發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年05月20日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年05月20日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱(chēng)：證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人及合并、分立審批
2.項(xiàng)目編碼：44034
3.子項(xiàng)名稱(chēng)：無(wú)
4.適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人及合并、分立審批
二、事項(xiàng)審查類(lèi)型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券法》
第一百二十條的經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢(xún)；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷(xiāo)與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營(yíng)；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
……
證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
……
第一百二十二條的證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
四、受理機(jī)構(gòu)
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)：證券公司住所地證監(jiān)局。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳。
五、審核機(jī)構(gòu)
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)審批：證券公司住所地證監(jiān)局。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。
六、決定機(jī)構(gòu)
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)：證券公司住所地證監(jiān)局。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
七、審批數(shù)量
無(wú)數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十條：
……
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
……
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第十六條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定：
（二）對(duì)……，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月；
十、申請(qǐng)條件
（一）證券公司變更業(yè)務(wù)范圍
1、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕42號(hào)）
第七條：證券公司設(shè)立時(shí)，證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類(lèi)和減少業(yè)務(wù)種類(lèi)。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過(guò)2種。
第八條：證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
（一）增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，注冊(cè)資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；
（二）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
（三）最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，凈資本符合規(guī)定；
（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；
（五）有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員；
（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；
（七）取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營(yíng)已滿(mǎn)1年；再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)的，距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)超過(guò)6個(gè)月；
（八）現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的其他要求。
證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，還應(yīng)當(dāng)符合《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）
第四十九條：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；
（三）有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；
（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；
（五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第七條：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；
（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；
（三）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；
（五）客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)；
（六）已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛；
（七）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶(hù)適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；
（八）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；
（九）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員；
（十）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）
第十條：證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；
（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
（三）保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；
（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
（五）保薦代表人不少于4人；
（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
4、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）
第五條：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員；
（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；
（四）最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條：第五條第（一）項(xiàng)所指的條件是：
……
（二）證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集合計(jì)劃）業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）第七條：第五條第（二）項(xiàng)所指的條件是：具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。
5、《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕34號(hào)）
第三條：……證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
6、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕1號(hào)）
第十五條:符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)：
（一）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；
（二）最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于40億元；
（三）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（四）具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開(kāi)展做市商業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員；
（五）具備健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官具有相應(yīng)的履職能力，具備對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評(píng)估的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)；
（六）做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，并通過(guò)相關(guān)證券交易所組織的測(cè)試；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
7、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）
第十條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；
（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；
（四）具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于三人；
（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；
（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
8、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕32號(hào)）
第三條：符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以試點(diǎn)從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)：
（一）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；
（二）最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元；
（三）最近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)在A類(lèi)A級(jí)（含）以上；
（四）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（五）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行；
（六）具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的專(zhuān)業(yè)人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力；
（七）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開(kāi)展業(yè)務(wù)條件并通過(guò)上海證券交易所組織的評(píng)估測(cè)試；
（八）公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任；
（九）公司最近1年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在其他交易所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。
（二）證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人
1、法律
《中華人民共和國(guó)證券法》
第一百一十八條的設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
2、行政法規(guī)
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）
第九條：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。
第十條：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；
（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；
（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
3、黨中央、國(guó)務(wù)院同意的相關(guān)文件
《中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)?關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕107號(hào)）
二、嚴(yán)格投資條件，加強(qiáng)準(zhǔn)入管理
（三）實(shí)施嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理
金融機(jī)構(gòu)的主要股東或控股股東，應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃。嚴(yán)格限制商業(yè)計(jì)劃不合理、盲目向金融業(yè)擴(kuò)張、投資金融業(yè)動(dòng)機(jī)不純、風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱的企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)，防止其成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)達(dá)到法律法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的比例，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本意見(jiàn)要求，向金融監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告、備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。
國(guó)有企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)帶頭遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，突出主業(yè)，符合國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，依法接受監(jiān)管，自覺(jué)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，并與國(guó)有企業(yè)改革、完善國(guó)有金融資本管理等重大改革相銜接。國(guó)有企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向黨中央、國(guó)務(wù)院報(bào)告。
上述條款中，控股股東是指持有金融機(jī)構(gòu)股份超過(guò)50%或雖不足50%但具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的投資人，主要股東是指持有金融機(jī)構(gòu)股份超過(guò)5%的投資人，法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。本意見(jiàn)所稱(chēng)“控制”采用相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的定義。
（四）限制企業(yè)過(guò)度投資金融機(jī)構(gòu)
限制企業(yè)投資與主業(yè)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)，防止企業(yè)過(guò)度向金融業(yè)擴(kuò)張。企業(yè)入股和參股同一類(lèi)型金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量限制，適用金融監(jiān)督管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定；不符合規(guī)定的，逐步加以規(guī)范。投資主體合并計(jì)算實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人和最終受益人。
（五）強(qiáng)化企業(yè)投資控股金融機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及金融監(jiān)督管理部門(mén)關(guān)于法人機(jī)構(gòu)股東條件的規(guī)定。企業(yè)成為控股股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：一是核心主業(yè)突出，業(yè)務(wù)發(fā)展具有可持續(xù)性。二是資本實(shí)力雄厚，具有持續(xù)出資能力。原則上需符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、年終分配后凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的40%、權(quán)益性投資余額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的40%等相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。三是公司治理規(guī)范，組織架構(gòu)簡(jiǎn)潔清晰，股東、受益所有人結(jié)構(gòu)透明。出資企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)或處于企業(yè)集團(tuán)、控股公司結(jié)構(gòu)之中的，須全面完整報(bào)告或披露集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、受益所有人及其變動(dòng)情況，包括匿名、代持等相關(guān)情況。四是管理能力達(dá)標(biāo)，擁有金融專(zhuān)業(yè)人才。
企業(yè)具有以下情形之一的，不得成為金融機(jī)構(gòu)控股股東：脫離主業(yè)需要盲目向金融業(yè)擴(kuò)張；風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱；進(jìn)行高杠桿投資；關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜不透明；關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；濫用市場(chǎng)壟斷地位或技術(shù)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，操縱市場(chǎng)，擾亂金融秩序。
對(duì)所投資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任的企業(yè)，5年內(nèi)不得再投資成為金融機(jī)構(gòu)控股股東。
（六）加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓和拍賣(mài)管理
……
企業(yè)作為主要股東或控股股東轉(zhuǎn)讓所持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)告知受讓方需符合法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的條件。受讓方成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的主要股東或控股股東的資質(zhì)條件，并按照法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定，向金融監(jiān)督管理部門(mén)備案或申請(qǐng)批準(zhǔn)。因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致主要股東或控股股東發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向金融監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告股東變更相關(guān)信息。
……拍賣(mài)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)控股股東變更的，競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)符合本意見(jiàn)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)股東資質(zhì)條件的規(guī)定。企業(yè)持有的金融機(jī)構(gòu)控股股權(quán)被拍賣(mài)，被控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向金融監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告。
三、規(guī)范資金來(lái)源，強(qiáng)化資本監(jiān)管
（七）企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況
作為主要股東或控股股東的企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和資本補(bǔ)充能力，整體資產(chǎn)負(fù)債率和杠桿率水平適度，債務(wù)規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)合理適當(dāng)。企業(yè)財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)進(jìn)行信息披露和報(bào)告。企業(yè)財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)根據(jù)合并財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行全面整體判斷。
（八）強(qiáng)化投資資金來(lái)源的真實(shí)性合規(guī)性監(jiān)管
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自有資金出資，資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金、“名股實(shí)債”等非自有資金投資金融機(jī)構(gòu)，不得虛假注資、循環(huán)注資和抽逃資本，不得以理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。穿透識(shí)別金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人和最終受益人，嚴(yán)格規(guī)范一致行動(dòng)人和受益所有人行為，禁止以代持、違規(guī)關(guān)聯(lián)等形式持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。企業(yè)以隱瞞、欺騙等不正當(dāng)手段獲得行政許可的，由金融監(jiān)督管理部門(mén)依法對(duì)相關(guān)行政許可予以撤銷(xiāo)。
四、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止利益輸送
（九）完善股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有簡(jiǎn)明、清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)化投資層級(jí)，提高組織架構(gòu)透明度。企業(yè)與所控股金融機(jī)構(gòu)之間不得交叉持股。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡機(jī)制，強(qiáng)化董事會(huì)決策機(jī)制，避免大股東或?qū)嶋H控制人濫用控制權(quán)。企業(yè)派駐金融機(jī)構(gòu)的董事應(yīng)當(dāng)基于專(zhuān)業(yè)判斷獨(dú)立履職。規(guī)范企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的交叉任職，企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間的高級(jí)管理人員不得相互兼任。充分發(fā)揮獨(dú)立董事在董事會(huì)中的監(jiān)督制衡作用，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，強(qiáng)化信息披露和外部監(jiān)督，發(fā)揮資本市場(chǎng)和中介機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)公司治理的促進(jìn)作用。
（十）建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東的，應(yīng)當(dāng)建立與投資行為相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、指標(biāo)體系、信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等，防范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞。
（十一）規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
……
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)督管理部門(mén)提交與關(guān)聯(lián)方外其他股東無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、不進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的承諾函。
……
五、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞，明確處置機(jī)制
（十三）建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)控股股東的，應(yīng)當(dāng)建立健全實(shí)業(yè)板塊與金融板塊的法人、資金、財(cái)務(wù)、交易、信息、人員等相互隔離的防火墻制度。有效規(guī)范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來(lái)、共同營(yíng)銷(xiāo)、信息共享，以及共用營(yíng)業(yè)設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和操作系統(tǒng)等行為。
4、證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章
《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）
第七條?持有證券公司5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；
（二）不存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能?chē)?yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；
（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無(wú)法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；
（四）自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營(yíng)失敗未逾3年的情形；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。
通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份取得證券公司5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定。
第八條?證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；
（二）財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；
（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；
（四）不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；
（五）能夠?yàn)樘嵘C券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持。
第九條?證券公司的第一大股東、控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；
（二）開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配；
（三）入股證券公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；
（四）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；
（五）對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制；
（六）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
第十條?證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)，且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的，其第一大股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）最近3年持續(xù)盈利，不存在未彌補(bǔ)虧損；
（二）最近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平，最近3年規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列。
控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）總資產(chǎn)不低于500億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣；
（二）核心主業(yè)突出，主營(yíng)業(yè)務(wù)最近5年持續(xù)盈利。
證券公司合并或者因重大風(fēng)險(xiǎn)被接管托管等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定。
第十一條?具有關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系的股東持有證券公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；其中持股比例最高的股東或者在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系中居于控制、主導(dǎo)地位的股東應(yīng)當(dāng)符合合計(jì)持股比例對(duì)應(yīng)類(lèi)別的股東條件。
股東入股證券公司后，因證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致股東類(lèi)別變化的，應(yīng)當(dāng)符合變更后對(duì)應(yīng)類(lèi)別的股東條件。
第十二條?證券公司5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第七條、第八條第（四）項(xiàng)規(guī)定的要求。證券公司的實(shí)際控制人及第一大股東的控股股東、實(shí)際控制人，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第九條第（四）至（六）項(xiàng)規(guī)定的要求。
第十三條?有限合伙企業(yè)入股證券公司的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）單個(gè)有限合伙企業(yè)控制證券公司的股權(quán)比例不得達(dá)到5%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。兩個(gè)以上有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的，持股比例合并計(jì)算。
（二）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人以及第一大有限合伙人應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第七條的要求，有限合伙企業(yè)通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份入股證券公司的情形除外。
第十四條?公司制基金入股證券公司且委托基金管理人管理證券公司股權(quán)的，該基金應(yīng)當(dāng)屬于政府實(shí)際控制的產(chǎn)業(yè)投資基金且已經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)備案登記，并參照適用本規(guī)定第十三條的規(guī)定。
第十五條?非金融企業(yè)入股證券公司的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn);
（二）單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)的比例原則上不得超過(guò)50%，為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。
第十七條?證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，應(yīng)當(dāng)制定工作方案和股東篩選標(biāo)準(zhǔn)等。證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向意向參與方告知證券公司股東條件、須履行的程序并向符合股東篩選標(biāo)準(zhǔn)的意向參與方告知證券公司的經(jīng)營(yíng)情況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息。
證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)意向參與方做好盡職調(diào)查，約定意向參與方不符合條件的后續(xù)處理措施。發(fā)現(xiàn)不符合條件的，不得與其簽訂協(xié)議。相關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)約定核準(zhǔn)后協(xié)議方可生效。
第十八條?證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán)過(guò)程中，對(duì)于可能出現(xiàn)的違反規(guī)定或者承諾的行為，證券公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)主體事先約定處理措施，明確對(duì)責(zé)任人的責(zé)任追究機(jī)制，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。
第十九條?證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)變更注冊(cè)資本或者股權(quán)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范作出安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)以及客戶(hù)利益不受損害。
依法須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，在核準(zhǔn)前，證券公司股東應(yīng)當(dāng)按照所持股權(quán)比例繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)。
第二十條?證券公司股東應(yīng)當(dāng)充分了解證券公司股東條件以及股東權(quán)利和義務(wù)，充分知悉證券公司經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，出資意愿真實(shí)，并且履行必要的內(nèi)部決策程序。
不得簽訂在未來(lái)證券公司不符合特定條件時(shí)，由證券公司或者其他指定主體向特定股東贖回、受讓股權(quán)等具有“對(duì)賭”性質(zhì)的協(xié)議或者形成相關(guān)安排。
第二十一條?證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行出資義務(wù)。
證券公司股東應(yīng)當(dāng)使用自有資金入股證券公司，資金來(lái)源合法，不得以委托資金等非自有資金入股，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。
第二十二條?證券公司股東應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地說(shuō)明股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，不得通過(guò)隱瞞、欺騙等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或者監(jiān)管。
第二十三條?證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。下列情形不計(jì)入?yún)⒐?、控制證券公司的數(shù)量范圍：
（一）直接持有及間接控制證券公司股權(quán)比例低于5%；
（二）通過(guò)所控制的證券公司入股其他證券公司；
（三）證券公司控股其他證券公司；
（四）為實(shí)施證券公司并購(gòu)重組所做的過(guò)渡期安排；
（五）國(guó)務(wù)院授權(quán)持有證券公司股權(quán)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第二十四條?證券公司應(yīng)當(dāng)保持股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。證券公司股東的持股期限應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司股東通過(guò)換股等方式取得其他證券公司股權(quán)的，持股時(shí)間可連續(xù)計(jì)算。
證券公司股東的主要資產(chǎn)為證券公司股權(quán)的，該股東的控股股東、實(shí)際控制人對(duì)所控制的證券公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守與證券公司股東相同的鎖定期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)可的情形除外。
第四十三條??……
入股證券公司涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)或者其他金融監(jiān)管部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)相關(guān)政策、國(guó)有資產(chǎn)管理和其他金融監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。
……
《外商投資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)）
第五條：設(shè)立外商投資證券公司除應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司設(shè)立條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）境外股東具備本辦法規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本辦法的規(guī)定；（二）初始業(yè)務(wù)范圍與控股股東或者第一大股東的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條：外商投資證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）為在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立的金融機(jī)構(gòu)，近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完善的內(nèi)部控制制度；（五）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條：境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資證券公司股權(quán)比例，累計(jì)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于證券公司持股比例的安排。
第十四條：內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外商投資證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定。內(nèi)資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其間接控制的證券公司股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定。
第二十一條：……境外投資者依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，并遵守證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購(gòu)和證券公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。
5、證監(jiān)會(huì)審核工作指引
《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更》
四、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債未達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。
對(duì)于以提供擔(dān)保為常規(guī)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的股東，計(jì)算或有負(fù)債時(shí)可以剔除取得的反擔(dān)保金額。
六、入股股東應(yīng)當(dāng)充分知悉證券公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力……。
七、股東入股后股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的情形。
八、入股股東應(yīng)當(dāng)具備按時(shí)足額繳納出資的能力；出資款須為來(lái)源合法的自有資金，從以入股股東名義開(kāi)立的銀行賬戶(hù)劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。
十一、入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序（包括證券公司、股權(quán)出讓方和入股股東的內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)由上級(jí)單位或者監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序等），不得損害老股東的合法權(quán)益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。
十三、……不存在境外投資者未經(jīng)批準(zhǔn)直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)的情形。
十四、入股股東的持股期限應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（一）存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，證券公司的控股股東，以及受證券公司控股股東或者實(shí)際控制人控制的股東，自持股日起60個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)；其他股東，自持股日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
（二）不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，股東自持股日起48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
（三）證券公司以未分配利潤(rùn)或者公積金轉(zhuǎn)增資本，如果參與增資的股東持股期限尚未屆滿(mǎn)，其新增股權(quán)在持股期限內(nèi)也不得轉(zhuǎn)讓。
（四）同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)，或者原股東發(fā)生合并、分立導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)由合并、分立后的新股東依法承繼，或者股東為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)的規(guī)范整改要求，或者因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受持股期限的限制，但入股股東應(yīng)當(dāng)符合上述第（一）、（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（五）商業(yè)銀行行使質(zhì)權(quán)取得證券公司股權(quán)的，不受持股期限限制，但應(yīng)當(dāng)自取得股權(quán)之日起2年內(nèi)予以處分。
十七、不具有獨(dú)立法人地位的有限合伙企業(yè)入股證券公司的，有限合伙企業(yè)與負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人應(yīng)當(dāng)綜合具備入股股東的資格條件和要求，并符合下列規(guī)定：
如實(shí)說(shuō)明資金來(lái)源和出資人的背景情況，包括名稱(chēng)或者姓名、國(guó)籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等。
負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應(yīng)當(dāng)承諾有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢(qián)的規(guī)定，不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任。
有限合伙企業(yè)設(shè)有存續(xù)期限的，其入股時(shí)剩余的存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)大于規(guī)定持股期限，并應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期限屆滿(mǎn)前轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性監(jiān)管要求。
十八、證券公司應(yīng)當(dāng)明確增資擴(kuò)股事項(xiàng)的具體責(zé)任人，制定明確可行的增資擴(kuò)股方案，包括合理確定增資價(jià)格、規(guī)劃增資資金用途，明確增資股東篩選標(biāo)準(zhǔn)等。
十九、證券公司法定代表人、董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)增資擴(kuò)股事項(xiàng)的公司主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)組織公司對(duì)增資股東符合本指引有關(guān)規(guī)定的情況做好盡職調(diào)查工作。
二十、證券公司應(yīng)當(dāng)向現(xiàn)有股東和入股股東真實(shí)、準(zhǔn)確、完整說(shuō)明公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息。入股股東中存在有限合伙企業(yè)的，公司應(yīng)當(dāng)向其他股東說(shuō)明有限合伙企業(yè)入股的特殊性，包括有限合伙企業(yè)由其普通合伙人管理控制，其所持證券公司股權(quán)實(shí)際由普通合伙人全權(quán)管理，其入股證券公司的最終責(zé)任由普通合伙人承擔(dān)，設(shè)有存續(xù)期限的有限合伙企業(yè)須到期退出等。有限合伙企業(yè)入股的上市證券公司，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息披露。
二十一、增資擴(kuò)股和股權(quán)變更過(guò)程中，對(duì)于股東可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應(yīng)當(dāng)與入股股東事先約定處理措施。
對(duì)于證券公司可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應(yīng)當(dāng)事先制定處理措施，明確對(duì)責(zé)任人的內(nèi)部責(zé)任追究，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。
二十二、外資參股證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更適用本指引；法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)境外投資者持有證券公司股權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）證券公司合并、分立審批
《中華人民共和國(guó)公司法》第九章等規(guī)定的條件。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第十五條證券公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估?！?/p>
十一、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
1.1申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)時(shí)提交的材料（申請(qǐng)QDII資格不適用）
1.1.1基本材料
（1）申請(qǐng)報(bào)告、申請(qǐng)表（格式文本附后）。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少說(shuō)明增加業(yè)務(wù)的必要性、可行性，擬增加業(yè)務(wù)的開(kāi)展規(guī)劃等；
（2）承諾函（參見(jiàn)示范文本）；
（3）股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議及議案文本；
（4）與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度要點(diǎn)說(shuō)明及制度文本。相關(guān)制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋委托人資格審查、（增加代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)）金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資者適當(dāng)性管理、資料保管、人員培訓(xùn)、客戶(hù)回訪、客戶(hù)投訴和突發(fā)事件的處理等；其中：
（i）融資融券業(yè)務(wù)制度文本應(yīng)當(dāng)至少包括融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、投資者教育工作制度、客戶(hù)檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度等；按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》及我會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)；融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本（包含中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的全部?jī)?nèi)容）；融資融券客戶(hù)服務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本（應(yīng)包含中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部?jī)?nèi)容，并符合法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，權(quán)利義務(wù)安排合法、公平）。
（ii）保薦業(yè)務(wù)制度文本應(yīng)當(dāng)至少包括盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度、保薦工作底稿制度、立項(xiàng)制度和工作日志制度。
（iii）上市證券做市交易業(yè)務(wù)制度文本應(yīng)當(dāng)至少包括內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)隔離、異常交易監(jiān)控、突發(fā)事件處理、廉潔從業(yè)管理、反洗錢(qián)制度。
（5）公司治理和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的說(shuō)明。
（6）公司最近2年合規(guī)運(yùn)行情況的說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明最近2年是否因違法違規(guī)行為受到處罰，最近1年是否被采取重大監(jiān)管措施，是否因涉嫌違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查等情形；
（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明信息系統(tǒng)是否安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年是否發(fā)生事故及事故的后果與影響（涉及增加代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的，還需要說(shuō)明是否需要與發(fā)行人建立代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，如已建立，運(yùn)行是否安全穩(wěn)定；涉及增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)交易場(chǎng)所出具的技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告）等；
（8）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)說(shuō)明現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況，包括業(yè)績(jī)、是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)，是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長(zhǎng)時(shí)間未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)或者停止開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況等；
（9）業(yè)務(wù)實(shí)施方案。應(yīng)當(dāng)包含業(yè)務(wù)開(kāi)展的模式、業(yè)務(wù)流程、規(guī)?？刂?、組織機(jī)構(gòu)及分工、擬分管高管及擬任部門(mén)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷等。其中：
（i）融資融券業(yè)務(wù)方案還應(yīng)當(dāng)包含所需資金和證券的安排，客戶(hù)選擇與授信，賬戶(hù)及保證金、擔(dān)保物的管理，權(quán)益處理，盯市與違約處理，利益沖突防范、證券公司客戶(hù)糾紛處理機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制，以及針對(duì)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板融資融券業(yè)務(wù)的特別安排的說(shuō)明等。
（ii）增加證券保薦業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交保薦代表人簡(jiǎn)歷；增加股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交首席風(fēng)險(xiǎn)官簡(jiǎn)歷及相關(guān)資質(zhì)說(shuō)明。
（iii）上市證券做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案還應(yīng)當(dāng)包含人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控措施、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備等內(nèi)容。此外，還應(yīng)當(dāng)提交首席風(fēng)險(xiǎn)官、業(yè)務(wù)人員名單、履歷。
（10）公司合規(guī)總監(jiān)就公司申請(qǐng)?jiān)黾尤谫Y融券業(yè)務(wù)出具的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)意見(jiàn)。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：確認(rèn)公司已就申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)履行合法的內(nèi)部決策、授權(quán)程序；確認(rèn)公司符合開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求和條件；確認(rèn)公司擬定的融資融券客戶(hù)服務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本合法、完備，并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部?jī)?nèi)容。
（11）申請(qǐng)?jiān)黾由鲜凶C券、股票期權(quán)做市交易業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)于公司第一大股東、控股股東符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第十條所列條件的說(shuō)明及有關(guān)支撐材料。
1.1.2證券公司通過(guò)子公司增加私募投資基金、另類(lèi)投資、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的，除提交1.1.1基本材料之外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）清晰劃分與子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，能夠防范與子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益沖突、輸送的說(shuō)明；
（2）以自有資金出資設(shè)立（或收購(gòu)）子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定的說(shuō)明；
（3）公司組織架構(gòu)規(guī)范整改情況的說(shuō)明；
（4）子公司章程草案；
（5）子公司企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)（可采用告知承諾，格式文本和具體要求附后）。
1.1.3證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）創(chuàng)新業(yè)務(wù)實(shí)施方案：詳細(xì)說(shuō)明創(chuàng)新業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)要點(diǎn)、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的措施等；
（2）創(chuàng)新業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告：詳細(xì)說(shuō)明創(chuàng)新業(yè)務(wù)合法合規(guī)，與公司現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強(qiáng)，充分利用公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶(hù)資源、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)或者管理經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化對(duì)客戶(hù)的服務(wù)或者改善公司盈利模式，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；說(shuō)明公司內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的評(píng)估審查機(jī)制以及對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的評(píng)估論證情況等；
（3）公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告。
1.1.4證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）業(yè)務(wù)區(qū)分方案及其合規(guī)性、可行性的論證說(shuō)明；
（2）相關(guān)公司股東（大）會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議。
1.1.5證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，還應(yīng)當(dāng)提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào))第八條規(guī)定的材料。
1.1.6證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格
申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格材料目錄和要求，同基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格材料目錄及要求。
1.2申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類(lèi)時(shí)提交的材料
（1）申請(qǐng)報(bào)告、申請(qǐng)表（格式文本附后）；
（2）股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；
（3）申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃。包括但不限于客戶(hù)、員工、合同的了結(jié)或銜接安排。如果相關(guān)業(yè)務(wù)了結(jié)需要取得客戶(hù)同意的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明征求客戶(hù)意見(jiàn)的安排，以及客戶(hù)不同意了結(jié)時(shí)的處理方式。如果相關(guān)業(yè)務(wù)涉案或涉訴的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明相關(guān)銜接安排，并論證對(duì)減少業(yè)務(wù)資格是否構(gòu)成影響；
（4）申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶(hù)的，提交平穩(wěn)處理客戶(hù)相關(guān)事項(xiàng)的書(shū)面承諾。
2.證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人
（1）申請(qǐng)報(bào)告；
（2）相關(guān)主體就申報(bào)事項(xiàng)已經(jīng)履行完備法定程序的證明文件，相關(guān)主體簽署的相關(guān)合同或協(xié)議；
其中，增資擴(kuò)股已履行法定程序的文件應(yīng)至少包括增資協(xié)議、增資事項(xiàng)已履行證券公司及其增資股東決議程序及相關(guān)上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)程序的證明文件（如適用）、有限責(zé)任公司形式的證券公司現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的證明文件。
（3）證券公司變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（各股東逐層追溯至最終權(quán)益持有人）以及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系說(shuō)明；
（4）證券公司及股權(quán)管理事務(wù)負(fù)責(zé)人承諾書(shū)（參見(jiàn)示范文本）。
（5）相關(guān)主體對(duì)可能出現(xiàn)的違反規(guī)定或承諾行為事先約定處理措施的文件。包括對(duì)于增資股東（股權(quán)受讓方）存在未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權(quán)，或者管理證券公司股權(quán)，抽逃出資等違規(guī)行為，增資股東（股權(quán)受讓方、公司的實(shí)際控制人）不符合資質(zhì)條件，或者在承諾的不予轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，或者未按承諾及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)等情形，證券公司與相關(guān)主體約定的處理措施.
（6）擬任主要股東及公司的實(shí)際控制人符合相應(yīng)資格條件的證明文件，具體如下：
（i）基本情況申報(bào)表（參見(jiàn)示范文本）及背景資料，包括實(shí)際控制人情況說(shuō)明（如為自然人，包括簡(jiǎn)歷、居民身份證、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明），實(shí)際控制證券公司相關(guān)股權(quán)的自然人（如有）基本情況表，注冊(cè)證書(shū)（境外機(jī)構(gòu)適用）等。
（ii）擬任主要股東或公司的實(shí)際控制人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的入股證券公司的說(shuō)明與承諾（《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》（參見(jiàn)示范文本））。
（iii）擬任主要股東及公司的實(shí)際控制人自身及所控制的機(jī)構(gòu)最近3年誠(chéng)信合規(guī)情況說(shuō)明（含人民銀行征信報(bào)告，工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)查詢(xún)文件等適當(dāng)支撐文件）。
（iv）擬任主要股東最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表，下同），公司的實(shí)際控制人最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)證券公司的第一大股東最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，控股股東最近5年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；境內(nèi)主體的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，境外主體經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)當(dāng)作為附件。非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，還應(yīng)當(dāng)提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
（v）（非金融企業(yè)股東適用）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管指導(dǎo)意見(jiàn)的說(shuō)明。
（vi）（有限合伙企業(yè)股東適用）所有合伙人背景情況說(shuō)明（包括名稱(chēng)或者姓名，注冊(cè)地或者國(guó)籍、境外長(zhǎng)期居留權(quán)情況，經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)，出資額等）；負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人以及第一大有限合伙人符合規(guī)定條件的說(shuō)明。
負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢(qián)的規(guī)定，不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾。
（vii）（第一大股東及其控股股東、實(shí)際控制人，控股股東，實(shí)際控制人適用）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況制定的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展的計(jì)劃安排；對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送的自我約束機(jī)制說(shuō)明。
（viii）（業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的證券公司的第一大股東、控股股東適用）最近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平，規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列的說(shuō)明。
（7）（證券公司變更股權(quán)適用）股權(quán)出讓方登記成為證券公司股東的文件；
（8）（證券公司減少注冊(cè)資本涉及變更主要股東和實(shí)際控制人適用）證券公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、已通知債權(quán)人并履行公告程序的證明文件、減資后模擬風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
境外投資者依法受讓、認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券公司股權(quán)或者內(nèi)資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者，內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外商投證券公司的，除應(yīng)當(dāng)提交上述相應(yīng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（1）股東（大）會(huì)關(guān)于變更為外商投資證券公司的決議。
（2）公司章程修改草案。
（3）擬在該證券公司任職的境外股東委派人員的名單、簡(jiǎn)歷以及符合規(guī)定的說(shuō)明。
（4）境外股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)、業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件。
（5）申請(qǐng)前3年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。
（6）境外股東是否具備《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件的說(shuō)明以及適當(dāng)支撐文件。
（7）境外股東具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列以及近3年長(zhǎng)期信用情況的證明文件。
（8）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所兩名以上執(zhí)業(yè)律師共同出具，并由律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽字。律師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)表法律意見(jiàn)。至少包括以下內(nèi)容：1、申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；2、是否符合設(shè)立外商投資證券公司的法定條件；3、相關(guān)股東及其實(shí)際控制人是否符合法定條件；4、公司章程草案是否符合法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；5、已履行的程序是否完備、是否符合法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，是否存在潛在法律障礙或者糾紛；6、相關(guān)合同及協(xié)議是否真實(shí)、合法、有效。
律師在調(diào)查過(guò)程中獲取的證明文件、律師事務(wù)所及相關(guān)律師的資質(zhì)證明文件應(yīng)當(dāng)作為附件。
3.證券公司合并
（1）合并各方共同簽署的申請(qǐng)報(bào)告,該申請(qǐng)書(shū)應(yīng)為證券公司的正式文件，須有文件文號(hào);
（2）合并協(xié)議,須經(jīng)合并雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代表簽字）;
（3）吸并方、被吸并方股東（大）會(huì)關(guān)于合并的股東（大）會(huì)決議,應(yīng)由股東蓋章，如果僅由股東代表簽字的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件;
（4）合并各方致債權(quán)人通知書(shū),復(fù)印件;
（5）合并各方在報(bào)紙上刊登的合并公告,應(yīng)為刊登公告報(bào)紙的復(fù)印件;
（6）合并各方關(guān)于債務(wù)處理情況的說(shuō)明;
（7）合并各方方截至合并基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
（8）合并完成后存續(xù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖,應(yīng)當(dāng)逐層披露至最終權(quán)益持有人，如果存續(xù)公司為上市公司的，應(yīng)當(dāng)將持有5%以上股權(quán)股東逐層披露至最終權(quán)益持有人;
（9）合并完成后存續(xù)公司模擬資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;
（10）合并各方業(yè)務(wù)、客戶(hù)及員工的銜接安置方案;
（11）如合并導(dǎo)致存續(xù)公司變更主要股東或公司的實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)按照證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)材料目錄提交相關(guān)材料。
（12）（如存續(xù)公司名稱(chēng)發(fā)生變更的）企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)（可采用告知承諾，具體要求和格式文本附后）；
（13）證券公司合并已履行上級(jí)部門(mén)或者其他監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)程序的證明文件（如適用）；
（14）承諾書(shū)。
4.證券公司分立
（1）申請(qǐng)報(bào)告，該申請(qǐng)書(shū)應(yīng)為證券公司的正式文件，須有文件文號(hào)；
（2）股東（大）會(huì)關(guān)于分立的決議，應(yīng)由股東蓋章，如果僅由股東代表簽字的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件；
（3）公司致債權(quán)人通知書(shū)，復(fù)印件；
（4）公司在報(bào)紙上刊登的分立公告，復(fù)印件；
（5）截至分立基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；
（6）分立完成后各分立主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，應(yīng)當(dāng)逐層披露至最終權(quán)益持有人，如果分立主體為上市公司的，應(yīng)當(dāng)將持有5%以上股權(quán)股東逐層披露至最終權(quán)益持有人；
（7）分立完成后各分立主體的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；
（8）公司財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)的分割方案及客戶(hù)、員工的安置方案；
（9）如分立導(dǎo)致變更主要股東、實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)按照變更主要股東或公司的實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)材料目錄提交相關(guān)材料；
（10）證券公司分立已履行上級(jí)部門(mén)或其他監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)程序的證明文件（如適用）；
（11）分立后各主體的企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)（可采用告知承諾，具體要求和格式文本附后）；
（12）承諾書(shū)。
實(shí)施告知承諾制的證明事項(xiàng)：
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕42號(hào)）及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承制的實(shí)施方案》，證監(jiān)會(huì)對(duì)前述證券公司通過(guò)子公司增加私募投資基金、另類(lèi)投資、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的“子公司企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)”，證券公司合并存續(xù)公司發(fā)生名稱(chēng)變更的“企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)”，證券公司分立后的主體的“企業(yè)名稱(chēng)設(shè)立登記通知書(shū)”實(shí)施告知承諾制，申請(qǐng)人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。
申請(qǐng)人選擇采用告知承諾制辦理的，應(yīng)當(dāng)按要求出具告知承諾書(shū)（按照承諾模板出具），告知承諾書(shū)一式兩份，由證監(jiān)會(huì)和申請(qǐng)人各保存一份。經(jīng)審查，申請(qǐng)人不符合適用告知承諾制條件的，證監(jiān)會(huì)向申請(qǐng)人出具不適用告知承諾制的認(rèn)定文書(shū)，改由一般程序辦理，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料；申請(qǐng)人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，按照一般程序辦理，并應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料。
申請(qǐng)人有較嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。
（二）材料數(shù)量
原件1份，復(fù)印件1份。（通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
申請(qǐng)從事證券融資融券業(yè)務(wù)，申報(bào)材料一式三份（至少一份為原件），其中兩份（至少一份為原件）報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，一份報(bào)申請(qǐng)人住所地證監(jiān)局。（通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
注：每一項(xiàng)申請(qǐng)材料，均須加蓋公司公章。
（三）示范文本（見(jiàn)附件）
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)：證券公司住所地證監(jiān)局。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心辦公時(shí)間：?8:30-11:00，13:30-16:00。
證券公司住所地證監(jiān)局辦公地址及辦公時(shí)間詳見(jiàn)各證監(jiān)局網(wǎng)站。
十四、辦理程序
一般程序（是指包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書(shū)）制作與送達(dá)、結(jié)果公開(kāi)等。）
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過(guò)的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過(guò)的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第十七條：……
證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。
……
證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。
《外商投資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)）第十八條：獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)當(dāng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：……
《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕42號(hào)）第十一條：證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷以及符合條件的說(shuō)明等材料、資格證書(shū)復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)后，通知證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)證券公司的有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等進(jìn)行核查，并出具核查報(bào)告。
經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會(huì)予以換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第九條：獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。……
2.申請(qǐng)材料：
2.1變更業(yè)務(wù)范圍：
（1）申請(qǐng)書(shū)；
（2）原經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本原件；
（3）代理人的合法有效身份證明及證券公司的授權(quán)委托書(shū)。
2.2變更注冊(cè)資本且涉及變更主要股東或公司的實(shí)際控制人：
（1）申請(qǐng)書(shū)；
（2）原經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本原件；
（3）經(jīng)符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（4）外商投資證券公司章程（變更為外商投資證券公司的情形適用）。
2.3合并、分立：
（1）申請(qǐng)書(shū)；
（2）原經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本原件；
（3）經(jīng)符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
公司合并、分立涉及相應(yīng)許可證登記事項(xiàng)變更的，按照相應(yīng)變更事項(xiàng)的要求提供材料。
3.證照樣式（詳見(jiàn)附件）
4.其他事項(xiàng)
無(wú)收費(fèi)、無(wú)年檢、無(wú)培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書(shū)等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明、解釋?zhuān)峁?zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽(tīng)證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿(mǎn)三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢(xún)途徑
（一）窗口咨詢(xún)：
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)審批：證券公司住所地證監(jiān)局。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
（二）電話咨詢(xún)：（010）88061727
證監(jiān)局咨詢(xún)電話詳見(jiàn)各證監(jiān)局網(wǎng)站
十九、監(jiān)督和投訴渠道
（一）電話投訴：（010）88060431
（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn
二十、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見(jiàn)各證監(jiān)局網(wǎng)站
二十一、公開(kāi)查詢(xún)
證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)：自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過(guò)登錄證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢(xún)審批狀態(tài)和結(jié)果。
證券公司增加或者減少其他業(yè)務(wù)，證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，證券公司合并、分立審批：自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過(guò)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢(xún)審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十二、辦理流程圖（詳見(jiàn)附件）
二十三、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年5月20日
