發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)民用航空局航空安全辦公室
發(fā)文日期2022年09月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月29日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
湖南監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
中國(guó)民用航空湖南安全監(jiān)督管理局對(duì)山東通用航空服務(wù)股份有限公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
民航行政處罰、安全隱患
【要旨】
民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全隱患排查治理制度和程序，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、消除安全隱患。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：中國(guó)民用航空湖南安全監(jiān)督管理局
行政相對(duì)人：山東通用航空服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東通航”）
事由：山東通航未識(shí)別且未采取有效措施及時(shí)消除運(yùn)行中可能存在的安全隱患
【查處理由及結(jié)果】
2021 年 10 月 29 日，山東通航KA-32/ B-7811 直升機(jī)于上午 8:10 左右在湖南省郴州市出口加工區(qū)起降點(diǎn)起飛，執(zhí)行本場(chǎng)巡護(hù)訓(xùn)練，起飛后約 3 分鐘墜毀，機(jī)上3 人（2名飛行員和 1 名任務(wù)員）死亡，航空器燒毀。經(jīng)調(diào)查，本次事故原因是直升機(jī)在目視飛行中誤入儀表氣象條件，飛行員處置不當(dāng)，直升機(jī)進(jìn)入復(fù)雜狀態(tài)未及時(shí)改出，導(dǎo)致進(jìn)入低空渦環(huán)墜地?！渡綎|通航公司與郴州北湖機(jī)場(chǎng)通用飛行保障協(xié)議》明確了郴州北湖機(jī)場(chǎng)提供航行情報(bào)服務(wù)，山東通航飛行機(jī)組參考北湖機(jī)場(chǎng)天氣條件，做出飛行決策。2021 年10 月29日事故發(fā)生時(shí)，郴州北湖機(jī)場(chǎng)實(shí)時(shí)天氣條件顯示能見(jiàn)度為1400米。山東通航《運(yùn)行手冊(cè)》規(guī)定特殊目視飛行規(guī)則最低天氣標(biāo)準(zhǔn)為 800 米。結(jié)合事發(fā)地附近氣象臺(tái)天氣條件、事發(fā)直升機(jī)駕駛艙語(yǔ)音及其譯碼報(bào)告，山東通航飛行機(jī)組起飛決策未違反公司運(yùn)行手冊(cè)規(guī)定，但直升機(jī)起飛時(shí)起降點(diǎn)能見(jiàn)度不高。
根據(jù)《山東通航公司Ka-32機(jī)型直升機(jī)訓(xùn)練大綱》《山東通航公司Ka-32機(jī)型直升機(jī)飛行手冊(cè)》以及公司關(guān)于當(dāng)事飛行員的訓(xùn)練說(shuō)明，公司未針對(duì)無(wú)儀表等級(jí)飛行員誤入儀表氣象條件的情況開(kāi)展應(yīng)急處置訓(xùn)練。根據(jù)山東通航安全總監(jiān)劉某某筆錄內(nèi)容顯示，山東通航對(duì)異地作業(yè)缺少現(xiàn)場(chǎng)直接管理。雖然針對(duì)目視轉(zhuǎn)儀表應(yīng)急訓(xùn)練和異地運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)管理未有法律規(guī)章要求，但是在邊緣天氣條件下直升機(jī)可能進(jìn)入儀表天氣條件所存在的安全隱患，山東通航應(yīng)加強(qiáng)安全隱患排查和安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作，采取更多安全措施強(qiáng)化安全運(yùn)行保障能力。此次事故中，山東通航?jīng)]有針對(duì)運(yùn)行中可能存在的安全隱患，識(shí)別并采取有效措施及時(shí)消除。
基于上述事實(shí)，山東通航違反了《民用航空安全管理規(guī)定》第二十條“民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全隱患排查治理制度和程序，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、消除安全隱患。”的規(guī)定。根據(jù)《民用航空安全管理規(guī)定》第五十一條“民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反本規(guī)定第二十條，未建立安全隱患排查治理制度或者未采取措施消除安全隱患的，由民航行政機(jī)關(guān)給予警告或者處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款?！睂?duì)于通航作業(yè)過(guò)程中可能存在的無(wú)儀表等級(jí)飛行員誤入儀表氣象條件的安全隱患，山東通航?jīng)]有識(shí)別，且未采取有效措施及時(shí)消除，造成運(yùn)行中存在較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)山東通航處以2.9 萬(wàn)元的罰款。
【案件評(píng)析】
本案針對(duì)民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未有效識(shí)別、消除安全隱患造成了嚴(yán)重后果，進(jìn)行了查處。
寧夏監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
中國(guó)民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局對(duì)海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
安全信息 本場(chǎng)訓(xùn)練 翼尖螺旋槳
【要旨】
在我國(guó)境內(nèi)發(fā)生的事件按以下規(guī)定報(bào)告：（二）緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后12 小時(shí)內(nèi)，按規(guī)范如實(shí)填報(bào)民用航空安全信息報(bào)告表，主報(bào)事發(fā)地監(jiān)管局，抄報(bào)事發(fā)地管理局、所屬地監(jiān)管局及地區(qū)管理局。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：中國(guó)民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局
行政相對(duì)人：海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司
事由：海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司違反《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）要求，未按照要求如實(shí)上報(bào) DA40D/B-9482 飛機(jī)中衛(wèi)機(jī)場(chǎng)本場(chǎng)訓(xùn)練著陸過(guò)程中翼尖螺旋槳觸地?fù)p傷事件一案。
【查處理由及結(jié)果】
經(jīng)調(diào)查，2021 年 12 月 14 日，海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司 DA40D/B-9482 號(hào)機(jī)在中衛(wèi)機(jī)場(chǎng)執(zhí)行本場(chǎng)訓(xùn)練，12:53，在著陸過(guò)程中右側(cè)翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地，
飛機(jī)受損，復(fù)飛。12:59，再次落地，停止在跑道上。2021 年 12 月 14 日，寧夏監(jiān)管局成立調(diào)查組對(duì)該事件進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)《事件樣例》（AC-396-08R2）七、通用航空事件樣例（一）通用航空緊急事件樣例2：“飛行中，掛碰障礙物（含升空物體）或起落架機(jī)輪（滑撬、尾環(huán)、浮筒、防擦裝置）之外的任何部位觸地/水，導(dǎo)致航空器受損”的規(guī)定，以及使用原則第5 條：“對(duì)于事件樣例中涉及航空器損傷，暫時(shí)無(wú)法界定，先按航空器受損報(bào)告”的要求，上述事件構(gòu)成通用航空緊急事件。事發(fā)后，海南航校在確認(rèn)B-9482飛機(jī)右側(cè)機(jī)翼翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地受損之后，12 月 14 日 16:30 航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報(bào)送。12 月 14 日 23:36，寧夏監(jiān)管局在航空安全信息系統(tǒng)上發(fā)現(xiàn)信息報(bào)送錯(cuò)誤，并退回，退回原因：填報(bào)不規(guī)范，按緊急事件信息上報(bào)。12 月 16 日 09:49，海南航校通過(guò)航空安全信息系統(tǒng)填報(bào)緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報(bào)32小時(shí)。
此次事件，海南航校在上述事件發(fā)生后，未嚴(yán)格按照《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第十四條規(guī)定：“緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關(guān)單位應(yīng)在事件發(fā)生后12小時(shí)內(nèi)，按規(guī)范如實(shí)填報(bào)民用航空安全信息報(bào)告表，主報(bào)事發(fā)地監(jiān)管局……”通過(guò)中國(guó)民用航空安全信息系統(tǒng)上報(bào)緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報(bào) 32 小時(shí)。處理建議：依據(jù)《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第三十九條規(guī)定，海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司在事件發(fā)生后未按照規(guī)章要求上報(bào)緊急事件信息，在寧夏監(jiān)管局電話要求按緊急事件信息上報(bào)之后，其航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報(bào)送；且在寧夏監(jiān)管局通過(guò)航空安全信息系統(tǒng)退回非緊急事件信息，再次要求按緊急事件信息報(bào)送之后，海南航校未在規(guī)章規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)緊急事件信息，違章情節(jié)嚴(yán)重。建議對(duì)海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司處人民幣罰款2.9 萬(wàn)元的行政處罰。
【案件評(píng)析】
本案針對(duì)海南航校未按照規(guī)章要求如實(shí)上報(bào)事件信息的違法行為進(jìn)行了查處。本案中除行政處罰外，寧夏監(jiān)管局提出安全建議要求海南航校加強(qiáng)航空安全信息管理工作，規(guī)范緊急事件信息報(bào)送程序，理順安全信息接口，并對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展培訓(xùn)與考核，確保緊急事件信息能夠及時(shí)正確傳遞。
新疆監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
民航烏魯木齊監(jiān)管局對(duì)國(guó)航股份有限公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
行政處罰 危險(xiǎn)品貨物 運(yùn)輸管理資質(zhì)復(fù)訓(xùn)
【要 旨】
從事危險(xiǎn)品航空運(yùn)輸活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)按照《民用航空危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理規(guī)定》及國(guó)際航組織《危險(xiǎn)物品安全航空運(yùn)輸技術(shù)細(xì)則》（Doc 9284）的要求經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并合格，且按規(guī)定期限參加復(fù)訓(xùn)。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：民航烏魯木齊監(jiān)管局
行政相對(duì)人：中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司
事由：從事危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸管理工作人員的6 類危險(xiǎn)品資質(zhì)已過(guò)有效期并繼續(xù)從事相關(guān)危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理工作；未按照規(guī)定參加危險(xiǎn)品復(fù)訓(xùn)。
2022 年 4 月 22 日，民航烏魯木齊監(jiān)管局對(duì)國(guó)航新疆分公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)航烏魯木齊營(yíng)業(yè)部工作人員蘇某某，其危險(xiǎn)品 6 類資質(zhì)已于2021 年8 月過(guò)期，截至檢查之日仍未參加相關(guān)知識(shí)的更新培訓(xùn)并繼續(xù)從事相關(guān)工作。國(guó)航烏魯木齊營(yíng)業(yè)部作為國(guó)航新疆分公司管轄區(qū)域內(nèi)的垂直化屬地管理單位，對(duì)其有安全監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司未能確保國(guó)航烏魯木齊營(yíng)業(yè)部從事危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸管理工作的人員按要求參加危險(xiǎn)品復(fù)訓(xùn)并合格。執(zhí)法人員對(duì)該公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況制作了《民用航空行政檢查記錄單》；對(duì)蘇某某及國(guó)航新疆分公司運(yùn)行質(zhì)量管理部工作人員尹某某進(jìn)行了詢問(wèn)，并制作了《調(diào)查筆錄》；對(duì)有關(guān)人員的危險(xiǎn)品訓(xùn)練合格證進(jìn)行了復(fù)印，調(diào)取了《中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司危險(xiǎn)品培訓(xùn)大綱》《中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司新疆分公司運(yùn)行管理手冊(cè)（副本）》第2.2“組織架構(gòu)圖”、第2.5“垂直化屬地化管理單位”，以及“第六類人員危險(xiǎn)品訓(xùn)練大綱（副本）” 和中國(guó)國(guó)際航空股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）等證據(jù)材料。
【查處理由及結(jié)果】
經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，該公司存在如下違法行為：
1. 其工作人員蘇某某危險(xiǎn)品 6 類資質(zhì)已于 2021 年8 月過(guò)期；
2. 其工作人員蘇某某未按規(guī)定參加相關(guān)復(fù)訓(xùn)；
3. 從業(yè)人員蘇某某在危險(xiǎn)品6 類資質(zhì)過(guò)期的情況下仍繼續(xù)從事相關(guān)危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理工作；
4. 未按規(guī)定安排其工作人員蘇某某參加相關(guān)復(fù)訓(xùn)。
該公司上述行為違反了《民用航空危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令 2016 年第42 號(hào)）第九十四條、第九十五條、第一百零六條之規(guī)定，依據(jù)第一百三十七條責(zé)令其按期完成相關(guān)工作人員危險(xiǎn)品 6 類資質(zhì)復(fù)訓(xùn)，并給予警告的行政處罰。
【案件評(píng)析】
本案針對(duì)民航危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理中易發(fā)生的違法行為依法進(jìn)行了查處。本案中還涉及如何認(rèn)定從事危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理的工作人員范圍及其主管部門（垂直化管理）與日常安全監(jiān)管部門（屬地化）的管理責(zé)任問(wèn)題。辦案中，應(yīng)根據(jù)《民用航空危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理規(guī)定》第二條規(guī)定進(jìn)行判斷，即，國(guó)內(nèi)公共航空運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)人（以下簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)人）、在國(guó)外和中國(guó)地點(diǎn)間進(jìn)行定期航線經(jīng)營(yíng)或者不定期飛行的外國(guó)公共航空運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)人（以下簡(jiǎn)稱外國(guó)經(jīng)營(yíng)人）以及與危險(xiǎn)品航空運(yùn)輸活動(dòng)有關(guān)的任何單位和個(gè)人，都應(yīng)取得相應(yīng)類別的危險(xiǎn)品運(yùn)輸資質(zhì)并確保其在有效期限內(nèi)。
