發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年09月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月29日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
安信證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第三十四條和《證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十三條、第六十六條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年10月10日15時(shí)0分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。
你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。請(qǐng)于2022年10月31日前完成問(wèn)責(zé)整改并向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年9月29日
