發(fā)文機關(guān)中華人民共和國海事局
發(fā)文日期2014年03月07日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號海政法〔2014〕141號
施行日期2014年05月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市地方海事局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團海事局，各直屬海事局：
為規(guī)范海事行政執(zhí)法調(diào)查取證行為，提升海事行政執(zhí)法質(zhì)量，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，現(xiàn)將《海事行政執(zhí)法證據(jù)管理規(guī)定》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《海事行政執(zhí)法證據(jù)管理規(guī)定》
中華人民共和國海事局
2014年3月7日
海事行政執(zhí)法證據(jù)管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為規(guī)范海事行政執(zhí)法調(diào)查取證行為，提升海事行政執(zhí)法質(zhì)量，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強制法》、《中華人民共和國行政訴訟法》等法律，制定本規(guī)定。
第二條 海事行政執(zhí)法證據(jù)的收集、審查、認定等活動，適用本規(guī)定。
第三條 海事行政執(zhí)法證據(jù)（以下簡稱證據(jù)）指海事管理機構(gòu)收集和核實的證明海事行政執(zhí)法案件事實情況的材料。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有合法性、真實性和關(guān)聯(lián)性。
第四條 海事行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開的原則，及時、全面、客觀地收集證據(jù)。
第五條 海事行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)保護當(dāng)事人合法權(quán)益，并按照規(guī)定履行保密義務(wù)，不得將證據(jù)用于法定職責(zé)以外的其他用途。
第二章 證據(jù)收集
第一節(jié) 一般性規(guī)定
第六條 海事行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由具有海事行政執(zhí)法資格，持有海事行政執(zhí)法證件的海事行政執(zhí)法人員承擔(dān)。海事行政執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
海事行政執(zhí)法調(diào)查取證不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動表明身份，出示執(zhí)法證件，告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。
第七條 海事行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序開展。收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)滿足證據(jù)種類和形式的法定要求。法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有規(guī)定文書格式的，應(yīng)當(dāng)使用規(guī)定的文書格式。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)載明來源、取得時間，并由海事行政執(zhí)法人員以及當(dāng)事人簽字或者蓋章確認。當(dāng)事人拒絕簽章的，海事行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的證據(jù)材料上注明情況，有見證人的，還應(yīng)當(dāng)由見證人簽字或者蓋章。
第八條 不得采用以下方式調(diào)取、收集證據(jù)：
（一）以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取證據(jù)材料；
（二）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；
（三）以其他違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法獲取證據(jù)材料。
第九條 海事行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)及時。證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的，應(yīng)當(dāng)立即開展調(diào)查取證，或者經(jīng)海事管理機構(gòu)負責(zé)人批準后實施證據(jù)先行登記保存。
先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，并出具《證據(jù)登記保存清單》（附件 1）?！蹲C據(jù)登記保存清單》應(yīng)當(dāng)由海事行政執(zhí)法人員和當(dāng)事人核對后簽字或者蓋章確認。先行登記保存證據(jù)后7個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)及時作出處理決定，制作并向當(dāng)事人送達《證據(jù)登記保存處理決定書》。如需將證據(jù)退還當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫《登記保存證據(jù)退還確認單》（附件2），并由當(dāng)事人簽字或者蓋章確認。
第十條 證據(jù)應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)場所予以妥善保存。無法納入案卷保存的物證等證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在案卷中說明其保存場所及保管人，并拍照隨卷保存。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)按照海事行政執(zhí)法和檔案管理的相關(guān)規(guī)定進行歸檔保管。
第二節(jié) 書證的收集
第十一條 書證是指以書面形式存在且記載的內(nèi)容與案件事實具有證明關(guān)系的材料。
第十二條 收集、調(diào)取書證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）收集書證原件。收集原件困難或不可能的，可以收集書證的復(fù)制件、影印件或者抄錄本；
（二）收集書證復(fù)制件、影印件或抄錄本的，由證據(jù)提供人標(biāo)明“與原件一致”，注明出具日期、證據(jù)來源，并簽字或者蓋章。書證由有關(guān)部門保管并由其提供的，經(jīng)該部門核對無異后注明出處并加蓋其印章；
（三）收集圖紙、專業(yè)技術(shù)資料等書證的，應(yīng)當(dāng)附說明材料，明確證明對象；
（四）收集評估報告的，應(yīng)當(dāng)附有評估機構(gòu)和評估人員的有效證件或資質(zhì)證明的復(fù)印件。
第十三條 生效的人民法院裁判文書或者國內(nèi)仲裁機構(gòu)裁決文書，可以直接作為證據(jù)。
第三節(jié) 物證的收集
第十四條 物證是指其外部特征、物質(zhì)屬性、所處位置以及狀態(tài)等與案件事實具有證明關(guān)系的各種客觀存在的物品、物質(zhì)或痕跡。
第十五條 收集、調(diào)取物證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）收集原物。收集原物確有困難或不可能的，可以收集與原物核對無誤的復(fù)制件或證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；
（二）原物為數(shù)量較多的種類物的，可以采用拍照、取樣、摘要匯編等方式收集。拍照取證的，應(yīng)當(dāng)對物證的現(xiàn)場方位、全貌以及重點部位特征等進行拍照或者錄像。抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，當(dāng)事人拒不到場或暫時難以確定當(dāng)事人的，可以由在場的無利害關(guān)系人見證；
（三）收集船上的物證時，應(yīng)當(dāng)要求船長或者船長指定的人員在場；
（四）海事行政執(zhí)法人員收集物證，可以制作勘驗（檢查）筆錄并在筆錄中載明獲取該物證的時間、原物存放地點、發(fā)現(xiàn)地點、發(fā)現(xiàn)過程以及該物證的主要特征；
（五）物證不能入卷的，應(yīng)當(dāng)采取妥善的保管措施，并拍攝該物證的照片或錄像存入案卷。
第十六條 對于容易損毀、變質(zhì)的物證，應(yīng)當(dāng)采取妥善措施加以保管，必要時應(yīng)當(dāng)采取與其特性相適應(yīng)的措施進行固定和保全。
第四節(jié) 視聽資料、電子數(shù)據(jù)的收集
第十七條 視聽資料是指可以證明案件事實的，以錄音、錄像、照片、計算機等技術(shù)手段記錄、存儲的音響、活動影像和圖形。
電子數(shù)據(jù)包括海事管理機構(gòu)設(shè)置的CCTV、VTS、VHF、AIS、LRIT，海事執(zhí)法錄音、錄像，船舶配備的VDR、ECDIS、GPS、NAVTEX，港口碼頭及有關(guān)部門設(shè)置的公共場所電子監(jiān)控設(shè)備所記錄、傳輸、存儲的電子數(shù)據(jù)信息，以及所有被計算機程序處理并通過計算機程序儲存或者傳輸?shù)母鞣N符號。
第十八條 收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體，并由證據(jù)提供人在原始載體或者說明文件上簽字或者蓋章確認；
（二）提取原始載體確有困難的，可以提取復(fù)制件。提取復(fù)制件的，應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供人出具由其簽字或者蓋章的說明文件，注明復(fù)制品與原始載體內(nèi)容一致；
（三）電子數(shù)據(jù)可以提取制作打印件的，由當(dāng)事人注明“經(jīng)核對與原件一致”，標(biāo)明提取時間，并簽字或者蓋章確認；
（四）原件、復(fù)制件均應(yīng)當(dāng)注明制作方法、制作時間、制作地點、制作人等；電子數(shù)據(jù)無法提供制作方法、時間的，應(yīng)當(dāng)注明下載時間、下載人等。
第十九條 復(fù)制視聽資料的形式包括采用存儲磁盤、存儲光盤進行復(fù)制保存、對屏幕顯示內(nèi)容進行打印固定、對所載內(nèi)容的書面摘錄與描述等。條件允許時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先以書面形式對視聽資料內(nèi)容進行固定，由當(dāng)事人注明“經(jīng)核對與原件一致”，并簽字或者蓋章確認。
第二十條 提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)保持其完整性。提取、復(fù)制過程及原始存儲介質(zhì)存放地點，應(yīng)當(dāng)有文字說明并由海事行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章。
第二十一條 視聽資料、電子數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)無法入卷的，可以轉(zhuǎn)錄入存儲光盤存入案卷，并標(biāo)明光盤序號、證據(jù)原始制作方法、制作時間、制作地點、制作人，及轉(zhuǎn)錄的制作人、制作時間、制作地點等。證據(jù)存儲介質(zhì)需要退還當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人對轉(zhuǎn)錄的復(fù)制件進行確認。
第五節(jié) 證人證言和當(dāng)事人陳述的收集
第二十二條 證人證言是指海事行政執(zhí)法過程中，證人就了解的案件事實向海事管理機構(gòu)所作的陳述。
當(dāng)事人陳述是指海事行政執(zhí)法過程中，當(dāng)事人就案件事實向海事管理機構(gòu)所作的陳述。
第二十三條 證人證言和當(dāng)事人陳述的收集，以制作詢問筆錄為主要形式，或者由當(dāng)事人或者證人自行書寫材料證明案件事實。
證人證言和當(dāng)事人陳述應(yīng)當(dāng)附有證人或者當(dāng)事人的身份證明文件的復(fù)印件。證人、當(dāng)事人是船員的，船員證件可以作為其身份證明。
第二十四條 證人證言和當(dāng)事人陳述作為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)注明證人或者當(dāng)事人姓名、年齡、性別、職業(yè)、地址、聯(lián)系電話等基本情況。
第二十五條 證人、當(dāng)事人為外國籍的，海事行政執(zhí)法人員可以直接使用英語進行詢問和記錄。
在少數(shù)民族聚居或者多民族共同居住的地區(qū)，可以直接使用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z言進行詢問和記錄。
第二十六條 詢問當(dāng)事人或證人的，除應(yīng)當(dāng)符合海事行政執(zhí)法調(diào)查取證的一般性規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）詢問應(yīng)當(dāng)個別進行；
（二）詢問前應(yīng)當(dāng)確認被詢問人員的身份；
（三）詢問不滿十八周歲的未成年人，應(yīng)當(dāng)通知其監(jiān)護人到場。
第二十七條 詢問筆錄應(yīng)當(dāng)使用規(guī)定的文書格式制作，并符合下列要求：
（一）詢問筆錄應(yīng)當(dāng)載明案由、詢問的起止時間、地點，詢問人、記錄人，被詢問人姓名及基本信息，海事行政執(zhí)法人員履行告知被詢問人享有的權(quán)利與承擔(dān)的義務(wù)的情況、詢問內(nèi)容；
（二）詢問筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)被詢問人核對；閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。詢問筆錄有差錯、遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人在涂改處簽名、蓋章或者以其他方式確認。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在詢問筆錄上逐頁簽名、蓋章、加注日期或者以其他方式確認；
（三）海事行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽名，并在詢問筆錄結(jié)束處標(biāo)注“以下空白”。
第二十八條 海事行政執(zhí)法人員在詢問時，不得使用威脅性、誘導(dǎo)性語言。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)客觀、如實地記錄詢問過程和詢問內(nèi)容，盡可能地按照被詢問人的原話進行記錄。詢問人提出的問題被詢問人不回答或者拒絕回答的，應(yīng)當(dāng)注明。
第六節(jié) 鑒定意見的收集
第二十九條 鑒定意見是指鑒定人根據(jù)委托，運用專業(yè)知識、技能和設(shè)備，對案件中需要解決的專門性問題進行分析、判斷后作出的結(jié)論性意見。
第三十條 鑒定意見應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的有關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的技術(shù)手段、鑒定的結(jié)論、鑒定部門的說明和鑒定人鑒定資格的說明，并由鑒定人簽名和鑒定部門蓋章。
通過分析獲得的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。
第七節(jié) 勘驗（檢查）筆錄的收集
第三十一條 海事行政執(zhí)法人員對與案件事實有關(guān)的物品或者場所實施現(xiàn)場檢查或勘驗的，應(yīng)當(dāng)制作勘驗（檢查）筆錄。
第三十二條 實施現(xiàn)場檢查或者勘驗的，除應(yīng)當(dāng)符合海事行政執(zhí)法調(diào)查取證的一般性規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）實施現(xiàn)場檢查或者勘驗，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場。如當(dāng)事人不在場且沒有第三人的，海事行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在勘驗（檢查）筆錄中注明；
（二）現(xiàn)場檢查或者勘驗，應(yīng)當(dāng)限于與案件事實相關(guān)的物品和場所。
第三十三條 勘驗（檢查）筆錄應(yīng)當(dāng)使用規(guī)定的文書格式，客觀、真實、完整地反映被檢查（勘驗）現(xiàn)場的客觀情況，盡量避免使用分析、推斷、猜測、評論的用語，盡量避免使用“大約”、“大概”、“估計”、“差不多”、“左右”等模糊詞語。
第三十四條 勘驗（檢查）筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作定稿，不得事后根據(jù)記憶制作。
第三章 證據(jù)審查與認定
第三十五條 審查證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)的合法性、真實性、關(guān)聯(lián)性，審核證據(jù)的完整性、協(xié)調(diào)性、充分性，并判斷證據(jù)有無證明力以及證明力的大小。
第三十六條 審查證據(jù)的合法性，應(yīng)當(dāng)審查下列事項：
（一）調(diào)查取證的海事行政執(zhí)法人員是否具有相應(yīng)的執(zhí)法資格；
（二）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章；
（三）證據(jù)是否符合法定形式；
（四）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。
第三十七條 審查證據(jù)的真實性，應(yīng)當(dāng)審查下列事項：
（一）證據(jù)形成的原因；
（二）發(fā)現(xiàn)證據(jù)時的客觀環(huán)境；
（三）證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)制件、復(fù)制品與原件、原物是否相符；
（四）提供證據(jù)的人或者證人與當(dāng)事人是否具有利害關(guān)系；
（五）影響證據(jù)真實性的其他因素。
單個證據(jù)的部分內(nèi)容不真實的，不真實部分不得采信。
第三十八條 審查證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，應(yīng)當(dāng)審查下列事項：
（一）證據(jù)證明的對象是否與案件程序性事實或?qū)嶓w性事實有本質(zhì)的內(nèi)在聯(lián)系，以及關(guān)聯(lián)程度的大??；
（二）證據(jù)所證明的事實對案件主要情節(jié)和案件性質(zhì)的影響程度大??；
（三）證據(jù)之間是否互相印證，形成證據(jù)鏈；
（四）所形成的證據(jù)鏈能否印證案件的法律事實。
第三十九條 證據(jù)不足以認定案件事實的，應(yīng)當(dāng)在作出海事行政執(zhí)法決定之前進行補充調(diào)查，排除案件事實存在的其他可能性，或者對沒有證據(jù)證明的部分事實不予認定。
第四十條 證據(jù)之間存在矛盾的，應(yīng)當(dāng)補充調(diào)查取證，合理排除矛盾，或者依據(jù)證據(jù)證明效力的大小認定證據(jù)。
認定證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準，比較數(shù)個證據(jù)對同一待證事實的證明效力。
（一）鑒定意見、勘驗（檢查）筆錄、檔案材料、經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；
（二）國家機關(guān)依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；法定鑒定部門的鑒定意見優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定意見；
（三）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；
（四）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；
（五）數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于孤立的證據(jù)。
第四十一條 有下列情形之一的，不能單獨作為事實認定的依據(jù)：
（一）未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相當(dāng)?shù)淖C言；
（二）與當(dāng)事人或者其代理人有利害關(guān)系的證人出具的證言；
（三）難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料/電子數(shù)據(jù)；
（四）無法與原件、原物核對的復(fù)印件、復(fù)制品；
（五）經(jīng)當(dāng)事人或他人改動，當(dāng)事人不予認可的證據(jù)材料。
第四十二條 有下列情形之一的，不予采信：
（一）嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料；
（二）對書證、物證的來源及收集過程有疑問，不能作出合理解釋的；
（三）鑒定人不具備鑒定資格、鑒定程序嚴重違法、鑒定意見錯誤、不明確或者內(nèi)容不完整；
（四）勘驗（檢查）筆錄存在明顯不符合法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)規(guī)定的情形；
（五）詢問時沒有個別進行而取得的證人證言、當(dāng)事人陳述，或者被詢問人的身份未經(jīng)確認的；
（六）證人證言、當(dāng)事人陳述沒有經(jīng)證人、當(dāng)事人核對確認的；
（七）視聽資料經(jīng)審查或者鑒定無法確定真?zhèn)蔚模?/p>
（八）視聽資料的制作和取得的時間、地點、方式等有異議，不能提供必要證明的；
（九）不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。
第四章 附則
第四十三條 本規(guī)定由國家海事管理機構(gòu)負責(zé)解釋。
第四十四條 本規(guī)定自2014年5月1日起施行。
附件：1.證據(jù)登記保存清單
2.登記保存證據(jù)退還確認單
