發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2012年
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2012年
效力級(jí)別司法文件
案例1
黃光裕等非法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、單位行賄案
被告人黃光裕，男，漢族，1969年5月 9日出生，原國(guó)美電器有限公司法定代表人、北京鵬潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法定代表人，北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司董事。
被告人杜鵑，女，漢族，1972年10月 25日出生，原系北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司監(jiān)事。
被告人許鐘民，男，漢族，1965年11月3日出生，原系北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司董事長(zhǎng)、總裁。
(一)基本案情
1． 非法經(jīng)營(yíng)犯罪、單位行賄犯罪事實(shí) (略)
2． 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪事實(shí)
(1)2007年4月，中關(guān)村上市公司擬與鵬泰公司進(jìn)行資產(chǎn)置換，黃光裕參與了該項(xiàng)重大資產(chǎn)置換的運(yùn)作和決策。在該信息公告前，黃光裕決定并指令他人借用龍燕等人的身份證，開(kāi)立個(gè)人股票賬戶(hù)并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日間，黃光裕累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票976萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣(以下幣種均為人民幣)9310萬(wàn)余元，賬面收益348萬(wàn)余元。 (2)2007年7、8月，中關(guān)村上市公司擬收購(gòu)鵬潤(rùn)控股公司全部股權(quán)進(jìn)行重組。在該信息公告前，黃光裕指使他人以曹楚娟等 79人的身份證開(kāi)立相關(guān)個(gè)人股票賬戶(hù)，并安排被告人杜鵑協(xié)助管理以上股票賬戶(hù)。 2007年8月13日至9月28日間，黃光裕指使杜薇等人使用上述賬戶(hù)累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票1．04億余股，成交額共計(jì)13．22億余元，賬面收益3．06億余元。
期間，被告人許鐘民明知黃光裕利用上述內(nèi)幕信息進(jìn)行中關(guān)村股票交易，仍接受黃光裕的指令，指使許偉銘在廣東借用他人身份證開(kāi)立個(gè)人股票賬戶(hù)或直接借用他人股票賬戶(hù)，于同年8月13日至9月 28日間，累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票3166萬(wàn)余股，成交額共計(jì)4．14億余元，賬面收益 9021萬(wàn)余元。
被告人許鐘民還將中關(guān)村上市公司擬重組的內(nèi)幕信息故意泄露給其妻李善娟及相懷珠等人。同年9月21日至25日，李善娟買(mǎi)入中關(guān)村股票12萬(wàn)余股，成交額共計(jì) 181萬(wàn)余元。
(二)裁判結(jié)果
北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人黃光裕等人作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入該證券，內(nèi)幕交易成交額及賬面收益均特別巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重，黃光裕與被告人杜鵑、許鐘民構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的共同犯罪，許鐘民向他人泄露內(nèi)幕信息，還構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其中黃光裕系主犯，杜鵑、許鐘民系從犯。據(jù)此，北京市第二中級(jí)人民法院根據(jù)被告人黃光裕、杜鵑、許鐘民犯罪的事實(shí)，犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)社會(huì)的危害程度，以被告人黃光裕犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑八年，并處沒(méi)收個(gè)人部分財(cái)產(chǎn)2億元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑九年，并處罰金6億元；犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑十四年，并處罰金6億元，沒(méi)收個(gè)人部分財(cái)產(chǎn)2億元。以被告人杜鵑犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金 2億元。以被告人許鐘民犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑三年，并處罰金 1億元；犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年，決定執(zhí)行有期徒刑三年，并處罰金1億元。
案例2
杜蘭庫(kù)、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
(一)基本案情
被告人杜蘭庫(kù)，男，1956年11月29日出生，原系中國(guó)電子科技集團(tuán)公司總會(huì)計(jì)師。
被告人劉乃華，女，1958年4月29日出生，系被告人杜蘭庫(kù)之妻。
2009年3月23日，杜蘭庫(kù)與中電集團(tuán)財(cái)務(wù)部主任張登洲到下屬的十四所等單位考察。十四所所長(zhǎng)羅群、十四所副總經(jīng)濟(jì)師鮑衛(wèi)平向杜、張兩人匯報(bào)了十四所準(zhǔn)備收購(gòu)南京地區(qū)股份制企業(yè)借殼上市的內(nèi)容。3月29日，杜蘭庫(kù)回北京后，根據(jù)羅、鮑等人匯報(bào)的借殼公司的概況，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)檢索，得出唯一符合借殼條件的公司是高淳陶瓷。3月31日，杜蘭庫(kù)陪同中電集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)參加十四所搬遷儀式期間，南京市政府領(lǐng)導(dǎo)就十四所收購(gòu)重組事宜出面協(xié)調(diào)，使其確信十四所擬借殼公司為高淳陶瓷公司。次日回到北京后，杜蘭庫(kù)將十四所欲重組高淳陶瓷公司的信息告知其妻劉乃華，雙方均同意購(gòu)買(mǎi)高淳陶瓷股票。4月2日，杜蘭庫(kù)通過(guò)其個(gè)人賬戶(hù)買(mǎi)人21 000股高淳陶瓷股票，后逐步將個(gè)人賬戶(hù)中的資金分別轉(zhuǎn)入其所操控的親屬的股票交易賬戶(hù)。2009年4月2日至4月20日間，杜蘭庫(kù)單獨(dú)操作買(mǎi)入高淳陶瓷股票累計(jì) 223 000股，交易金額1 542 185．52元，獲利2470 351．38元；杜蘭庫(kù)、劉乃華共同操作買(mǎi)入高淳陶瓷股票累計(jì)137 100股，交易金額966 946．91元，獲利1 739 692．46元。
劉乃華獲悉信息后，還將高淳陶瓷公司計(jì)劃重組的信息泄露給趙麗梅等人(均另案處理)，趙麗梅等人先后買(mǎi)入高淳陶瓷股票累計(jì)784 641股，獲利12 019 744．91元。
(二)裁判結(jié)果
江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人杜蘭庫(kù)因履行工作職責(zé)獲取了內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人員；被告人劉乃華從其配偶處獲悉內(nèi)幕信息，系非法獲取內(nèi)幕信息人員。在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，杜蘭庫(kù)、劉乃華從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，且成交金額與獲利數(shù)額均為巨大，兩被告人構(gòu)成內(nèi)幕交易的共同犯罪。劉乃華還將內(nèi)幕信息泄露給他人，導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，且情節(jié)嚴(yán)重，還構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。杜蘭庫(kù)在內(nèi)幕交易共同犯罪中起主要作用，是主犯；劉乃華起次要作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰。鑒于杜蘭庫(kù)、劉乃華在案發(fā)后已退繳全部贓款，均可酌情從輕處罰。據(jù)此，江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院以被告人杜蘭庫(kù)犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金 425萬(wàn)元；以被告人劉乃華犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪判處有期徒刑三年，并處罰金425萬(wàn)元。
