發(fā)文機(jī)關(guān)重慶市高級(jí)人民法院,四川省高級(jí)人民法院
發(fā)文日期2022年12月28日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年12月28日
效力級(jí)別地方司法文件
為統(tǒng)一裁判尺度，指導(dǎo)川渝地區(qū)正確審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》等法律、行政法規(guī)及司法解釋規(guī)定，結(jié)合川渝兩地審判實(shí)踐，制定本解答。
一、 如何認(rèn)定是否屬于必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目？
答：審查建設(shè)工程是否屬于必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》（2018年第16號(hào)令）、《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號(hào)）等相關(guān)規(guī)定確定。
訂立合同時(shí)屬于必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目，但在起訴前屬于非必須招標(biāo)工程項(xiàng)目，可以認(rèn)定建設(shè)工程屬于非必須招標(biāo)工程項(xiàng)目。
二、 裝飾裝修合同的承包人不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)是否影響合同效力？
答：裝飾裝修工程可以分為工業(yè)裝飾裝修工程和家庭居室裝飾裝修工程。工業(yè)裝飾裝修工程的承包人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)所簽訂的裝飾裝修合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。家庭居室裝飾裝修工程的承包人不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)的，不影響裝飾裝修合同的效力，但裝修活動(dòng)涉及變動(dòng)建筑主體和承重結(jié)構(gòu)，或者法律、法規(guī)要求承包人應(yīng)具備相應(yīng)施工資質(zhì)的除外。
通常情形下，家庭居室裝飾裝修工程的裝修對(duì)象應(yīng)為住宅用房，商服用房、辦公用房等非住宅用房的裝修不屬于家庭居室裝飾裝修工程。家庭居室裝飾裝修工程主體應(yīng)為業(yè)主或者住宅使用人，建設(shè)單位為進(jìn)行成品房銷售而實(shí)施的批量住宅裝修一般不屬于家庭居室裝飾裝修工程。
三、 農(nóng)民自建建筑物施工合同的承包人不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)是否影響合同效力？
答：農(nóng)民自建兩層（含兩層）以下的住宅，屬于《中華人民共和國(guó)建筑法》第八十三條規(guī)定的“農(nóng)民自建低層住宅”，承包人不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)的，不影響施工合同的效力。
農(nóng)民自建三層（含三層）以上的住宅或者自建非住宅建筑的，承包人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)所簽訂的施工合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。
四、 承包人請(qǐng)求發(fā)包人支付工程價(jià)款，發(fā)包人主張建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定的，如何處理？
答：承包人請(qǐng)求發(fā)包人支付工程價(jià)款，發(fā)包人以建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定為由主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形分別予以處理：
建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，發(fā)包人以建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定為由主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其按照建設(shè)工程有關(guān)質(zhì)量缺陷責(zé)任、保修責(zé)任的規(guī)定進(jìn)行處理。
建設(shè)工程雖未竣工驗(yàn)收但發(fā)包人擅自使用后，發(fā)包人以建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定為由拒付工程價(jià)款或主張質(zhì)量缺陷責(zé)任的，人民法院不予支持，但發(fā)包人有證據(jù)證明地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程存在重大質(zhì)量問(wèn)題的除外。
建設(shè)工程完工后尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收且發(fā)包人未擅自使用的，承包人請(qǐng)求發(fā)包人支付工程價(jià)款，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)包人抗辯的具體內(nèi)容分別作出處理：
（一）以建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定為由拒絕支付工程款，發(fā)包人舉證證明因承包人原因?qū)е鹿こ躺形催M(jìn)行竣工驗(yàn)收或申請(qǐng)司法鑒定確認(rèn)建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，人民法院予以支持；
（二）發(fā)包人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第十二條之規(guī)定主張減少支付工程價(jià)款的，發(fā)包人能夠舉證證明應(yīng)當(dāng)減少的工程價(jià)款數(shù)額或者合理修復(fù)費(fèi)用的，人民法院可以從工程價(jià)款中予以扣除；
（三）發(fā)包人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第十六條之規(guī)定主張承包人承擔(dān)違約金或者賠償修理、返工、改建的合理費(fèi)用等損失的，人民法院可告知發(fā)包人提起反訴。
五、 當(dāng)事人請(qǐng)求以審計(jì)單位的審計(jì)意見(jiàn)作為確定工程造價(jià)依據(jù)的，如何處理？
答：建設(shè)工程施工合同未約定工程造價(jià)以審計(jì)單位的審計(jì)意見(jiàn)或者財(cái)政評(píng)審機(jī)構(gòu)作出的評(píng)審結(jié)論為準(zhǔn)，當(dāng)事人請(qǐng)求以審計(jì)單位作出的審計(jì)意見(jiàn)、財(cái)政評(píng)審機(jī)構(gòu)作出的評(píng)審結(jié)論作為確定工程造價(jià)依據(jù)的，人民法院不予支持。
建設(shè)工程施工合同約定工程造價(jià)以審計(jì)意見(jiàn)為準(zhǔn)，但審計(jì)單位未能出具審計(jì)意見(jiàn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)審計(jì)單位未能出具審計(jì)意見(jiàn)的原因進(jìn)行審查，區(qū)分不同情形分別作出處理：
（一）因承包人原因?qū)е挛茨芗皶r(shí)進(jìn)行審計(jì)的，如承包人未按照約定報(bào)送審計(jì)所需的竣工結(jié)算資料等，承包人請(qǐng)求以申請(qǐng)司法鑒定的方式確定工程造價(jià)的，人民法院不予支持；
（二）因發(fā)包人原因?qū)е挛茨芗皶r(shí)進(jìn)行審計(jì)的，如發(fā)包人收到承包人報(bào)送的竣工結(jié)算資料后未及時(shí)提交審計(jì)或者未提交完整的審計(jì)資料等，可視為發(fā)包人不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就，承包人請(qǐng)求以申請(qǐng)司法鑒定的方式確定工程造價(jià)的，人民法院予以支持；
（三）因?qū)徲?jì)單位原因未及時(shí)出具審計(jì)意見(jiàn)的，人民法院可以函告審計(jì)單位在合理期間內(nèi)出具審計(jì)意見(jiàn)。審計(jì)單位未在合理期間內(nèi)出具審計(jì)意見(jiàn)又未能作出合理說(shuō)明的，承包人請(qǐng)求以申請(qǐng)司法鑒定的方式確定工程造價(jià)的，人民法院予以支持。
六、 無(wú)效建設(shè)工程施工合同中約定的管理費(fèi)如何處理？
答：轉(zhuǎn)包人、違法分包人、出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)已經(jīng)收取了管理費(fèi)，實(shí)際施工人以建設(shè)工程施工合同無(wú)效為由請(qǐng)求返還的，人民法院不予支持。
未實(shí)際參與施工、組織管理協(xié)調(diào)的轉(zhuǎn)包人、違法分包人、出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)請(qǐng)求實(shí)際施工人按照無(wú)效建設(shè)工程施工合同約定支付管理費(fèi)，人民法院不予支持。
實(shí)際施工人請(qǐng)求轉(zhuǎn)包人、違法分包人、出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)支付的工程款中包含管理費(fèi)的，對(duì)于管理費(fèi)部分不予支持。
七、 建設(shè)工程施工合同約定工程造價(jià)以第三方的咨詢意見(jiàn)為準(zhǔn)，一方當(dāng)事人單方委托第三方出具的咨詢意見(jiàn)能否作為確定工程造價(jià)的依據(jù)？
答：建設(shè)工程施工合同約定工程造價(jià)以第三方的咨詢意見(jiàn)為準(zhǔn)，但未約定具體單位的，雙方當(dāng)事人共同委托第三方對(duì)結(jié)算資料進(jìn)行審核，并明確表示受咨詢意見(jiàn)約束的，可依據(jù)咨詢意見(jiàn)確定工程造價(jià)。
一方當(dāng)事人單方委托第三方對(duì)預(yù)結(jié)算書(shū)等結(jié)算資料進(jìn)行審核所出具的咨詢意見(jiàn)原則上不能作為確定工程造價(jià)的依據(jù)，但雙方當(dāng)事人通過(guò)委托合同或者其他方式明確表示接受咨詢意見(jiàn)約束等情況除外。
八、 如何認(rèn)定內(nèi)部承包合同關(guān)系及其效力？
答：建筑施工企業(yè)將其自身承包的工程交由與其建立了勞動(dòng)關(guān)系的企業(yè)職工或者下屬分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理，利用建筑施工企業(yè)特定的生產(chǎn)資料完成工程施工，對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)以及利潤(rùn)分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等事項(xiàng)達(dá)成合意的，屬于內(nèi)部承包。當(dāng)事人以《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第一條第一、二項(xiàng)規(guī)定主張合同無(wú)效的，人民法院不予支持。
審判實(shí)踐中，可以結(jié)合下列情形綜合判斷是否屬于內(nèi)部承包：
（一）內(nèi)部承包人為建筑施工企業(yè)下屬分支機(jī)構(gòu)，其與建筑施工企業(yè)之間是否存在管理與被管理的隸屬關(guān)系；
（二）內(nèi)部承包人為個(gè)人的，如本企業(yè)職工或在冊(cè)項(xiàng)目經(jīng)理等，其與建筑施工企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)關(guān)系；
（三）內(nèi)部承包人是否在建筑施工企業(yè)的管理和監(jiān)督下進(jìn)行項(xiàng)目施工，使用建筑施工企業(yè)的建筑資質(zhì)、商標(biāo)及企業(yè)名稱等是否屬于職務(wù)行為；
（四）施工現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理或其他現(xiàn)場(chǎng)管理人員是否接受建筑施工企業(yè)的任免、調(diào)動(dòng)和聘用；
（五）承包人組織項(xiàng)目施工所需的資金、技術(shù)、設(shè)備和人力等方面是否由建筑施工企業(yè)予以支持；
（六）承包人與建筑施工企業(yè)是否共享利潤(rùn)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
九、 建設(shè)工程施工合同糾紛中實(shí)際施工人范圍如何確定？
答：實(shí)際施工人是指依照法律規(guī)定被認(rèn)定無(wú)效的施工合同中，實(shí)際完成工程建設(shè)的主體。實(shí)際施工人身份的界定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合最終實(shí)際投入資金、材料，組織工程施工等因素綜合予以認(rèn)定。僅從事建筑業(yè)勞務(wù)作業(yè)的農(nóng)民工、勞務(wù)班組不屬于實(shí)際施工人范疇，其依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十三條的規(guī)定向發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張權(quán)利的，人民法院不予支持。
十、 實(shí)際施工人起訴轉(zhuǎn)包人、違法分包人和發(fā)包人主張權(quán)利，將轉(zhuǎn)包人、違法分包人和發(fā)包人作為共同被告，如何處理？
答：實(shí)際施工人向其合同相對(duì)方轉(zhuǎn)包人或者違法分包人主張合同權(quán)利，同時(shí)請(qǐng)求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。但多層轉(zhuǎn)包和多次分包關(guān)系中的實(shí)際施工人依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十三條的規(guī)定向發(fā)包人主張權(quán)利的，不予支持。
十一、 中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，一方無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽約如何處理？
答：中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，中標(biāo)人拒絕簽約，其主張退還投標(biāo)保證金的，人民法院不予支持。招標(biāo)人無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽約時(shí)構(gòu)成違約，沒(méi)有約定招標(biāo)人違約責(zé)任時(shí)，中標(biāo)人請(qǐng)求招標(biāo)人返還投標(biāo)保證金并參照投標(biāo)保證金數(shù)額賠償損失的，人民法院予以支持。
中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，一方無(wú)正當(dāng)理由不與對(duì)方訂立合同，或者在簽訂合同時(shí)提出背離招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的附加條件，視為拒絕簽約。
十二、 非必須招標(biāo)工程項(xiàng)目進(jìn)行了招標(biāo)程序，但在招標(biāo)開(kāi)始前，雙方進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性談判并訂立合同的效力如何認(rèn)定？
答：在非必須招標(biāo)項(xiàng)目中，當(dāng)事人選擇通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)程序訂立建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)受《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的約束和調(diào)整，中標(biāo)前進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判并簽訂合同，屬于“先定后招”實(shí)質(zhì)性談判的行為，違反了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。
十三、 建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)結(jié)算，因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行調(diào)整如何處理？
答：當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用內(nèi)，按照合同約定執(zhí)行，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定并依據(jù)鑒定結(jié)論結(jié)算的，人民法院不予支持。
因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)工程價(jià)款予以調(diào)整的，如果合同對(duì)工程價(jià)款調(diào)整的計(jì)算方法有約定的，依照其約定；沒(méi)有約定或者約定不明的，由當(dāng)事人協(xié)商解決，不能協(xié)商一致的，可以參照合同約定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變更部分予以結(jié)算，無(wú)法參照合同約定結(jié)算可以參照工程所在地建設(shè)行政主管部門發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算；涉及新材料、新工藝等在建設(shè)行政主管部門發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有規(guī)定的項(xiàng)目，可根據(jù)市場(chǎng)行情據(jù)實(shí)結(jié)算。
十四、 建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)結(jié)算，在履行過(guò)程中主要建筑材料價(jià)格發(fā)生重大變化，當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行調(diào)整如何處理？
答：固定價(jià)施工合同履行過(guò)程中，鋼材、水泥等對(duì)工程造價(jià)影響較大的主要建筑材料價(jià)格發(fā)生重大變化，超出了正常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范圍，合同對(duì)建材價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整計(jì)算方法有約定的，依照其約定調(diào)整；沒(méi)有約定或約定不明，當(dāng)事人請(qǐng)求調(diào)整工程價(jià)款的，參照《中華人民共和國(guó)民法典》第五百三十三條的規(guī)定處理。
因承包人原因致使工期或建筑材料供應(yīng)時(shí)間延誤導(dǎo)致的建材價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)，承包人要求調(diào)整工程價(jià)款的，人民法院不予支持。
固定價(jià)合同中約定承包人承擔(dān)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或者類似未明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)范圍的條款，對(duì)雙方?jīng)]有約束力。
十五、 約定工程價(jià)款實(shí)行固定總價(jià)結(jié)算的施工合同，在未完成施工即終止履行，如何結(jié)算？
答：建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定總價(jià)結(jié)算，在未全部完成施工即終止履行，已施工部分工程質(zhì)量合格，承包人要求發(fā)包人支付工程價(jià)款的，可以采用“價(jià)款比例法”的方式，由鑒定機(jī)構(gòu)根據(jù)工程所在地的建設(shè)工程定額及相關(guān)配套文件確定已完工程占整個(gè)工程的比例，再用合同約定的固定總價(jià)乘以該比例確定發(fā)包人應(yīng)付的工程價(jià)款（即：已完工部分工程價(jià)款=固定總價(jià)×）。
十六、 建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)何時(shí)起算？
答：建設(shè)工程施工合同的承包人行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的期限自發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給付建設(shè)工程價(jià)款之日起計(jì)算，當(dāng)事人對(duì)付款時(shí)間沒(méi)有約定或者約定不明，承包人請(qǐng)求依照《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第二十七條規(guī)定確定應(yīng)付工程款時(shí)間，人民法院予以支持。
十七、 建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人是否享有優(yōu)先受償權(quán)？
答：建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)屬于法定優(yōu)先權(quán)，行使主體應(yīng)限定為與發(fā)包人形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系的承包人，建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人主張對(duì)建設(shè)工程享有優(yōu)先受償權(quán)的，人民法院不予支持。
