發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
發(fā)文日期2023年12月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年12月15日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
為配合2023年10月印發(fā)《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（國(guó)家金融監(jiān)督管理總局令2023年第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有效施行，持續(xù)提升行政許可規(guī)范性、有效性，近日金融監(jiān)管總局發(fā)布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《目錄》），并回答了記者提問(wèn)。
一、 《目錄》的修訂背景是什么？
《目錄》是與許可規(guī)章配套的規(guī)范性文件，最早制定于2007年，并于2015年、2021年先后兩次進(jìn)行修訂。我局于2023年10月對(duì)《目錄》進(jìn)行了第三次修訂，此次修訂旨在強(qiáng)化《目錄》與《辦法》的配套銜接，根據(jù)最新發(fā)布的各項(xiàng)監(jiān)管政策與監(jiān)管導(dǎo)向，完善有關(guān)材料要求；加大簡(jiǎn)政放權(quán)工作力度，精簡(jiǎn)優(yōu)化部分申請(qǐng)材料，便利行政許可申請(qǐng)人；著力解決監(jiān)管實(shí)踐中遇到的新情況、新問(wèn)題，優(yōu)化調(diào)整部分申請(qǐng)材料。
二、 《目錄》的主要適用對(duì)象是哪些機(jī)構(gòu)?
《目錄》適用的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非銀機(jī)構(gòu)）包括金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)。
三、 《目錄》的主要修訂內(nèi)容有哪些？
《目錄》修訂內(nèi)容主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是落實(shí)《辦法》有關(guān)修訂內(nèi)容。如刪除發(fā)行金融債券審批材料，精簡(jiǎn)發(fā)行資本補(bǔ)充工具審批材料，完善股東承諾和聲明材料，明確非銀機(jī)構(gòu)分公司、子公司同城遷址有關(guān)申請(qǐng)材料等。二是與最新政策和監(jiān)管規(guī)定相銜接。如與近年新修訂的《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》等相銜接，完善反洗錢(qián)和反恐怖融資審查材料，優(yōu)化董事高管任職資格核準(zhǔn)材料等。三是適應(yīng)監(jiān)管實(shí)際需要。如取消公安部門(mén)安全防護(hù)驗(yàn)收證明，精簡(jiǎn)公司章程材料要求，優(yōu)化完善變更注冊(cè)資本材料、非銀機(jī)構(gòu)破產(chǎn)審批、解散報(bào)告材料等，進(jìn)一步便利申請(qǐng)人。
