【發(fā)布部門】 江蘇省高級人民法院，江蘇省人民檢察院，江蘇省公安廳
【發(fā)文字號】 蘇高法[2016]7號 【發(fā)布日期】 2016.01.14
【實施日期】 2016.01.14 【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 地方司法文件 【法規(guī)類別】 執(zhí)行程序
江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳印發(fā)《關于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機制的指導意見》的通知
（蘇高法[2016]7號）
各市、縣（市、區(qū)）人民法院、人民檢察院、公安（分）局：
為嚴厲打擊拒不執(zhí)行判決、裁定行為，規(guī)范拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件的辦理工作，根據(jù)相關法律、司法解釋的規(guī)定，結合我省工作實際，江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳制定了《關于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機制的指導意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請參照執(zhí)行。執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，請分別層報省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳。
關于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機制的指導意見（試行）
為了正確理解與適用《刑法修正案（九）》及最高人民法院《關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》，依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪，規(guī)范相關執(zhí)法工作，依據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、全國人大常委會《關于刑法第三百一十三條的解釋》等規(guī)定，結合本省實際，特制訂本意見。
第一條 人民法院、人民檢察院和公安機關在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應當密切配合、加強協(xié)作。
第二條 拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件由執(zhí)行法院所在地的公安機關、人民檢察院、人民法院管轄。如果由犯罪嫌疑人、被告人居住地的司法機關管轄更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人、被告人居住地的公安機關、人民檢察院、人民法院管轄。
第三條 人民法院、人民檢察院、公安機關在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件時應當注意相關證據(jù)材料的收集、甄別、固定、保存。
第四條 被告人為自然人的，應收集證明被告人身份情況的戶籍資料。戶籍資料應當由公安機關加蓋印章。
被告人為外國人包括多國籍人、無國籍人的，應收集其入境時所持有的有效護照或其他有效證件。無護照或有效證件的，公安機關應會同外事部門審查確認。無法查明的，視為無國籍人（在裁判文書上寫明“國籍不明”）。
被告人為港澳臺地區(qū)人員、華僑的，應收集被告人入境時所持有的有效證件或者在國內的有效證件或港澳辦、臺辦、當?shù)貎S務部門出具的證明。對港、澳地區(qū)人員，還要確認其是在港、澳定居的中國公民還是外國公民。
被告人為單位的，除應收集該單位的工商登記資料外，還應收集該單位主管人員或直接負責人員的戶籍資料、職務及職責范圍的材料等。
第五條 證明被告人負有執(zhí)行義務或協(xié)助執(zhí)行義務的證據(jù)材料包括：
?。ㄒ唬┍桓嫒藶閳?zhí)行義務人、擔保人的，應當收集人民法院判決被執(zhí)行人、擔保人承擔履行義務的生效裁判文書（包括一、二審或再審判決書、裁定書，訴前保全裁定書，訴訟保全裁定書，先予執(zhí)行裁定書，追加、變更被執(zhí)行人裁定書等）及人民法院為了執(zhí)行生效裁判文書而出具的執(zhí)行通知書等法律文書。
?。ǘ┍桓嫒藶閰f(xié)助執(zhí)行義務人的，應當收集作為協(xié)助執(zhí)行依據(jù)的相關生效裁判文書、人民法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及證明協(xié)助執(zhí)行人應當承擔協(xié)助執(zhí)行義務的其他證據(jù)材料。
?。ㄈτ趫?zhí)行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書的案件，應當收集支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書以及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書而出具的裁定書等。
上述材料中的書證應當收集原本，如原本確實無法取得的，收集副本或復印件。副本或復印件上須注明原件所在地、提供人、收集人，并加蓋原件所在單位和收集人員的單位印章。
第六條 證明被告人有能力執(zhí)行的證據(jù)材料包括：
?。ㄒ唬┳C明負有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務的人擁有清償判決、裁定確定債權的全部或者一部分的貨幣或者其他財產(chǎn)的有關證據(jù)材料；或者能夠以自己的行為或者委托他人在判決、裁定確定期間完成判決、裁定確定應履行的行為義務的證據(jù)材料。包括：
1、人民法院為調查被執(zhí)行人、擔保人財產(chǎn)情況而出具的搜查令及相關筆錄；
2、人民法院查封、扣押、凍結被執(zhí)行人、擔保人財產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及查封公告，查封、扣押、凍結物品清單等；
3、人民法院查詢被執(zhí)行人、擔保人存款、股權等的通知書及回執(zhí)；
4、被執(zhí)行人、擔保人不動產(chǎn)、車輛登記情況記錄；
5、根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定，被執(zhí)行人向法院提交的財產(chǎn)情況報告；
6、公安機關依法偵查獲取的被執(zhí)行人有執(zhí)行能力的相關文件、證言等；
7、其他能夠證實被執(zhí)行人、擔保人具有執(zhí)行能力的證人證言、文件、查詢記錄等。
?。ǘ┳C明屬于協(xié)助執(zhí)行人的工作職責、業(yè)務范圍或者協(xié)助執(zhí)行人持有、控制判決、裁定指定交付的財產(chǎn)、財產(chǎn)權證或者其他物品的證據(jù)材料。包括：相關工商登記材料、相關機構出具的證明文件，財產(chǎn)被查封、扣押、凍結或委托保管的相關文書，其他相關筆錄、登記文件、查詢記錄等。
第七條 證明被告人拒不履行判決、裁定或妨害執(zhí)行的證據(jù)材料包括：
?。ㄒ唬┳C明被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意損毀財產(chǎn)或者無償轉讓財產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉讓財產(chǎn)的證據(jù)材料或擔保人隱藏、轉移、故意損毀或者轉讓已向人民法院提供的財產(chǎn)的證據(jù)材料，包括相關的筆錄、證人證言、銀行存款查詢記錄、交易記錄、財產(chǎn)過戶登記等；
?。ǘ┳C明協(xié)助執(zhí)行義務人接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助執(zhí)行的證據(jù)，包括相關協(xié)助執(zhí)行通知書、送達回證、調查筆錄、證人證言及證明協(xié)助執(zhí)行義務人拒不協(xié)助執(zhí)行的其他證據(jù)材料；
?。ㄈ┳C明被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人與國家機關工作人員通謀，利用國家機關工作人員的職權妨害執(zhí)行的證據(jù)材料。包括證明國家機關工作人員職權范圍的證據(jù)材料；證明被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人與國家機關工作人員通謀的證據(jù)材料；證明國家機關工作人員利用職務便利妨害執(zhí)行的證據(jù)材料；
（四）證明因妨害執(zhí)行或因拒絕報告、虛假報告財產(chǎn)狀況、違反人民法院限制高消費令等已被人民法院采取民事制裁措施的證據(jù)材料，包括人民法院出具的罰款決定書、拘留決定書、拘傳票及其他證明被告人因妨害執(zhí)行被采取民事強制措施的證明材料等；
?。ㄎ澹┳C明以暴力、威脅、聚眾等方式阻礙執(zhí)行或者對執(zhí)行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打或者毀損、搶奪執(zhí)行器械、材料的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場照片、錄音錄像、證人證言等；
?。┳C明拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地的證據(jù)材料，包括證明負有執(zhí)行義務的人占有財物、票證的證據(jù)，在房屋、土地上生活、生產(chǎn)、活動的證據(jù)材料等；
?。ㄆ撸┳C明與他人串通，通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行的證據(jù)材料，包括虛假訴訟、仲裁、和解的判決書、裁定書、仲裁裁決書、和解協(xié)議，相關證人的證言，履行虛假判決、裁定、仲裁裁決、和解協(xié)議的證明材料等。
第八條 對被告人拒不執(zhí)行判決、裁定，造成權利人財產(chǎn)損失或造成執(zhí)行標的損毀的，必要時應當進行評估、鑒定。
第九條 人民法院在執(zhí)行判決、裁定過程中，對拒不執(zhí)行判決、裁定情節(jié)嚴重的人，可以先行司法拘留。經(jīng)審查，有證據(jù)證明負有執(zhí)行義務的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的，應當將案件依法移送有管轄權的公安機關立案偵查。
人民法院向公安機關移送案件時，應當移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定案件移送書、調查報告、已經(jīng)掌握的證明犯罪事實的相關材料等。
第十條 對于人民法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的案件，公安機關應當及時依法立案。公安機關立案后經(jīng)審查，認為不符合立案條件的，可以撤銷案件。公安機關不予立案或立案后撤銷案件的，應當向人民法院作出說明。
人民法院認為公安機關應當立案偵查而不立案的，可以建議檢察機關予以監(jiān)督。檢察機關認為公安機關應當立案偵查而不立案的，應當要求公安機關說明不予立案的理由。檢察機關認為公安機關不立案理由不能成立的，應當通知公安機關立案，公安機關接到通知后應當立案。
申請執(zhí)行人自行報案的案件，公安機關經(jīng)過審查有犯罪事實，需要追究刑事責任，符合刑事訴訟法規(guī)定的立案條件的，不論犯罪嫌疑人是否在案，均應當立案。
公安機關在工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的，應當依法及時主動立案偵查。
公安機關立案后應依照刑事訴訟法的有關規(guī)定，開展偵查工作。對人民法院移送或申請執(zhí)行人提交的證據(jù)材料，公安機關應當依照刑事訴訟法的規(guī)定進行調查、核實。對人民法院移送或申請執(zhí)行人提交的材料中不符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式的，應當進行轉化，包括訊問犯罪嫌疑人、重新調查、核實相關證據(jù)等。對需要評估、鑒定的，應當委托具有法定資質的機構進行評估、鑒定。
第十一條 人民檢察院對于公安機關提請批準逮捕的拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，應當在刑事訴訟法規(guī)定的期限內作出決定；對于公安機關偵查終結后移送審查起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，符合起訴條件的，人民檢察院應當在刑事訴訟法規(guī)定的期限內提起公訴。
人民檢察院決定不起訴，公安機關認為不起訴決定有錯誤的，可以要求復議。如果意見不被接受，可以向上一級人民檢察院提請復核。
第十二條 人民法院對于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件應當及時進行審判并作出判決。
第十三條 以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執(zhí)行的，公安機關接到報警后，應當立即出警，依法處置。
第十四條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應當根據(jù)案件的具體情況，正確區(qū)分罪與非罪的界限，認真貫徹“寬嚴相濟”的刑事政策。
對于已經(jīng)立案偵查的案件，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴重后果，符合撤銷案件條件的，公安機關應當依法撤銷案件。
在審查起訴過程中，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴重后果的，檢察機關可以作出不起訴的決定，或者向人民法院建議對被告人從寬處罰。
在人民法院作出一審判決前，被告人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)的，可以酌情從寬處理。
第十五條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過程中，辦案機關和人員應當加強信息的溝通和意見的反饋，訴訟過程中的處理結果要及時告知偵查、檢察機關。公、檢、法三機關要及時做好類案研判、信息采集和數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，人民法院要適時通過集中宣判等形式，加大宣傳教育力度，創(chuàng)造良好的執(zhí)行工作氛圍，推動法治、誠信社會的構建。
第十六條 本意見自下發(fā)之日起試行。
第十七條 本意見試行前省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳聯(lián)合發(fā)布的相關規(guī)定與本意見不一致的，以本意見為準。
本意見下發(fā)后，法律或司法解釋對本罪作出新規(guī)定的，以新規(guī)定為準。
