發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2020年11月09日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年11月09日
您提出的《關(guān)于煤礦企業(yè)涉法涉訴不應(yīng)影響煤礦企業(yè)兼并重組的提案》收悉，現(xiàn)答復(fù)如下：
您提出，由于煤礦企業(yè)涉訴情況較多，因煤礦企業(yè)暫時(shí)履行不了法院判決，相關(guān)證照及財(cái)產(chǎn)被查封，導(dǎo)致企業(yè)難以提供兼并重組手續(xù)，重組受阻。因此您建議在《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》（以下簡稱《查封、扣押、凍結(jié)規(guī)定》）中增加規(guī)定：有利于實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)的情形，法院限制被執(zhí)行人利潤分配權(quán)，直到完全履行判決義務(wù)，法院應(yīng)解除查封、扣押、凍結(jié)，但法院強(qiáng)制措施不影響被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)整合重組。您的建議針對性強(qiáng)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，最高人民法院高度重視。
煤礦企業(yè)的兼并重組涉及落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策等重大問題，對于優(yōu)化煤礦企業(yè)資源配置，提升生產(chǎn)機(jī)械化、智能化水平，保護(hù)煤礦從業(yè)人員生命、健康及財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)煤礦企業(yè)更好發(fā)展，具有重要意義。人民法院在執(zhí)行以煤礦企業(yè)為被執(zhí)行人的案件中，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)積極支持，盡量避免和減少查控和處置行為對兼并重組的影響。對有利于債權(quán)人債權(quán)實(shí)現(xiàn)的兼并重組工作，更應(yīng)予以支持。但衡量和判定兼并重組行為是否有利于債權(quán)實(shí)現(xiàn)，并非簡單工作，需要結(jié)合案件的具體情況慎重研究，妥善處理。對此，人民法院也應(yīng)當(dāng)積極與行政主管機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)。
煤礦企業(yè)兼并重組可以有多種形式，人民法院對原企業(yè)財(cái)產(chǎn)的查控，對于不同形式的兼并重組影響不一。如作為被執(zhí)行人的煤礦企業(yè)與其他企業(yè)合并，成立新的企業(yè)或者留存其中一個(gè)企業(yè)的，合并后存續(xù)的企業(yè)當(dāng)然承繼了煤礦企業(yè)的財(cái)產(chǎn)及其債務(wù)，可不涉及對已經(jīng)查控的財(cái)產(chǎn)單獨(dú)處分的問題，也可不涉及對已經(jīng)查控的采礦權(quán)等財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移登記等問題。只要合并各方就合并形成一致意見，法院對煤礦企業(yè)財(cái)產(chǎn)的查控不會(huì)影響兼并重組。合并后的企業(yè)當(dāng)然取得被查封財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，但同時(shí)其應(yīng)被變更為被執(zhí)行人。法院對相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的查控效力也不受影響，申請執(zhí)行人的權(quán)益并未受到損害。其他企業(yè)向作為被執(zhí)行人的煤礦企業(yè)注入資金入股的，煤礦企業(yè)的主體未變，被查控財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬也沒有變化，不涉及對已經(jīng)查控的財(cái)產(chǎn)處分等問題，法院的查控不會(huì)影響兼并重組。兼并重組完成后，被執(zhí)行人并未發(fā)生變化，查控效力也不受影響，申請執(zhí)行人的權(quán)益也未受到損害。
您的建議所針對的同時(shí)也存在較多問題的情況是，作為被執(zhí)行人的煤礦企業(yè)將其主要資產(chǎn)作價(jià)入股其他企業(yè)或與其他主體共同投資成立新的企業(yè)，其他企業(yè)或新的企業(yè)取得采礦權(quán)并負(fù)責(zé)經(jīng)營，煤礦企業(yè)取得收益權(quán)的情況。這種情況由于需要對煤礦企業(yè)已被查控的采礦權(quán)等財(cái)產(chǎn)的處分，將涉及到投資入股行為的完成與法院查封之前關(guān)系的協(xié)調(diào)處理。
解決此問題，需要首先明確查封行為的法律效力?！恫榉狻⒖垩?、凍結(jié)規(guī)定》第二十六條規(guī)定“被執(zhí)行人就已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)所作的移轉(zhuǎn)、設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)或者其他有礙執(zhí)行的行為，不得對抗申請執(zhí)行人?！睂Υ嘶镜睦斫馐?，對已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)，被執(zhí)行人不得作出與申請執(zhí)行人利益相悖的處分行為；被執(zhí)行人處分、轉(zhuǎn)移查封財(cái)產(chǎn)的，雖不當(dāng)然無效，但不得對抗申請執(zhí)行人，即處分之后，查封繼續(xù)有效，人民法院仍然可以依法處分查封財(cái)產(chǎn)以保證申請執(zhí)行人受償。這是保障人民法院及時(shí)依法處置查封財(cái)產(chǎn)以清償申請執(zhí)行人的債權(quán)，防止被執(zhí)行人或者第三人非法處置、轉(zhuǎn)移人民法院查封的財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致法院執(zhí)行行為落空，解決執(zhí)行難的重要制度。同時(shí)，作為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的采礦權(quán)，其處分行為以登記為生效要件。在查封登記之后，被執(zhí)行人處分采礦權(quán)時(shí)，登記機(jī)關(guān)一般不會(huì)辦理轉(zhuǎn)移登記。因此，實(shí)踐中一旦人民法院依法查封煤礦企業(yè)采礦權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)，相關(guān)財(cái)產(chǎn)將無法轉(zhuǎn)移登記和移交至被投資的企業(yè)。
煤礦企業(yè)在兼并重組后，以自身財(cái)產(chǎn)投資入股取得在新設(shè)企業(yè)中的收益權(quán)的，該收益權(quán)與煤礦企業(yè)原財(cái)產(chǎn)權(quán)并非同一種權(quán)利，不能簡單等同置換。收益具有不確定性，以凍結(jié)收益權(quán)替代對原財(cái)產(chǎn)的查控，雖利于煤礦企業(yè)兼并重組，但不一定能確保清償判決確定的債務(wù)，具有損害債權(quán)人利益的風(fēng)險(xiǎn)。因此能否直接通過司法解釋規(guī)定凍結(jié)煤礦企業(yè)在兼并后企業(yè)中的收益權(quán)替代對煤礦企業(yè)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的查控，有待進(jìn)一步研究。實(shí)踐中，人民法院可以采取如下措施：一是在執(zhí)行中積極推動(dòng)申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人簽訂和解協(xié)議，由各利益相關(guān)方同意以凍結(jié)收益權(quán)替代對煤礦企業(yè)財(cái)產(chǎn)的查控，并以取得的收益抵償債務(wù)，必要時(shí)也可處分該收益權(quán)以履行債務(wù)。二是在相關(guān)各方均認(rèn)同兼并重組對實(shí)現(xiàn)債權(quán)更為有利的情況下，允許煤礦企業(yè)處分被查封的采礦權(quán)等財(cái)產(chǎn)以投資入股其他企業(yè)；并明確，采礦權(quán)等財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至被投資企業(yè)后，不影響查封效力，基于處分行為不能對抗申請執(zhí)行人的規(guī)定，人民法院仍然可以在必要時(shí)對該采礦權(quán)等財(cái)產(chǎn)執(zhí)行。
此外，2019年，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于在執(zhí)行工作中進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念的意見》，明確要求人民法院在執(zhí)行過程中依法保障勝訴當(dāng)事人合法權(quán)益的同時(shí)，應(yīng)最大限度減少對被執(zhí)行人權(quán)益的影響，確保嚴(yán)格規(guī)范公正保障各方當(dāng)事人合法權(quán)益。我們將進(jìn)一步要求各級人民法院嚴(yán)格執(zhí)行上述意見，同時(shí)，還可以著力從以下幾個(gè)方面切實(shí)維護(hù)作為被執(zhí)行人的煤礦企業(yè)的合法權(quán)益：
一是合理選擇執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。煤礦企業(yè)有多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，人民法院應(yīng)選擇對企業(yè)生產(chǎn)特別是兼并重組等解困舉措影響最小的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行。在不影響執(zhí)行效率和效果的前提下，被執(zhí)行企業(yè)請求先執(zhí)行某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。采礦權(quán)作為企業(yè)的核心資產(chǎn)，兼并重組的主要投入資產(chǎn)，能不查封的盡量不查封。同時(shí)嚴(yán)格禁止超標(biāo)的查封。
二是靈活采取查封措施。對企業(yè)財(cái)產(chǎn)，能“活封”的盡量不進(jìn)行“死封”。查封煤礦企業(yè)廠房、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料以及采礦權(quán)，繼續(xù)使用上述財(cái)產(chǎn)對財(cái)產(chǎn)價(jià)值無重大影響，或者可以保證控制企業(yè)經(jīng)營收益的，可以允許企業(yè)繼續(xù)使用生產(chǎn)資料或者繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)和經(jīng)營，執(zhí)行其收益。
三是充分利用執(zhí)行和解、執(zhí)行擔(dān)保、暫緩執(zhí)行等制度。在對煤礦企業(yè)采取執(zhí)行措施的同時(shí)，注重把握執(zhí)行時(shí)機(jī)，講究執(zhí)行策略和方法。對于存在發(fā)展?jié)摿?、救治可能的煤礦企業(yè)，積極推動(dòng)雙方當(dāng)事人和解，配合兼并重組、引入第三方資金等方式盤活企業(yè)。被執(zhí)行企業(yè)提供擔(dān)保的，依法暫緩采取執(zhí)行措施，給予企業(yè)自我拯救、擺脫困境的機(jī)會(huì)。
2020年11月9日
