防腐敗懲防體系建設出發(fā)，協(xié)助開展黨政機關工作人員的專項培訓，普及相關法律知識。
五、 繼續(xù)加大證券期貨違法犯罪案件的查處力度
稽查執(zhí)法部門要抓住兩個司法文件出臺的有利時機，加大案件查處力度，主動加強與司法機關的執(zhí)法協(xié)作，進一步完善相關工作機制，認真把握兩個司法文件的執(zhí)法標準，嚴格執(zhí)法工作要求，嚴肅查處內幕交易案件，并以案說法向社會廣泛宣傳，充分發(fā)揮刑事制裁的警示、威懾、教育和預防作用。
各單位、各部門要嚴格按照本通知的要求，切實加強組織領導，認真研究制定貫徹落實的具體方案，精心部署，強化督促檢查，做好各項保障。
二○一二年五月二十一日
