發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期1999年12月12日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)稽查字〔1999〕32號
施行日期2000年01月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對證據(jù)的收集和使用，保證辦案工作質(zhì)量，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則所稱證據(jù)，指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法收集的用以證明調(diào)查事項真相并作為定性和處理處罰依據(jù)的材料。
第三條 證據(jù)有以下幾種：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽資料；
（四）證人證言；
（五）當(dāng)事人的陳述；
（六）鑒定結(jié)論；
（七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。
第四條 調(diào)查人員收集有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵照《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
第五條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序收集證據(jù)。
第六條 調(diào)查人員現(xiàn)場收集的證據(jù)及談話筆錄，應(yīng)取得被調(diào)查對象、相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人的確認(rèn)，并簽字或簽章。
第七條 被調(diào)查對象、相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人對證據(jù)材料拒絕簽字或簽章的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)或另附的材料上注明拒絕簽字或簽章的原因和日期。
第八條 調(diào)查中如有特殊需要，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以委托或者聘請符合規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)或人員，對調(diào)查事項中的某些專門問題進(jìn)行鑒定。
第九條 被調(diào)查對象或者有關(guān)人員對取得的證據(jù)有異議的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。
第十條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在編寫調(diào)查報告前，對調(diào)查證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性進(jìn)行審查判斷。
經(jīng)過審查判斷，發(fā)現(xiàn)調(diào)查證據(jù)不夠充分、可靠的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步收集調(diào)查證據(jù)。
第十一條 在調(diào)查證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查人員可先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)及時作出處理，采取措施，防止被調(diào)查單位或者個人及有關(guān)人員銷毀、轉(zhuǎn)移。
第十二條 調(diào)查工作底稿及所附調(diào)查證據(jù)應(yīng)當(dāng)分別編號，隨調(diào)查報告、處理處罰決定一并按照檔案管理規(guī)定歸檔保管。
第十三條 本準(zhǔn)則由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本準(zhǔn)則自2000年1月1日起施行。
