制定機(jī)關(guān)：中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(已撤銷)
發(fā)文字號(hào)：銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕5號(hào)
公布日期：2020.02.04
施行日期：2020.02.04
時(shí)效性：有效
效力位階：部門規(guī)范性文件
修改依據(jù)：（2020年）銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于廢止和修改部分規(guī)范性文件的通知
中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號(hào)：舉牌上市公司股票》的通知
（保監(jiān)發(fā)〔2015〕121號(hào)）
第一條 為規(guī)范保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票的信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則所稱保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票，是指保險(xiǎn)公司持有或者與其關(guān)聯(lián)方及一致行動(dòng)人共同持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%，以及之后每增持達(dá)到5%時(shí)，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在3日內(nèi)通知該上市公司并予以公告的行為。
第三條 保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票，應(yīng)當(dāng)于上市公司公告之日起2個(gè)工作日內(nèi)，在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站、中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，以及具有較大影響力的全國(guó)性媒體發(fā)布信息披露公告，披露下列信息：
（一）被舉牌上市公司股票名稱、代碼、上市公司公告日期及達(dá)到舉牌標(biāo)準(zhǔn)的交易日期（以下簡(jiǎn)稱交易日）。
（二）保險(xiǎn)公司、參與舉牌的關(guān)聯(lián)方及一致行動(dòng)人情況。
（三）截至交易日，保險(xiǎn)公司投資該上市公司股票的賬面余額及占上季末總資產(chǎn)的比例、權(quán)益類資產(chǎn)賬面余額占上季末總資產(chǎn)的比例。
（四）保險(xiǎn)公司舉牌該上市公司股票的交易方式（競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式）、資金來源（自有資金、保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金、其他資金）；資金來源于保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金的，應(yīng)當(dāng)按照保險(xiǎn)賬戶和產(chǎn)品，分別說明截至交易日，該賬戶和產(chǎn)品投資該股票的余額、可運(yùn)用資金余額、平均持有期，以及最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流入、流出金額；來源于其他資金的，應(yīng)當(dāng)說明資金具體來源、投資該股票余額、資金成本、資金期限等。
（五）保險(xiǎn)公司對(duì)該股票投資的管理方式（股票或者股權(quán)）；按照規(guī)定符合納入股權(quán)管理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)說明向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料情況，列明公司報(bào)文的文件標(biāo)題、文號(hào)和報(bào)送日期。
（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。
此外，對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件中的條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。
第四條 保險(xiǎn)公司按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第五條 保險(xiǎn)公司按本準(zhǔn)則要求披露信息，因涉及國(guó)家秘密等原因，依法不得公開披露的，應(yīng)當(dāng)于上市公司公告后1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面說明情況，并依法不予披露。
第六條 保險(xiǎn)公司委托專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)投資股票，發(fā)生舉牌行為的，由保險(xiǎn)公司履行信息披露義務(wù)。
第七條 保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司舉牌上市公司股票，適用本準(zhǔn)則。保險(xiǎn)公司投資境外市場(chǎng)上市公司股票，達(dá)到所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)規(guī)定舉牌標(biāo)準(zhǔn)的，參照適用本準(zhǔn)則。
第八條 本準(zhǔn)則由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露格式第3號(hào)：舉牌上市公司股票
XXX公司關(guān)于舉牌XXX股票的信息披露公告
根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號(hào)：舉牌上市公司股票》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司舉牌XXX股票的有關(guān)信息披露如下：
一、基本要素
1.股票名稱和代碼
2.交易日
3.上市公司公告日期
二、主體信息
1.保險(xiǎn)公司上季末總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、償付能力充足率
2.參與舉牌的關(guān)聯(lián)方及一致行動(dòng)人情況
?。?）關(guān)聯(lián)方名稱，與保險(xiǎn)公司關(guān)系
（2）一致行動(dòng)人名稱，一致行動(dòng)相關(guān)約定
三、金額和比例
1.投資該股票的賬面余額及占上季末總資產(chǎn)的比例
2.權(quán)益類資產(chǎn)賬面余額占上季末總資產(chǎn)的比例
四、交易方式
五、資金來源
1.自有資金
2.保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金
投資該 股票余額 | 可運(yùn)用 資金余額 | 平均 持有期 | 最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流入金額 | 最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流出金額 | |
賬戶和 產(chǎn)品1 | |||||
賬戶和 產(chǎn)品2 | |||||
…… |
3.其他資金
資金來源 | 投資該股票余額 | 資金成本 | 資金期限 | |
資金1 | ||||
資金2 | ||||
…… |
六、管理安排
1.管理方式
2.向保監(jiān)會(huì)報(bào)告情況
七、其他需要披露的信息
我公司承諾：已充分知曉開展此項(xiàng)交易的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本公告所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督。對(duì)本公告所披露信息如有異議，可以于本公告發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部反映。
