發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2020年08月31日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年08月31日
您提出的《關(guān)于疫情過后給予困難中小企業(yè)法律支持的建議》收悉，現(xiàn)答復(fù)如下：
您提出，當(dāng)前我國中小企業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在動能不足、稅費(fèi)擠壓造成的運(yùn)營成本高企、金融機(jī)構(gòu)收緊政策造成的融資困難和法律支持力度不足等癥結(jié)，其中涉及法律支持力度的問題包括：經(jīng)濟(jì)下行，中小企業(yè)深陷訴訟案件之中；當(dāng)前約有1500萬個企業(yè)法定代表人被納入失信名單，影響甚大，而對中小企業(yè)及其法定代表人“一刀切”納入失信、限制消費(fèi)，會阻礙其自救和重生。因此，您建議，最高人民法院應(yīng)要求各級法院切實(shí)貫徹中央有關(guān)精神和善意執(zhí)行理念，將通過法律手段幫扶中小企業(yè)納入基層法院考核指標(biāo)，具體措施為：人民法院應(yīng)建立執(zhí)行前和執(zhí)行中的調(diào)研機(jī)制，客觀評估企業(yè)情況，對于還款意愿強(qiáng)烈、有可行脫困方案的企業(yè)暫緩執(zhí)行，暫緩將其及法定代表人納入失信名單等。我們認(rèn)為，您指出的關(guān)于中小企業(yè)當(dāng)前所面臨的困難確實(shí)客觀存在，關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、融資困難等問題，中央已出臺相關(guān)政策扶持民營資本，要求銀行讓利于企業(yè)，紓解企業(yè)困局。
人民法院作為國家治理體系中提供司法服務(wù)和保障的重要組成部分，對于營造良好的法治營商環(huán)境，推動完善新時代社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制有著義不容辭的責(zé)任，特別需要向您報(bào)告的是，對于您反映的問題和提出的建議，最高人民法院已經(jīng)出臺了有針對性的司法政策，并正在監(jiān)督、指導(dǎo)各級法院采取相應(yīng)措施予以落實(shí)，并將結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和人民法院審判執(zhí)行工作實(shí)際，進(jìn)一步深化和完善有關(guān)政策、措施，以切實(shí)行動為國民經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。
一、 最高人民法院高度重視保護(hù)中小企業(yè)合法利益
我國的中小企業(yè)絕大部分是民營企業(yè)，民營經(jīng)濟(jì)是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。習(xí)近平總書記去年在民營企業(yè)座談會上的重要講話，充分肯定了民營經(jīng)濟(jì)的重要地位和作用，再次表明黨中央堅(jiān)持“兩個毫不動搖”的堅(jiān)定決心和鮮明態(tài)度，為民營企業(yè)家安心謀發(fā)展吃下了“定心丸”，也為人民法院依法保障民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展發(fā)出了“動員令”。今年7月21日，習(xí)近平總書記再次專門召開企業(yè)家座談會，強(qiáng)調(diào)保護(hù)和激發(fā)市場主體活力，打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。
最高人民法院高度重視民營經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)司法保護(hù)工作，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于依法平等保護(hù)非公有制經(jīng)濟(jì)促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的意見》等一系列文件，不斷完善民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)平等保護(hù)、企業(yè)家權(quán)益保護(hù)的司法政策。其中，《最高人民法院關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上重要講話精神的通知》要求全國法院堅(jiān)持“兩個毫不動搖”，依法平等保護(hù)民營企業(yè)合法權(quán)益，為民營企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造良好法治環(huán)境。人民法院在審判執(zhí)行工作中，始終堅(jiān)持平等保護(hù)原則，狠抓民營企業(yè)司法保護(hù)政策措施的落地落實(shí)，積極搭建民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)的“綠色通道”，取得了積極成效，得到社會各界的廣泛好評。
在執(zhí)行工作方面，人民法院在加大執(zhí)行力度的同時，十分注重依法保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益。始終強(qiáng)調(diào)依法規(guī)范執(zhí)行、正當(dāng)執(zhí)行、善意執(zhí)行的理念，全面落實(shí)中央政策精神，出臺《最高人民法院關(guān)于在執(zhí)行工作中規(guī)范執(zhí)行行為切實(shí)保護(hù)各方當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)權(quán)益的通知》《最高人民法院關(guān)于著力做好涉民生案件與涉黨政機(jī)關(guān)國有企業(yè)拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)債務(wù)案件執(zhí)行工作的通知》《最高人民法院關(guān)于在執(zhí)行工作中進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念的意見》，要求全國法院審慎把握司法政策，平等保護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)、非公有制經(jīng)濟(jì)等各類市場主體合法權(quán)益，特別在被執(zhí)行人為企業(yè)主體時，要求在財(cái)產(chǎn)控制中，能夠采取“活封”“活扣”措施的，盡量不采取“死封”“死扣”措施；在財(cái)產(chǎn)處置中，在不損害債權(quán)人利益的情況下，允許被查封人在法院監(jiān)督下處置財(cái)產(chǎn)，盡可能增強(qiáng)資產(chǎn)的流動性，提高資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效能；在執(zhí)行方式上，盡量優(yōu)先采取方便執(zhí)行且對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營影響較小的執(zhí)行措施，以減少強(qiáng)制執(zhí)行成本、力爭最小權(quán)益減損。
2020年新冠肺炎疫情發(fā)生以來，為保障疫情防控工作順利開展和市場經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)中央全面依法治國委員會第三次會議精神切實(shí)做好防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情期間審判執(zhí)行工作的通知》《最高人民法院關(guān)于做好防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情期間執(zhí)行工作相關(guān)事項(xiàng)的通知》。2020年4月-6月，最高人民法院相繼出臺《最高人民法院關(guān)于依法妥善審理涉新冠肺炎疫情民事案件若干問題的指導(dǎo)意見（一）》《最高人民法院關(guān)于依法妥善審理涉新冠肺炎疫情民事案件若干問題的指導(dǎo)意見（二》《最高人民法院關(guān)于依法妥善審理涉新冠肺炎疫情民事案件若干問題的指導(dǎo)意見（三）》，為人民法院扎實(shí)做好“六穩(wěn)”工作，落實(shí)“六?！比蝿?wù)進(jìn)行適時指導(dǎo)，立足統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作大局，充分發(fā)揮司法調(diào)節(jié)社會關(guān)系的作用，積極引導(dǎo)當(dāng)事人協(xié)商和解、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共渡難關(guān)，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。
二、 關(guān)于如何進(jìn)一步完善失信、限制消費(fèi)等執(zhí)行措施，以落實(shí)善意執(zhí)行、文明執(zhí)行理念，給予中小企業(yè)法律支持
“欠債還錢，天經(jīng)地義”，這是老百姓樸素的誠信意識和正義觀念。債務(wù)人有能力履行生效法律文書確定的債務(wù)卻不履行，進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序后又以各種方法規(guī)避、逃避甚至抗拒執(zhí)行，既是對法律權(quán)威的藐視，也是對道德誠信的踐踏。事實(shí)上，債務(wù)人之所以敢于規(guī)避、逃避、抗拒執(zhí)行，甘于淪為失信人，在很大程度上正是因?yàn)槲覈庞皿w系尚不健全，失信成本不高，出現(xiàn)了一些“以失信換實(shí)益”“守信者吃虧、失信者得益”的不良現(xiàn)象。這些現(xiàn)象又反過來在客觀上縱容和助長了失信行為和失信風(fēng)氣，成為法院“執(zhí)行難”的一個重要成因?？梢哉f，失信、限制消費(fèi)等懲戒制度的出現(xiàn)，正是回應(yīng)人民群眾訴求，構(gòu)建社會信用體系和現(xiàn)代法治社會的必然選擇。2016年，由中央深改組通過，以中辦、國辦名義印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見》（以下簡稱“兩辦”《意見》）明確提出，“加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建一處失信、處處受限的信用監(jiān)督、警示和懲戒工作體制機(jī)制，維護(hù)司法權(quán)威”，涉及11類37大項(xiàng)150項(xiàng)聯(lián)合懲戒措施，要求構(gòu)建“一處失信，處處受限”的信用懲戒大格局。
事實(shí)證明，該制度實(shí)施以來已經(jīng)取得了顯著的成效。一方面，有力促使被執(zhí)行人自覺履行生效法律文書確定的義務(wù)。截至2020年7月31日，正在發(fā)布中的失信被執(zhí)行人有598萬個，累計(jì)限制購買飛機(jī)票5476萬人次，限制購買高鐵動車票639萬人次，有629萬人次主動履行了法律義務(wù)。另一方面，有力推動了整個社會的誠信體系建設(shè)。通過依法公布失信被執(zhí)行人信息，增強(qiáng)當(dāng)事人自覺履行生效法律文書的主動性、自覺性，推進(jìn)形成“守法守信光榮、違法失信可恥”的社會氛圍，讓守法守信逐漸內(nèi)化為信念，成為習(xí)慣，有力推動了社會誠信體系建設(shè)。國家發(fā)改委專門召開社會信用體系建設(shè)最新進(jìn)展新聞發(fā)布會，其中特別指出：法院系統(tǒng)的失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒效果不斷顯現(xiàn)，成為我國社會信用體系建設(shè)的一大亮點(diǎn)。
但是，我們也注意到了您所提及的問題，作為信用法治體系建設(shè)的一部分，失信、限制消費(fèi)懲戒制度仍然還有進(jìn)一步完善的空間，關(guān)于進(jìn)一步加大失信懲戒力度的建議和關(guān)于減少失信懲戒對企業(yè)影響的建議同時都存在，最高人民法院將嚴(yán)格貫徹落實(shí)中央精神，堅(jiān)持善意執(zhí)行、文明執(zhí)行理念，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和執(zhí)行實(shí)踐中，不斷完善失信、限制消費(fèi)懲戒制度。
（一）嚴(yán)格依法依規(guī)，對中小企業(yè)審慎采取失信、限制消費(fèi)措施，符合屏蔽或撤銷條件的及時處理
人民法院將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單需要符合失信被執(zhí)行人名單規(guī)定的條件，具體而言，包括：1.有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的；2.以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行的；3.以虛假訴訟、虛假仲裁或者以隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行的；4.違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度的；5.違反限制消費(fèi)令的；6.無正當(dāng)理由拒不履行執(zhí)行和解協(xié)議的。上述情形均屬于社會公眾和企業(yè)自身均無異議的“失信”行為，不加以懲戒不足以彰顯失信懲戒的意義所在。而對于僅是因經(jīng)營不善而導(dǎo)致欠債、又有還款意愿和方案的中小企業(yè)，只要其并未實(shí)施上述失信行為，人民法院不能將其納入失信被執(zhí)行人名單，如果出現(xiàn)違規(guī)納入的情況，可以依據(jù)上述規(guī)定申請予以糾正。當(dāng)然，這也需要中小企業(yè)按照民事訴訟法規(guī)定及時向人民法院報(bào)告財(cái)產(chǎn)情況。
對于曾經(jīng)被納入失信被執(zhí)行人名單的中小企業(yè)，我們要求各級法院認(rèn)真篩查，對其中已履行生效文書確定的義務(wù)的，法院將在“失信名單庫”中及時予以屏蔽，不再對相關(guān)被執(zhí)行人采取有關(guān)懲戒限制措施；對無償債能力但無故意規(guī)避執(zhí)行的，及時從名單刪除。失信被執(zhí)行人名單規(guī)定，對于錯誤納入失信名單的，人民法院應(yīng)該根據(jù)當(dāng)事人申請或依職權(quán)及時核查并及時從“失信名單庫”中刪除。同時，對于系法院認(rèn)定或操作失誤導(dǎo)致的錯誤，將嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。
（二）對受到疫情影響的企業(yè)予以設(shè)置寬限期等方式緩解壓力
2020年5月，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于依法妥善辦理涉新冠肺炎疫情執(zhí)行案件若干問題的指導(dǎo)意見》，要求各級法院實(shí)黨中央關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)新冠肺炎疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展工作部署會議精神，依法妥善辦理涉新冠肺炎疫情執(zhí)行案件。其中明確要求，精準(zhǔn)適用失信懲戒和限制消費(fèi)措施。1.疫情期間，對已納入發(fā)展改革、工業(yè)和信息化部門確定的全國性或地方性疫情防控重點(diǎn)保障企業(yè)名單的企業(yè)，原則上不得采取失信懲戒和限制消費(fèi)措施；2.已經(jīng)采取并妨礙疫情防控工作的，要及時解除并向申請執(zhí)行人說明有關(guān)情況；3.對未納入重點(diǎn)保障企業(yè)名單的疫情防控企業(yè)采取失信懲戒和限制消費(fèi)措施的，可以根據(jù)具體情況參照前述規(guī)定辦理；4.對受疫情影響較大、暫時經(jīng)營困難的企業(yè)尤其是中小微企業(yè)，人民法院在依法采取失信懲戒或者限制消費(fèi)措施前，原則上要給予三個月的寬限期；5.受疫情影響較大的被執(zhí)行企業(yè)尤其是中小微企業(yè)確因復(fù)工復(fù)產(chǎn)需要，申請暫時解除失信懲戒措施的，人民法院應(yīng)當(dāng)積極與申請執(zhí)行人溝通，在征得其同意后及時予以解除。上述措施與您的建議思路吻合，我們將對執(zhí)行法院落實(shí)上述政策的情況予以督導(dǎo)。
（三）推動信用懲戒分級、信用修復(fù)和守信激勵政策的貫徹落實(shí)
一是建立懲戒分級分類機(jī)制。要求各地法院結(jié)合工作實(shí)際，積極探索根據(jù)案件具體情況對被執(zhí)行人分級分類采取失信懲戒、限制消費(fèi)措施，讓失信懲戒、限制消費(fèi)措施更具有精準(zhǔn)性。注重事先告知程序，細(xì)化信用懲戒分級機(jī)制，根據(jù)比例原則對不同程度的失信行為采取相應(yīng)力度的懲戒措施；區(qū)分有能力履行而拒不履行和確無履行能力的情形，避免將不該納入的予以納入，提高失信、限制消費(fèi)制度適用的精細(xì)化程度。二是健全完善信用修復(fù)機(jī)制。失信、限制消費(fèi)名單信息依法應(yīng)當(dāng)刪除或撤銷的，應(yīng)當(dāng)及時采取刪除或撤銷措施。失信名單信息被依法刪除或撤銷，被執(zhí)行人被有關(guān)單位要求提供信用修復(fù)證明的，經(jīng)被執(zhí)行人申請，人民法院可以就刪除或撤銷情況出具相關(guān)證明材料。三是創(chuàng)建守信激勵機(jī)制。探索開展出具自動履行生效法律文書證明、將自動履行信息向征信機(jī)構(gòu)推送、對誠信債務(wù)人依法酌情降低訴訟保全擔(dān)保金額等守信激勵措施，營造鼓勵自動履行、支持誠實(shí)守信的良好氛圍。對此，江西、浙江臺州等地法院已經(jīng)開始實(shí)施，我們也將在各地試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，盡快予以完善，形成全國通用的信用懲戒、分級、修復(fù)、激勵等完整體系。四是修改司法解釋，進(jìn)一步完善失信、限制消費(fèi)懲戒制度，為困難企業(yè)恢復(fù)經(jīng)營和重入正軌，為激發(fā)社會經(jīng)濟(jì)活力作出貢獻(xiàn)。今年，我們將修改有關(guān)失信、限制消費(fèi)的司法解釋，正式將信用懲戒分級、修復(fù)和守信激勵的有關(guān)內(nèi)容納入其中。
此外，您在建議中提到目前約有1500萬企業(yè)法定代表人被納入失信名單。經(jīng)查詢，截至2020年7月31日，目前正在公布中的失信被執(zhí)行人為598萬個，其中大部分是自然人，如果企業(yè)的法定代表人被納入失信，亦是因其本人有失信行為，而非因企業(yè)的失信行為。
中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要參與者，其既可能作為被執(zhí)行人接受執(zhí)行，同時其本身也很有可能是生效文書的勝訴一方，正在人民法院申請執(zhí)行。最高人民法院將以社會經(jīng)濟(jì)全局為出發(fā)點(diǎn)，嚴(yán)格落實(shí)中央精神，平衡當(dāng)事人之間的利益和訴求，綜合考量社會經(jīng)濟(jì)整體效益，持續(xù)完善失信、限制消費(fèi)懲戒制度。
感謝您對人民法院工作的關(guān)心和支持。
2020年8月31日
