發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2020年12月11日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年12月11日
12月11日，最高人民法院和黑龍江省高級人民法院共同以“嚴(yán)厲打擊虛假訴訟，助力誠信社會建設(shè)”為主題，在最高人民法院第二巡回法庭召開新聞發(fā)布會并公布黑龍江鴻基米蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司系列虛假訴訟案件處理情況，相關(guān)負(fù)責(zé)人就有關(guān)情況回答記者提問。
1. 問：虛假訴訟的防治難點有哪些？人民法院在下一步工作中有何應(yīng)對措施？
答：目前虛假訴訟防治難點主要有以下幾個方面：一是發(fā)現(xiàn)甄別難。虛假訴訟花樣不斷翻新，具有極強的隱蔽性，特別是當(dāng)事人之間互相串通，虛構(gòu)事實與證據(jù)，使案件表面上達(dá)到事實清楚、證據(jù)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，法院很難審查出民事法律關(guān)系的不真實性，真正的受害人也因不知情而無法提出抗辯。二是調(diào)查取證難。法院在民事訴訟中僅有一般的調(diào)查權(quán)，虛假訴訟案件當(dāng)事人往往也不配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查，辦案人員即使懷疑存在虛假訴訟，有時也很難取得確切證據(jù)。三是懲治手段不足。根據(jù)《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，對于虛假訴訟不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，給予行為人罰款、拘留等處罰，但對于虛假訴訟等妨害民事訴訟行為，對個人罰款金額最高不超過10萬元，對單位最高不超過100萬元，這些罰款標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能滿足市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和虛假訴訟行為方式的變化，而且這些都是一過性懲治措施，未全面接入誠信評價體系，虛假訴訟違法犯罪成本偏低，震懾力略顯不足。
對于未來防范和懲治虛假訴訟，我認(rèn)為，人民法院應(yīng)當(dāng)著重加強以下幾方面工作：一是關(guān)口適當(dāng)前移。有關(guān)部門和律師協(xié)會以及人民法院，可以明確要求律師事務(wù)所和律師接受委托代理訴訟時，必須核實委托人身份及其簽字、蓋章的真實性，必須對提交人民法院的委托代理手續(xù)的真實性負(fù)責(zé)，共同做好虛假訴訟前端防范。二是加強風(fēng)險提示。在立案窗口、審判法庭張貼警示宣傳標(biāo)識，向提起訴訟的當(dāng)事人送達(dá)風(fēng)險提示書，對民間借貸、執(zhí)行異議等易發(fā)虛假訴訟類案件，可要求當(dāng)事人及其委托代理人出具訴訟誠信承諾書，明確告知參與虛假訴訟的法律后果和責(zé)任，引導(dǎo)當(dāng)事人誠信訴訟。三是克服坐堂問案。對虛假訴訟多發(fā)領(lǐng)域加強立案、審判、執(zhí)行各環(huán)節(jié)的審核把關(guān)，對可能存在虛假訴訟的，積極依職權(quán)調(diào)查取證力度，特別是要鼓勵多到案發(fā)現(xiàn)場，見人見物，實地勘查。四是強化協(xié)同配合。在法院內(nèi)部強化立案、審判、執(zhí)行、審監(jiān)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)調(diào)配合，及時發(fā)現(xiàn)、共享、排查線索，形成防范虛假訴訟工作機(jī)制；在法院外部加強同公安、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，對涉案線索依法及時移送，形成打擊合力。五是加大懲罰力度。在法定處罰幅度內(nèi)適當(dāng)從重從嚴(yán)適用罰款、拘留等妨礙民事訴訟強制措施，同時探索建立虛假訴訟人黑名單，加強內(nèi)部風(fēng)險提示，加大處罰制裁力度。另外，也要在未來民事訴訟法修訂時推動適當(dāng)提高司法處罰上限。
2. 問：今天宣判的這批系列虛假訴訟案件，均已經(jīng)過執(zhí)行異議審查，而且已有部分完成一審程序進(jìn)入二審程序，為何沒有能在執(zhí)行異議審查或者一審審理時發(fā)現(xiàn)？
答：這位記者觀察很細(xì)心。實際上在第二巡回法庭發(fā)現(xiàn)有關(guān)案件當(dāng)事人身份和證據(jù)真實性存疑的同時，這批案件的一審承辦人在后續(xù)繼續(xù)審理系列案件中其他案件時也發(fā)現(xiàn)了當(dāng)事人作假的跡象，并在第一時間向主管領(lǐng)導(dǎo)作了報告，同時將有關(guān)情況及時通報了第二巡回法庭。這批案件之所以未能在早期發(fā)現(xiàn)造假，主要有以下因素：一是精準(zhǔn)識別一直是虛假訴訟的治理難點。民事訴訟中，法官沒有偵查權(quán)，只能對證據(jù)進(jìn)行書面審查，對當(dāng)事人故意造假，特別是對原始證據(jù)系統(tǒng)造假，法官確實難以發(fā)現(xiàn)。這批系列案件中行為人對證據(jù)進(jìn)行了全面造假，包括出具了假的身份證明、授權(quán)委托、購房合同、購房發(fā)票、繳費證明等，法官進(jìn)行常規(guī)審查確實難以及時發(fā)現(xiàn)虛假。二是實踐中很多當(dāng)事人不會親自出庭，也很少會有律師的授權(quán)委托手續(xù)造假。依照民事訴訟法的規(guī)定，民事訴訟當(dāng)事人可以委托代理人代理訴訟，可以不親自出庭。本院受理的33件系列案在執(zhí)行異議和一審時，所有購房人包括真實的購房人的授權(quán)委托手續(xù)均是針對同一個代理律師的特別授權(quán)委托，法官基于對律師代理的普遍信任，一般不會懷疑授權(quán)委托手續(xù)會被造假。三是逐步發(fā)現(xiàn)真實符合案件審判規(guī)律和認(rèn)識規(guī)律。案件審理過程是一個不斷去偽存真、深化認(rèn)識的過程。今天發(fā)布的系列案件中當(dāng)事人身份并非全都是偽造的，存在相當(dāng)一部分真實的購房者異議人，在審查初期，材料積累不夠的情況下，較難發(fā)現(xiàn)自相矛盾之處，隨著案件累積，越來越多的破綻漏洞顯現(xiàn)，虛假訴訟被識破甄別出來的幾率自然就會加大?？傊m然虛假訴訟一般都具有較強的隱蔽性，甄別難度大，但百密總有一疏，當(dāng)事人精心炮制的虛假訴訟必會有破綻、漏洞，遲早會有被發(fā)現(xiàn)、懲治的時候。
3. 問：本案對涉組織虛假訴訟的公司進(jìn)行了頂格罰款，對涉犯罪線索進(jìn)行了刑事移送，但對有關(guān)當(dāng)事人委托的律師所和律師未予處罰，這是基于何種考慮？
答：民事訴訟法在第十章對妨害民事訴訟的強制措施中賦予了法院對相關(guān)行為采取強制措施的權(quán)力，實施這些強制措施的基礎(chǔ)是有關(guān)人員近實施了民事訴訟法第109條至第114條規(guī)定的違法行為。對于鴻基米蘭開發(fā)公司和案涉所謂“購房者”分別委托的律師事務(wù)所和代理律師，現(xiàn)有證據(jù)不能證明有關(guān)律師所或律師明知或者主動參與造假，故決定暫不作司法處罰，對有關(guān)律師事務(wù)所和律師疏于審查授權(quán)委托真實性的問題，將考慮以向司法行政部門和律師協(xié)會發(fā)出司法建議的方式處理。由于民事訴訟調(diào)查手段的局限性，本案中目前不僅難以處罰有關(guān)當(dāng)事人的訴訟代理人，而且對鴻基米蘭開發(fā)公司直接責(zé)任人員也難以直接作出認(rèn)定，未來隨著有關(guān)刑事調(diào)查程序的啟動，不排除該公司有關(guān)工作人員和有關(guān)當(dāng)事人的委托代理人可能會面臨被追究相應(yīng)法律責(zé)任的問題。
4. 問：這批系列虛假訴訟案件的曝光和處理會不會對當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境造成負(fù)面影響？黑龍江省法院未來將采取哪些舉措來進(jìn)一步優(yōu)化法治營商環(huán)境？
答：2019年2月25日，習(xí)近平總書記在主持召開中央全面依法治國委員會第二次會議深刻闡述了“法治是最好的營商環(huán)境”這一重要論斷。完善制度、加強監(jiān)管，平等保護(hù)市場主體，打造公平公正的競爭環(huán)境，最大限度減少欺詐、違約等不誠信行為，構(gòu)建起統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，才能讓社會主義市場經(jīng)濟(jì)步入良性發(fā)展軌道，才能真正服務(wù)保障東北全面振興全方位振興。在這批系列虛假訴訟案件中，人民法院以雷霆手段，對有關(guān)組織造假的失信企業(yè)開出巨額罰單并將涉嫌犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)，正是為了厲行法治，刮骨療毒，樹立誠信交易、誠信訴訟的鮮明導(dǎo)向，以公平公正的規(guī)則和違法必究的結(jié)果，切實保護(hù)各方市場主體合法權(quán)益，營造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的法治營商環(huán)境?？傮w上看，我們認(rèn)為該系列案件的依法處理不僅不會對當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境造成負(fù)面影響，反而有利于優(yōu)化營商環(huán)境。
下一步，黑龍江省法院將繼續(xù)深入貫徹落實習(xí)近平總書記視察東北地區(qū)系列重要講話精神，把服務(wù)保障優(yōu)化營商環(huán)境作為重大政治任務(wù)和使命責(zé)任，強化平等保護(hù)理念，營造公平有序的競爭環(huán)境，發(fā)揮司法裁判導(dǎo)向作用，弘揚社會主義核心價值觀，鼓勵誠信交易，嚴(yán)防虛假訴訟，嚴(yán)厲打擊失信行為和惡意“逃廢債”行為，充分運用信息化手段促進(jìn)社會信用體系建設(shè)完善，提高誠信違法成本，為優(yōu)化營商環(huán)境提供有力司法服務(wù)和保障。
