發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院,中國(guó)人民銀行
發(fā)文日期2000年09月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)法發(fā)〔2000〕第21號(hào)
施行日期2000年09月04日
效力級(jí)別司法文件
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，中國(guó)人民銀行各分行，中國(guó)工商銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)：
為依法保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》，現(xiàn)就規(guī)范人民法院執(zhí)行和銀行(含其分理處、營(yíng)業(yè)所和儲(chǔ)蓄所)以及其他辦理存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)）協(xié)助執(zhí)行的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 人民法院查詢(xún)被執(zhí)行人在金融機(jī)構(gòu)的存款時(shí)，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證，并出具法院協(xié)助查詢(xún)存款通知書(shū)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即協(xié)助辦理查詢(xún)事宜，不需辦理簽字手續(xù)，對(duì)于查詢(xún)的情況，由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。對(duì)協(xié)助執(zhí)行手續(xù)完備拒不協(xié)助查詢(xún)的，按照民事訴訟法第一百零二條規(guī)定處理。
人民法院對(duì)查詢(xún)到的被執(zhí)行人在金融機(jī)構(gòu)的存款，需要凍結(jié)的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證，并出具法院凍結(jié)裁定書(shū)和協(xié)助凍結(jié)存款通知書(shū)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即協(xié)助執(zhí)行。對(duì)協(xié)助執(zhí)行手續(xù)完備拒不協(xié)助凍結(jié)的，按照民事訴訟法第一百零二條規(guī)定處理。
人民法院扣劃被執(zhí)行人在金融機(jī)構(gòu)存款的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證，并出具法院扣劃裁定書(shū)和協(xié)助扣劃存款通知書(shū)，還應(yīng)當(dāng)附生效法律文書(shū)副本。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即協(xié)助執(zhí)行。對(duì)協(xié)助執(zhí)行手續(xù)完備拒不協(xié)助扣劃的，按照民事訴訟法第一百零二條規(guī)定處理。
人民法院查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃被執(zhí)行人在金融機(jī)構(gòu)的存款時(shí)，可以根據(jù)工作情況要求存款人開(kāi)戶(hù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的上級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)令該營(yíng)業(yè)場(chǎng)所做好協(xié)助執(zhí)行工作，但不得要求該上級(jí)機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行。
二、 人民法院要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助凍結(jié)、扣劃被執(zhí)行人的存款時(shí)，凍結(jié)、扣劃裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)適用留置送達(dá)的規(guī)定。
三、 對(duì)人民法院依法凍結(jié)、扣劃被執(zhí)行人在金融機(jī)構(gòu)的存款，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即予以辦理，在接到協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)后，不得再扣劃應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行的款項(xiàng)用以收貸收息；不得為被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移存款。違反此項(xiàng)規(guī)定的，按照民事訴訟法第一百零二條的有關(guān)規(guī)定處理。
四、 金融機(jī)構(gòu)在接到人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)后，向當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信，致使當(dāng)事人轉(zhuǎn)移存款的，法院有權(quán)責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)限期追回，逾期未追回的，按照民事訴訟法第一百零二條的規(guī)定予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并建議有關(guān)部門(mén)給予行政處分。
五、 對(duì)人民法院依法向金融機(jī)構(gòu)查詢(xún)或查閱的有關(guān)資料，包括被執(zhí)行人開(kāi)戶(hù)、存款情況以及會(huì)計(jì)憑證、帳簿、有關(guān)對(duì)帳單等資料（含電腦儲(chǔ)存資料），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)如實(shí)提供并加蓋印章；人民法院根據(jù)需要可抄錄、復(fù)制、照相，但應(yīng)當(dāng)依法保守秘密。
六、 金融機(jī)構(gòu)作為被執(zhí)行人，執(zhí)行法院到有關(guān)人民銀行查詢(xún)其在人民銀行開(kāi)戶(hù)、存款情況的，有關(guān)人民銀行應(yīng)當(dāng)協(xié)助查詢(xún)。
七、 人民法院在查詢(xún)被執(zhí)行人存款情況時(shí)，只提供單位帳戶(hù)名稱(chēng)而未提供帳號(hào)的，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀發(fā)[1997]94號(hào)《關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央政法委〈關(guān)于司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃銀行存款問(wèn)題的意見(jiàn)〉的通知》第二條的規(guī)定，積極協(xié)助查詢(xún)并書(shū)面告知。
八、 金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)作為被執(zhí)行人的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)向其發(fā)出限期履行通知書(shū)，期限為十五日；逾期未自動(dòng)履行的，依法予以強(qiáng)制執(zhí)行；對(duì)被執(zhí)行人未能提供可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法裁定逐級(jí)變更其上級(jí)機(jī)構(gòu)為被執(zhí)行人，直至其總行、總公司。每次變更前，均應(yīng)當(dāng)給予被變更主體十五日的自動(dòng)履行期限；逾期未自動(dòng)履行的，依法予以強(qiáng)制執(zhí)行。
九、 人民法院依法可以對(duì)銀行承兌匯票保證金采取凍結(jié)措施，但不得扣劃。如果金融機(jī)構(gòu)已對(duì)匯票承兌或者已對(duì)外付款，根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，人民法院應(yīng)當(dāng)解除對(duì)銀行承兌匯票保證金相應(yīng)部分的凍結(jié)措施。銀行承兌匯票保證金已喪失保證金功能時(shí)，人民法院可以依法采取扣劃措施。
十、 有關(guān)人民法院在執(zhí)行由兩個(gè)人民法院或者人民法院與仲裁、公證等有關(guān)機(jī)構(gòu)就同一法律關(guān)系作出的兩份或者多份生效法律文書(shū)的過(guò)程中，需要金融機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助最先送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)的法院，予以查詢(xún)、凍結(jié)，但不得扣劃。有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)就該兩份或多份生效法律文書(shū)上報(bào)共同上級(jí)法院協(xié)調(diào)解決，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照共同上級(jí)法院的最終協(xié)調(diào)意見(jiàn)辦理。
十一、 財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行依照上述規(guī)定辦理。
此前的規(guī)定與本通知有抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。
