發(fā)文機關國家金融監(jiān)督管理總局,中國人民銀行,中國證券監(jiān)督管理委員會,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室,國家外匯管理局
發(fā)文日期2023年08月25日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號金發(fā)〔2023〕6號
施行日期2023年08月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局、天津監(jiān)管局、上海監(jiān)管局、深圳監(jiān)管局，各貨幣經(jīng)紀公司，中國外匯交易中心，銀行間市場清算所股份有限公司，中央國債登記結算有限責任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，北京證券交易所，中國金融期貨交易所，中國證券登記結算有限責任公司，中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司，中債資信評估有限責任公司，中證指數(shù)有限公司，中債金融估值中心有限公司，境內(nèi)外金融信息服務商：
為規(guī)范貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務，鼓勵數(shù)據(jù)依法合理利用，確保數(shù)據(jù)安全，提升市場信息透明度，促進市場公平競爭，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、加強數(shù)據(jù)治理，確保數(shù)據(jù)安全
（一） 貨幣經(jīng)紀公司進行數(shù)據(jù)處理、向市場提供數(shù)據(jù)服務，應當遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德，尊重社會公德和倫理，履行數(shù)據(jù)安全保護義務，不得危害國家安全、金融安全和公共利益，不得損害金融機構的合法權益。
（二） 貨幣經(jīng)紀公司應當將數(shù)據(jù)治理納入公司治理范疇，建立與業(yè)務發(fā)展目標相適應的數(shù)據(jù)安全治理體系，健全數(shù)據(jù)安全管理制度，加強經(jīng)紀人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性管理，構建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期和應用場景的安全保護機制，開展數(shù)據(jù)安全風險監(jiān)測評估，保障數(shù)據(jù)服務安全穩(wěn)健開展。
（三） 貨幣經(jīng)紀公司應嚴格落實信息科技監(jiān)管要求，加強信息科技風險管理體系建設，提升信息科技外包風險管控能力，嚴格控制生產(chǎn)系統(tǒng)訪問權限，加強數(shù)據(jù)安全保護，確保網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)安全。
二、規(guī)范提供數(shù)據(jù)標準，提高數(shù)據(jù)服務質(zhì)量
（四） 經(jīng)交易機構授權同意后，貨幣經(jīng)紀公司可向市場提供交易機構的報價數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)標準應秉承“最小必須、保護客戶隱私、促進信息共享”的原則，涉及能夠識別交易雙方主體的信息不得提供。向市場提供數(shù)據(jù)標準參考附件1，法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定的數(shù)據(jù)除外。
（五） 貨幣經(jīng)紀公司應加強對交易機構、交易員資質(zhì)的審核，不得接受不符合銀行間市場、交易所市場準入條件的機構和個人的報價，不得將其報價納入數(shù)據(jù)服務范圍。
（六） 貨幣經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)交易機構的報價要素錯誤或明顯背離市場行情的，應在發(fā)布報價前向交易機構進行確認，避免對外發(fā)布錯誤報價，減少異常數(shù)據(jù)對市場的影響。
（七） 貨幣經(jīng)紀公司應嚴格落實數(shù)據(jù)報備的監(jiān)管要求，按規(guī)定向金融監(jiān)管部門和有關自律組織報送相關業(yè)務數(shù)據(jù)。
三、明確可接受數(shù)據(jù)服務的機構范圍，加強合作管理
（八） 金融監(jiān)管部門商國家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務的金融基礎設施、金融信息服務商等機構名單（附件2），并根據(jù)實際情況對機構范圍進行動態(tài)調(diào)整。
（九） 貨幣經(jīng)紀公司按市場化原則與金融信息服務商等商業(yè)機構開展數(shù)據(jù)服務合作，對數(shù)據(jù)服務合作方建立并實施準入、評估和退出機制，確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。
四、簽訂服務協(xié)議，規(guī)范數(shù)據(jù)使用
（十） 貨幣經(jīng)紀公司應與金融基礎設施、金融信息服務商等數(shù)據(jù)使用方簽訂協(xié)議，明確雙方的權利義務，對數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務費用等事項進行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。
（十一） 對于金融信息服務商，以及將數(shù)據(jù)用于行情展示、增值服務等商業(yè)用途（不以盈利為目的、不向其服務對象收取費用的除外）的金融基礎設施，貨幣經(jīng)紀公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數(shù)據(jù)服務費用，覆蓋提供數(shù)據(jù)成本，促進市場公平交易。
（十二） 金融監(jiān)管部門加強對貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務的監(jiān)督管理，對存在違反法律法規(guī)和本通知規(guī)定的，依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
中國銀行業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國外匯交易中心、中國銀行間市場交易商協(xié)會、滬深北證券交易所等根據(jù)相關規(guī)定對貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務進行自律管理。
國家金融監(jiān)督管理總局
中國人民銀行
中國證券監(jiān)督管理委員會
國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室
國家外匯管理局
2023年8月25日
附件：1.貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)標準
2.貨幣經(jīng)紀公司可提供數(shù)據(jù)服務的機構名單
3.貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務協(xié)議框架
3-1.貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務協(xié)議框架（金融基礎設施版）
3-2.貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務協(xié)議框架（金融信息服務商版）
附件1：
貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)標準
為規(guī)范貨幣經(jīng)紀公司向市場提供的數(shù)據(jù)服務行為，在公平、透明的前提下確保數(shù)據(jù)合規(guī)、范圍可控，制定本數(shù)據(jù)標準。
一、內(nèi)涵定義
貨幣經(jīng)紀公司可對外提供的數(shù)據(jù)來源于其經(jīng)紀業(yè)務的原始數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)僅限于在撮合交易過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，包括交易機構為獲得貨幣經(jīng)紀公司的經(jīng)紀服務而提供的原始報價信息和交易機構之間最終達成的成交意向價格信息。對原始數(shù)據(jù)中交易機構（交易員）信息、貨幣經(jīng)紀公司內(nèi)部信息等脫敏處理后形成行情數(shù)據(jù)。對原始數(shù)據(jù)采用復雜技術化手段進行深度分析處理、整合加工后獨立于原始數(shù)據(jù)的功能性數(shù)據(jù)稱為加工數(shù)據(jù)。
貨幣經(jīng)紀公司可對外提供的數(shù)據(jù)為脫敏后的行情數(shù)據(jù)和加工數(shù)據(jù)。
二、基本要求
（一）安全性。對外數(shù)據(jù)傳輸過程中應采取加密、解密、防篡改等安全保障措施，防止撮合交易數(shù)據(jù)被損壞、泄露或盜用。
（二）完整性。行情數(shù)據(jù)應包含達成一筆交易所必要的關鍵要素，包括交易標的、交易價格、交易方向等。
（三）準確性。在完整性的基礎上，確保對外提供數(shù)據(jù)字段準確無誤、數(shù)據(jù)真實有效。
（四）可靠性。數(shù)據(jù)的來源、處理過程、數(shù)據(jù)驗證等必須可靠。
（五）隱私性。數(shù)據(jù)傳輸前應對交易機構名稱、交易員信息進行脫敏處理。
三、禁止性規(guī)定
除法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定外，貨幣經(jīng)紀公司不得對外主動公布非公開數(shù)據(jù)信息。貨幣經(jīng)紀公司不得濫用自身特殊地位，從事數(shù)據(jù)壟斷行為或與第三方達成排他性數(shù)據(jù)合作。非經(jīng)有權管理部門批準，貨幣經(jīng)紀公司不得銷售或?qū)ν馓峁┰紨?shù)據(jù)。
四、分層管理
貨幣經(jīng)紀公司對外提供的數(shù)據(jù)應區(qū)別發(fā)送對象的機構職能和使用目的，實現(xiàn)差異化、層次化管理。
（一）用于行情展示、實時交易、風險管理、估值分析等目的的，應實時逐筆展示最優(yōu)報價和成交意向價格。
（二）用于數(shù)據(jù)分析的，應對最優(yōu)報價和成交意向價格按一定時間間隔頻次推送。
（三）除成交意向價格以外的成交意向數(shù)據(jù)僅向非用于商業(yè)用途的金融基礎設施提供，不得向金融信息服務商等市場主體提供。
