發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2018年07月11日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
在“公司法理論與實(shí)踐論壇”
全國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議上的講話
宋曉明*（注*：最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)）
同志們：
由最高人民法院民二庭、江蘇省高級(jí)人民法院、《人民司法》雜志社、《法律適用》雜志社共同舉辦的“公司法理論與實(shí)踐論壇”全國(guó)學(xué)術(shù)研討會(huì)今天在美麗的江南名城常州市召開了。這次會(huì)議以訴訟視野下的公司法為主題，針對(duì)修訂后的公司法實(shí)施以來審判實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，探討在現(xiàn)有法律框架下解決公司訴訟問題的路徑和方法，并圍繞公司股東資格認(rèn)定、股權(quán)糾紛、公司治理糾紛、公司債權(quán)人保護(hù)等問題進(jìn)行研究。
新公司法賦予了公司法律關(guān)系主體廣泛的訴權(quán)，為市場(chǎng)主體的健康發(fā)展創(chuàng)造了良好的法律環(huán)境，而人民法院的民商事審判工作也因此面臨公司訴訟案件類型多樣、數(shù)量激增的挑戰(zhàn)。在新公司法施行后的期間內(nèi)，人民法院適用新規(guī)則處理公司訴訟案件，基本完成了新舊公司法之間的轉(zhuǎn)換與銜接，在新公司法的制度框架下，不斷更新司法理念，積累和總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高了法官了解公司運(yùn)行、解決糾紛和拯救公司的能力。在處理公司訴訟糾紛中，人民法院應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持以下原則：
第一，正確處理公司自治與司法介入之間的關(guān)系。首先，要充分認(rèn)識(shí)到司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。人民法院應(yīng)通過審理公司糾紛案件，引導(dǎo)商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要依法介入，不能僅以爭(zhēng)議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下自治的產(chǎn)物，公司的管理與運(yùn)營(yíng)屬公司自治的范疇，司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的指引、補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)，特別是要注意公司法中管理性規(guī)范和禁止性規(guī)范的區(qū)別。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，一般應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要正確處理維護(hù)商事主體的穩(wěn)定與完善公司的市場(chǎng)退出機(jī)制的關(guān)系。當(dāng)出現(xiàn)公司僵局，股東起訴請(qǐng)求解散公司時(shí)，要正確把握公司法關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的退出，以達(dá)到股東離散，而不是公司解散，保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。要看到，在中國(guó)目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，中國(guó)的公司，特別是國(guó)有或國(guó)有控股公司還承擔(dān)著一定的社會(huì)責(zé)任，因此，只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散公司的方式處理。
第三，要正確處理保護(hù)公司外部債權(quán)人利益與維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定效力的關(guān)系。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)，優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)等法律文件的記載向公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)等法律文件的記載識(shí)別股東，并向其履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤(rùn)等義務(wù)。實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，一般應(yīng)在定約人之間產(chǎn)生效力，通常不能對(duì)抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。
第四，要正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。另一方面，也要正視當(dāng)前公司訴訟中反映出的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。根據(jù)股東權(quán)的類型，選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，人民法院應(yīng)予以支持；對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志；對(duì)雖然屬于資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用其權(quán)利侵害其他股東利益的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利等條款的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
公司訴訟是民商事審判中較新的領(lǐng)域，法院適用新規(guī)則處理相關(guān)案件的經(jīng)驗(yàn)還不夠豐富，實(shí)務(wù)操作中存在很多的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題。我們?cè)谡髑蟾鞣揭庖姾螅x擇了審判實(shí)踐中反響強(qiáng)烈、亟待解決的問題提請(qǐng)此次會(huì)議研究，希望與會(huì)嘉賓從不同的角度展開討論，群策群力，暢所欲言，形成一定的方向，為今后在司法實(shí)踐中進(jìn)一步探索提供思路，并對(duì)公司法司法解釋的制定在理論上做好準(zhǔn)備。
