發(fā)文機關(guān)遼寧省高級人民法院
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號遼高法〔2018〕28號
效力級別地方司法文件
為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪,確保人民法院判決、裁定依法執(zhí)行,切實維護當(dāng)事人合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《全國人大常委會關(guān)于中華人民共和國刑法>第三百一十三條的解釋》(以下簡稱 《全國人大解釋》)、《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》等法律、司法解釋和其他有關(guān)規(guī)定,結(jié)合全省實際,制定本指導(dǎo)意見。
第一章 犯罪構(gòu)成情節(jié)的把握
第一條 辦理拒不執(zhí)行判決、栽定刑事犯罪案件,要嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《全國人大解釋》《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定,對于符合法定犯罪構(gòu)成要件的,公安、檢察和法院三機關(guān)要依法堅決及時移送、偵査、起訴和判決,在犯罪構(gòu)成情節(jié)的把握上,要以法律和司法解釋為依據(jù),在量刑刑處罰上注意把握好寬嚴(yán)相濟的刑事政策,作出罪刑相當(dāng)?shù)男淌绿幜P。
第二條 人民法院對生效的民事調(diào)解書以及行政機關(guān)作出的處理或者處罰決定所作出的準(zhǔn)予執(zhí)行裁定,屬于 《全國人大解釋》第一款人民法院為依法執(zhí)行所作的裁定。
第三條 對人民法院判決、裁定有能力履行而拒不履行,情節(jié)嚴(yán)重追究刑事責(zé)任的,該執(zhí)行能力既包括履行全部義務(wù)能力,也包括履行部分義務(wù)能力,對有履行部分義務(wù)能力而拒不履行追究刑事責(zé)任的情節(jié)應(yīng)從嚴(yán)把握。
第四條 被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損財產(chǎn)致使判決、裁定無法執(zhí)行的,刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)一般按自然人達(dá)1萬元人民幣以上、單位達(dá)10萬元人民幣以上把握。
以明顯不合理低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的,明顯不合理低價一般按低于市場價值50%以上把握雖符合上述條件,但在人民法院指令期限內(nèi)追回或恢復(fù),并執(zhí)行的,也可不追究刑事責(zé)任。
第五條 人民法院判決、裁定生效后,負(fù)有履行義務(wù)的主體在案件進入執(zhí)行程序之前具有 《全國人大解釋》和《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定的拒不執(zhí)行判決、裁定情形的,可以追究刑事責(zé)任。
第六條 《全國人大解釋》第二款(一)、(ニ)、(三)、(四)項所規(guī)定的“致使判決、裁定無法執(zhí)行”,一般指被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人有這四項情形之一,致使判決、裁定全部無法執(zhí)行或部分無法執(zhí)行。
第七條 擔(dān)保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓巴向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn),致使判決、栽定無法執(zhí)行的,不受價值限制,均可追究刑事責(zé)任。但在人民法院指令期限內(nèi)追回或恢復(fù)的,也可不追究刑事責(zé)任。
第八條 協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行,一般指拒不接收協(xié)助執(zhí)行法律文書,或者不按協(xié)助執(zhí)行通知書要求完成相應(yīng)協(xié)助義務(wù)。
第九條 被執(zhí)行人為逃避人民法院執(zhí)行,隱瞞經(jīng)常居住地,致使人民法院無法查找被執(zhí)行人并造成判決、裁定無法執(zhí)行的,可按照 《全國人大解釋》第二款(五)項“其他有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴(yán)重的情形”追究刑事責(zé)任。
第十條 被執(zhí)行人有固定經(jīng)濟收入,拒絕申報或虛假申報財產(chǎn),且不履行給付義務(wù)的,可按照 《全國人大解釋》第二款(五)項“其他有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴(yán)重的情形”追究刑事責(zé)任。但該固定收入僅能滿足被執(zhí)行人或其家庭最低生活保障的除外。
第二章 移送程序
第十一條 執(zhí)行法院在執(zhí)行判決、裁定過程中,發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的,應(yīng)當(dāng)注意收集相關(guān)證據(jù)材料,經(jīng)與刑事審判庭會商,對符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)制作案情移送函,將會商情況說明和已經(jīng)掌握的涉嫌犯罪的相關(guān)材料等一并移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)立案偵査。
人民法院發(fā)現(xiàn)涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的,必要時可以先采取緊急措施,然后移送公安機關(guān)。
第十二條 執(zhí)行法院應(yīng)收集證明犯罪嫌疑人主體信息的證據(jù)材料包括:
(一)犯罪嫌疑人為自然人的,應(yīng)當(dāng)收集證明有關(guān)身份情況的戶籍信息；
(二)犯罪嫌疑人為單位的,應(yīng)當(dāng)收集該單位的工商登記資料,以及該單位主管人員或直接負(fù)責(zé)人的身份信息、職務(wù)等材料；
(三)犯罪嫌疑人主體的其他信息。
第十三條 執(zhí)行法院應(yīng)收集證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)或協(xié)助執(zhí)行義務(wù)犯罪嫌疑人的證據(jù)材料包括:
(一)犯罪嫌疑人為被執(zhí)行人、擔(dān)保人的,應(yīng)當(dāng)收集由其承擔(dān)履行義務(wù)的生效裁判文書。(一、二審或再審判決書、調(diào)解書或裁定書,訴前保全裁定書、訴訟保全裁定書,先予執(zhí)行裁定書,追加、變更被執(zhí)行人裁定書等)及人民法院為執(zhí)行生效裁判文書而作出的執(zhí)行通知書等法律文書。
(二)犯罪嫌疑人為協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的,應(yīng)當(dāng)收集作為協(xié)助執(zhí)行依據(jù)的相關(guān)生效裁判文書、人民法院作出的協(xié)助執(zhí)行通知書及證明協(xié)助義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)協(xié)助義務(wù)的其他證據(jù)材料。
(三)對于執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書的案件,應(yīng)當(dāng)收集支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書以及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書而作出的裁定書等。
上述材料中的書證應(yīng)當(dāng)收集原件,如確實無法取得原件的,收集副本或復(fù)印件。副本或復(fù)印件上須注明原件所在地及收集人,并加蓋原件所在単位的印章。
第十四條 執(zhí)行法院收集證明犯罪嫌疑人有履行能力的證據(jù)材料包括：
(一)證明被挑行人、擔(dān)保人擁有清償判決、裁定確定債權(quán)的全部或者一部分財產(chǎn)的有關(guān)證據(jù)材料;或者能夠以自自己的行為或者委托他人在判決、裁定確定期間完成判決、裁定確定應(yīng)履行的行為義務(wù)的證據(jù)材料。包括：
1.執(zhí)行法院為調(diào)查被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)狀況而出具的搜查令及相關(guān)筆錄；
2.執(zhí)行法院查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及查封公告,查封、扣押、凍結(jié)物品清單等;
3.執(zhí)行法院查詢被執(zhí)行人、擔(dān)保人存款、股權(quán)等的通知書及回執(zhí);
4.批行法院查詢被執(zhí)行人、擔(dān)保人名下不動產(chǎn)、車輛登記情況記錄;
5.根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定,被執(zhí)行人向執(zhí)行法院提交的財產(chǎn)情況報告;
6.執(zhí)行法院對被執(zhí)行人采取限制高消費、信用懲戒措施的相關(guān)法律文書;
7.其他能夠證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人具有履行能力的證人證言、文件、查詢記錄等。
(二)證明屬于協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍或者協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人持有、控制判決、裁定指定交付的財產(chǎn)、財產(chǎn)權(quán)證或者其他物品的證據(jù)材料及上述財產(chǎn)被采取執(zhí)行措施材料。包括:相關(guān)工商登記材料,相關(guān)機構(gòu)出具的證明文件,查封、扣押凍結(jié)或委托保管的相關(guān)文書,其他相關(guān)筆錄、登記文件、查詢記錄等。
第十五條 執(zhí)行法院收集證明犯罪嫌疑人拒不履行判決、裁定或者妨害執(zhí)行的證據(jù)材料包括:
(一)證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人隱匿、轉(zhuǎn)移、故意毀損財產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的證據(jù)材料,或者擔(dān)保人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓已向挑行法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)的證據(jù)材料,包括相關(guān)的筆錄、證人證言、銀行存款查詢記錄、擔(dān)保函、交易記錄、財產(chǎn)過戶登記等；
(二)證明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人接到執(zhí)行法院協(xié)助執(zhí)行通知書后,拒不協(xié)助執(zhí)行的證據(jù),包括相關(guān)協(xié)助執(zhí)行通知書、送達(dá)回證調(diào)查筆錄、證人證言、視聽資料及證明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行的其他證據(jù)材料；
(三)證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機關(guān)工作人員通諜,利用國家機關(guān)工作人員的職權(quán)妨害執(zhí)行的證據(jù)材料,包括證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機關(guān)工作人員通謀的證據(jù)材料;證明國家機關(guān)工作人員利用職務(wù)便利妨礙執(zhí)行的證據(jù)材料;
(四)證明被執(zhí)行人因妨害執(zhí)行或因拒絕報告、虛假報告財產(chǎn)狀況、違反執(zhí)行法院限制高消費及有關(guān)消費令等已被執(zhí)行法院采取民事強制措施的證據(jù)材料,包括執(zhí)行法院出具的罰款決定書、拘留決定書、拘傳票及其他證明被挑行人因妨害執(zhí)行被采取民事強制措施的證明材料等;
(五)證明犯罪嫌疑人以暴力、威脅、聚眾等方式阻礙挑行包括對執(zhí)行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打或者毀損、搶奪執(zhí)行案件材料、執(zhí)行公務(wù)車輛和其他執(zhí)行器械、執(zhí)行人員服裝以及執(zhí)行公務(wù)證件的證據(jù)材料,包括現(xiàn)場照片、錄音錄像、證人證言鑒定報告等；
(六)證明犯罪嫌疑人拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地的證據(jù)材料,包括證明被告人占有財物、票證的證據(jù),在房屋、土地上工作、生活、活動的證據(jù)材料等;
(七)證明犯罪嫌疑人與他人串通,通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行的證據(jù)材料,包括虛假訴訟、仲裁、和解的判決書、裁定書、仲裁裁決書、和解協(xié)議,庭審筆錄,相關(guān)的證人證言,履行虛假判決、裁定、仲裁裁決、和解協(xié)議的證明材料等;
(八)證明犯罪嫌疑人偽造、毀滅有關(guān)被執(zhí)行人履行能力的證據(jù)材料或者以暴力、威脅、賄買方法阻止他人作證或者指使賄買、脅迫他人作偽證,以及妨礙執(zhí)行法院查明被執(zhí)行人財產(chǎn)情況的證據(jù)材料,包括調(diào)查筆錄、證人證言、交易記錄、鑒定報告等；
(九)證明犯罪嫌疑人拒不履行判決、裁定,致使僨權(quán)人遭受重大損失的證據(jù)材料,包括相關(guān)的筆錄、法律文書等;
(十)其他證明犯罪嫌疑人拒不履行判決、裁定或妨害執(zhí)行的證據(jù)材料。
第三章 管轄轄權(quán)限
第十六條 拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件一般由執(zhí)行法院所在地的基層公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。被提級執(zhí)行指定執(zhí)行、委托執(zhí)行的執(zhí)行案件中涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件的,由實施執(zhí)行的法院所在地的基層公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄 鐵路法院執(zhí)行的案件涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件由執(zhí)行法院所在地的鐵路基層公安機關(guān)、鐵路基層檢察院、鐵路基層法院管轄。
第十七條 對執(zhí)行法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事案件,公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)受理,制作受案登記表,并當(dāng)即出具回執(zhí)。對材料不全的,應(yīng)當(dāng)在接受案件的二十四小時內(nèi)書面告知移送的人民法院在三日日內(nèi)補正正。但不得以材料不全為由,不接受移送案件。人民法院三日內(nèi)不能補正相關(guān)材料的,公安機關(guān)依法作出不予立案決定。
申請執(zhí)行人自行報案的,公安機關(guān)應(yīng)按照《中華人民共和國刑事訴訟法》《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定辦理。公安機關(guān)在偵查過程中可通知執(zhí)行法院提供相關(guān)證據(jù),執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形,在七日內(nèi)按照本意見第十二、十三、十四、十五條的規(guī)定提供,如果執(zhí)行法院不掌握被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的情形,書面告知公安機關(guān)。執(zhí)行法院不能在規(guī)定時限內(nèi)提供前述證據(jù)的,公安機關(guān)依法作出不予立案決定。
第十八條 對執(zhí)行法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的案件,公安機關(guān)應(yīng)自受理之日起十日內(nèi)作出立案案或不予立案決定,案情重大、復(fù)雜的,經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)自受理之日起三十日內(nèi)作出立案或不予立案決定。決定立案的,應(yīng)當(dāng)書面通知移送案件的人民法院,對決定不立案的,應(yīng)當(dāng)說明理由,制作不予立案通知書,在三日內(nèi)分別送達(dá)移送案件的人民法院和同案的申請執(zhí)行人,相關(guān)案卷材料一同退還人民法院。
對申請執(zhí)行人自行報案的案件,公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)作出立案或不立案決定,涉嫌犯罪線索需要查證的,立案審査期限不超過七日;案情重大疑難復(fù)雜,或向人民法院調(diào)取證據(jù),需要進步核實的,經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),立案審查期限可以延長至三十日。公安機關(guān)作出不予立案決定的,應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)將《不予立案通知書》送達(dá)報案的申請執(zhí)行人移送案件的人民法院對不予立案決定不服的的,可以在收到《不予立案通知書》后三日內(nèi)向作出決定的公安機關(guān)申請復(fù)議控告人對不予立案決定不服的,可以在收到《不予立案通知書》后七日內(nèi)向作出決定的公安機關(guān)申請復(fù)議,對復(fù)議決定不服的可以在收到《復(fù)議決定書》后向上一級公安機關(guān)申請復(fù)核。
第十九條 人民法院認(rèn)為公安機關(guān)沒有及時立案偵査或認(rèn)為符合立案條件的,可書面提請人民檢察院予以監(jiān)督。對人民檢察院要求說明不立案理由的案件,公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知書后七日內(nèi)書書面說明不立案理由。人民檢察院認(rèn)為公安機關(guān)的不立案理由不能成立的,經(jīng)檢察長或者檢察委員會討論決定,應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)發(fā)出《通知立案書》,公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知書十五日內(nèi)決定立案,并將立案決定書復(fù)印件送達(dá)人民檢察院。
第二十條 公安機關(guān)立案后應(yīng)依照《中華人民共和國刑事訴訟法》和《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,開展偵查工作,并在法律規(guī)定的期限內(nèi)偵查完結(jié),作出是否移送起訴的決定。如案情復(fù)雜,需要延長偵查期限,應(yīng)按公安機關(guān)的內(nèi)部規(guī)定層報批準(zhǔn)。
對執(zhí)行法院移送或申請執(zhí)行人提交的材料中不符合《中華人民共和國刑事訴訟法》規(guī)定的證據(jù)形式的,應(yīng)當(dāng)進行轉(zhuǎn)化,包括訊問犯罪嫌疑人、重新調(diào)查、核實相關(guān)證據(jù)等。需要人民法院配合的,執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)積極配合公安機關(guān)調(diào)查取證。
對符合拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案后犯罪嫌疑人在逃的,公安機關(guān)按照內(nèi)部追逃程序辦理。
第二十一條 人民檢察院對于公安機關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕的拒不抗行判決、裁定犯罪案件,應(yīng)當(dāng)在《中華人民共和國刑事訴訟法》規(guī)定的期限內(nèi)作出是否遠(yuǎn)捕的決定;對于公安機關(guān)偵查終結(jié)后移送審查起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件,符合起訴條件的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)在《中華人民共和國刑事訴訟法》規(guī)定的期限內(nèi)提起公訴。
人民檢察院決定不起訴的,應(yīng)當(dāng)將不起訴決定書送達(dá)公安機關(guān)及申請執(zhí)行人,同時應(yīng)應(yīng)將不起訴決定書送達(dá)或函告人民法院公安機關(guān)認(rèn)為不起訴決定有錯誤的,可以要求復(fù)議。如果意見不被接受,可以向上一級人民檢察院提請復(fù)核;申請執(zhí)行人對不起訴決定不服的,可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向上一級人民檢察院申訴,請求提起公訴。
第二十二條 人民法院對于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件應(yīng)當(dāng)及時進行審理并作出判決。
第二十三條 以暴力、威脅等方法妨害或者抗拒執(zhí)行的,公安機關(guān)接到報警后,應(yīng)當(dāng)及時出警,依法處置。
第二十四條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況,正確區(qū)分罪與非罪的界限,認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟的刑事政策。在審查起訴過程中,犯罪嫌疑人履行全部執(zhí)行義務(wù),確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴(yán)重后果的,檢察機關(guān)可以作出不起訴決定,或者向人民法院建議對被告人從輕處罰在一審判決宣告前,被告人履行全部執(zhí)行義務(wù)的,人民法院可以酌情從輕處罰。對于拒不執(zhí)行支付贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費、撫育費、撫恤金、醫(yī)療費用、勞動報酬等判決、裁定的,可以酌情從重處罰。
第二十五條 申請執(zhí)行人同時符合下列條件的,可以向人民法院提起自訴:
(一)有證據(jù)證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴(yán)重的;
(二)公安機關(guān)不予立案或檢察機關(guān)不予起訴的。
第二十六條 申請執(zhí)行人擬提起刑事自訴的,執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)挑行材料移交給申請執(zhí)行人,并附執(zhí)行情況說明。
第四章 附則
第二十七條 本意見自下發(fā)之日起施行,本意見與法律或司法解釋有抵觸的,以法律或司法解釋為準(zhǔn)。
