制定機關(guān)：司法部
發(fā)文字號：司辦通〔2021〕98號
公布日期：2021.12.15
施行日期：2021.12.15
時效性：現(xiàn)行有效
效力位階：部門工作文件
司法部辦公廳關(guān)于加強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的通知
（司辦通〔2021〕98號 2021年12月15日）
各省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團司法局：
為充分發(fā)揮公司律師職能作用，提升企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營水平，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作通知如下。
一、提高政治站位，充分認識公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的重要意義
黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視企業(yè)合規(guī)和公司律師工作，習近平總書記多次作出重要指示，提出明確要求。當前，我國進入新發(fā)展階段，發(fā)展內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻變化，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展對打造市場化法治化國際化營商環(huán)境、提高企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營水平提出了新要求。高水平對外開放持續(xù)擴大，共建“一帶一路”深入推進，與此同時經(jīng)濟全球化遭遇逆流，企業(yè)“走出去”面臨的法律合規(guī)風險不斷增多，強化合規(guī)管理工作的重要性、緊迫性更加凸顯。全面依法治國深入推進，《法治中國建設(shè)規(guī)劃(2020一2025年）》《法治社會建設(shè)實施綱要(2020-2025年)》《法治政府建設(shè)實施綱要(2021-2025年)》相繼實施，對推進依法治企、加強公司律師工作等作出戰(zhàn)略部署。經(jīng)濟社會發(fā)展的新需求和全面依法治國的新要求，為公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理、充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢提供了更加廣闊的平臺，也提出了更高的標準和要求。新形勢下，必須引導、支持廣大公司律師立足黨和國家工作大局，積極參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強化法律服務(wù)保障職能，推動完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)經(jīng)營風險，促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
二、強化目標導向，明確加強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的總體要求
加強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真學習貫徹習近平法治思想和習近平總書記重要指示精神，科學把握新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，把參與企業(yè)合規(guī)管理作為公司律師履行職責的重要內(nèi)容，加大工作指導、推進力度，充分發(fā)揮公司律師在企業(yè)合規(guī)管理中的職能作用，促進企業(yè)合規(guī)管理制度機制更加健全，依法規(guī)范經(jīng)營管理水平不斷提升，各類合規(guī)風險得到有效預防和化解，在法治軌道上增強企業(yè)發(fā)展效益和核心競爭力，為實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。
加強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，必須把握以下原則：堅持黨的領(lǐng)導，堅定不移走中國特色社會主義法治道路，堅決貫徹落實黨和國家各項方針政策、決策部署，牢牢把握正確政治方向﹔堅持依法依規(guī)，認真履職盡責，促進企業(yè)全面遵守法律法規(guī)規(guī)章、行政規(guī)范性文件、國際條約、監(jiān)管規(guī)則、政策要求、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范等規(guī)定；堅持立足實際，強化風險意識和底線思維，根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展階段和經(jīng)營特點，深入查找合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，制定和執(zhí)行切實可行的合規(guī)措施，確保合規(guī)管理工作取得實效；堅持統(tǒng)籌兼顧，統(tǒng)籌風險源頭預防與事后處置，統(tǒng)籌國內(nèi)業(yè)務(wù)合規(guī)與涉外業(yè)務(wù)合規(guī)，兼顧企業(yè)利益、職工利益與社會公共利益、國家整體利益，實現(xiàn)政治效果、法律效果、社會效果的統(tǒng)一。
三、聚焦重點難點，推動公司律師全面參與企業(yè)合規(guī)管理工作
企業(yè)合規(guī)工作涉及企業(yè)經(jīng)營管理各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)。要組織、引導公司律師全面、深度參與企業(yè)合規(guī)管理各項工作，聚焦合規(guī)風險易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域和重點難點環(huán)節(jié)加大工作力度，增強合規(guī)管理針對性、實效性。
(一)著力做好企業(yè)治理合規(guī)管理。完善的內(nèi)部治理是現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的核心，是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營、持續(xù)健康發(fā)展的前提條件。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，健全以章程為核心、權(quán)責明確、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層、執(zhí)行層、黨組織、職工代表大會等各治理主體權(quán)利義務(wù)，完善重大經(jīng)營管理決策合法合規(guī)性審查機制，健全適應(yīng)合規(guī)管理要求的各項內(nèi)部規(guī)章制度，提升企業(yè)合規(guī)治理水平。
(二)著力做好刑事合規(guī)管理。刑事合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營管理必須遵守的底線和紅線，直接關(guān)系企業(yè)生存和發(fā)展。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)建立刑事違法案事件應(yīng)對處置機制，開展內(nèi)外部刑事違法風險評估、加強預防犯罪教育培訓，完善投訴舉報、審查處理、線索移送等工作制度，配合司法機關(guān)和紀檢監(jiān)察等部門依法辦案，積極參與企業(yè)合規(guī)和第三方監(jiān)督評估機制改革試點工作，推進刑事合規(guī)問題整改，降低刑事責任風險，促進企業(yè)在守法合規(guī)中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
(三)著力做好行政合規(guī)管理。遵守法律法規(guī)規(guī)章和國家有關(guān)部門的政策規(guī)定、監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)指引，是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的應(yīng)有之義。公司律師應(yīng)當跟進了解國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和大政方針政策，幫助企業(yè)在有關(guān)部門指導、監(jiān)督下，有針對性地制定、實施合規(guī)管理措施，嚴格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、勞動用工、財務(wù)稅收、節(jié)能減排、環(huán)境保護、數(shù)據(jù)安全、信息保護、廣告宣傳、規(guī)劃建設(shè)、交通運輸、衛(wèi)生防疫等各項行政監(jiān)管政策和規(guī)定，防范違規(guī)風險，整改違規(guī)問題，促進企業(yè)依法合規(guī)審慎經(jīng)營。
(四)著力做好海外合規(guī)管理。合規(guī)是企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠的前提，合規(guī)管理能力是企業(yè)國際競爭力的重要方面。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)健全海外經(jīng)營合規(guī)制度，根據(jù)跨境貿(mào)易、對外投資、承包工程等不同業(yè)務(wù)特點加強風險防控，遵守東道國法律法規(guī)、監(jiān)管政策和相關(guān)國際規(guī)則，落實市場準入、安全審查、外匯管理、勞工保護、反洗錢、反賄賂等方面合規(guī)要求，注重保護環(huán)境和履行社會責任，防范經(jīng)濟制裁、出口管制、技術(shù)封鎖等方面法律經(jīng)營風險，切實維護我國企業(yè)在海外合法權(quán)益，維護國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益。
(五)著力做好反壟斷合規(guī)管理。強化反壟斷和反不正當競爭，防止資本無序擴張、野蠻生長，是維護公平競爭市場環(huán)境、構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措。公司律師應(yīng)當密切關(guān)注國家反壟斷法律法規(guī)和政策要求，幫助企業(yè)制定內(nèi)部反壟斷規(guī)章制度及工作流程，避免在參與市場競爭、擴大經(jīng)營規(guī)模過程中出現(xiàn)簽訂壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違規(guī)實施經(jīng)營者集中等壟斷行為，切實維護市場經(jīng)濟秩序，維護消費者利益和社會公共利益。
(六)著力做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。加強知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，對激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力、推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、強化國家戰(zhàn)略科技力量具有重要作用。公司律師應(yīng)當密切關(guān)注新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的立法執(zhí)法司法動態(tài)，幫助企業(yè)做好專利、商標、著作權(quán)等各類知識產(chǎn)權(quán)的申請、取得、維護等工作，強化商業(yè)秘密、個人信息和數(shù)據(jù)安全保護，規(guī)范科技創(chuàng)新成果許可和轉(zhuǎn)讓，防范應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，為推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、實現(xiàn)科技自立自強提供有力法治支撐。
四、注重長效長治，推動持續(xù)提升企業(yè)合規(guī)管理工作整體水平
公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，既要發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，妥善應(yīng)對處置企業(yè)經(jīng)營中的合規(guī)風險，也要推動企業(yè)完善合規(guī)管理制度機制，強化合規(guī)文化建設(shè)和力量配備，提升企業(yè)合規(guī)管理整體水平，形成工作長效。
(一)完善合規(guī)管理制度。確保企業(yè)合規(guī)管理工作有序開展，必須實現(xiàn)合規(guī)管理制度化、規(guī)范化。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)搭建合規(guī)管理工作架構(gòu)，制定覆蓋企業(yè)經(jīng)營管理各領(lǐng)域各部門各層級的合規(guī)管理工作規(guī)范，形成系統(tǒng)完備、科學合理、運行有效的合規(guī)制度體系，明確決策管理層和生產(chǎn)、運營、銷售、財務(wù)、行政、人力、內(nèi)控等各職能部門、各業(yè)務(wù)條線、各管理層級的合規(guī)管理職責，定期制定和實施合規(guī)管理計劃和具體方案，使企業(yè)合規(guī)管理各項工作都有制可依、有規(guī)可循。
(二)健全合規(guī)工作機制。有效應(yīng)對企業(yè)合規(guī)風險，必須建立事前預警防范、事中應(yīng)對處置、事后評估改進等一整套工作機制。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)全面分析采購銷售、生產(chǎn)運營、項目工程、投資并購、人力資源等各項經(jīng)營管理活動的合規(guī)風險，建立健全風險識別、分析、預警、報告、咨詢、審核、調(diào)查、處置、評價、改進等全流程工作機制，明確各項業(yè)務(wù)合規(guī)工作標準和操作指引，并將合規(guī)管理作為企業(yè)發(fā)展和員工績效考核的重要指標，推動落實合規(guī)管理責任，增強合規(guī)管理效能。
(三）加強合規(guī)文化建設(shè)。做好企業(yè)合規(guī)管理工作，必須在企業(yè)內(nèi)部樹立合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值的正確理念。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)加強合規(guī)管理宣傳，對全體員工特別是經(jīng)營管理層人員、高風險崗位人員開展合規(guī)培訓和警示教育，制定合規(guī)行為準則，劃定合規(guī)紀律紅線，營造合規(guī)文化氛圍，使全體員工不斷提升合規(guī)意識，增強參與、支持合規(guī)管理工作的自覺性、主動性。
(四）配強合規(guī)專業(yè)力量。企業(yè)合規(guī)管理工作具有很強的法律性、政策性、專業(yè)性、復雜性，要求合規(guī)工作人員必須具備較高的能力素質(zhì)。公司律師應(yīng)當協(xié)助企業(yè)積極建立健全法務(wù)、合規(guī)、監(jiān)察、審計等合規(guī)管理專門機構(gòu)，加強專職合規(guī)工作隊伍建設(shè)，及時配備、培養(yǎng)專業(yè)合規(guī)人才，做好外部法律顧問的選聘、使用和管理工作，積極推動將具備必要的合規(guī)意識和合規(guī)知識作為特定崗位人員任職、晉升的前提條件，提升企業(yè)合規(guī)管理專業(yè)化水平。
五、加強組織領(lǐng)導，確保公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作有序推進
公司律師所在企業(yè)負責具體推動本企業(yè)公司律師參與合規(guī)管理工作，要把公司律師參與決策過程、提出法律意見作為依法合規(guī)決策的重要程序，明確公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理的具體職責和方式，為公司律師履行職責提供條件和便利。各級司法行政機關(guān)要統(tǒng)籌推動本地區(qū)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，指導律師協(xié)會加強公司律師專門委員會或?qū)I(yè)委員會建設(shè)，研究制訂業(yè)務(wù)指引或工作規(guī)范，組織開展培訓、交流、研討等活動，提高公司律師合規(guī)管理業(yè)務(wù)水平。要加強與國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)協(xié)會商會組織和相關(guān)行業(yè)主管部門、行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)的信息溝通，密切協(xié)作配合，共同研究解決公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理中面臨的困難和問題，形成工作合力。要把參與企業(yè)合規(guī)管理工作情況作為公司律師年度考核的重要內(nèi)容，指導、監(jiān)督公司律師充分發(fā)揮職能作用，注重總結(jié)、推廣公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的有益經(jīng)驗和做法。要通過多種形式積極宣傳公司律師參與合規(guī)管理工作取得的成效，及時選樹先進典型，加大表彰力度，增強公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的責任感、榮譽感。
司法部辦公廳
2021年12月15日
