【發(fā)布部門(mén)】 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號(hào)】 皖證監(jiān)函字[2014]113號(hào)
【發(fā)布日期】 2014.05.16 【實(shí)施日期】 2014.05.16
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)監(jiān)管
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)元證券股份有限公司設(shè)立6家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)
(皖證監(jiān)函字〔2014〕113號(hào))
國(guó)元證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于國(guó)元證券股份有限公司設(shè)立蕪湖分公司以及在杭州、中山等地設(shè)立五家證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告》（國(guó)證經(jīng)紀(jì)字〔2014〕169號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在安徽省蕪湖市設(shè)立1家分公司。在浙江省杭州市、諸暨市、廣東省中山市、遼寧省阜新市、安徽省涇縣各設(shè)立1家證券營(yíng)業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說(shuō)明、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格批復(fù)復(fù)印件到我局申領(lǐng)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我局。
安徽證監(jiān)局
2014年5月16日
