發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),國(guó)家工商行政管理總局,國(guó)家外匯管理局,公安部
發(fā)文日期1994年12月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)發(fā)字〔1994〕196號(hào)
施行日期1994年12月14日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家工商行政管理局、國(guó)家外匯管理局、公安部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部＜關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知＞的會(huì)議紀(jì)要》的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕196號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳（局）：
現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部《關(guān)于貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部＜關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知＞的會(huì)議紀(jì)要》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：關(guān)于貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》的會(huì)議紀(jì)要
一九九四年十二月十四日
關(guān)于貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、
國(guó)家工商行政管理局、公安部《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》的會(huì)議紀(jì)要
（一九九四年十二月八日）
12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部召開會(huì)議，就貫徹四部門《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》進(jìn)行了研究，并討論了北京市在查處工作中遇到的問題。北京市證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局北京市分局、北京市工商行政管理局、北京市公安局以及最高人民法院、北京市高級(jí)人民法院的有關(guān)同志參加了會(huì)議。
會(huì)議重申，目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)處在試點(diǎn)階段，除了選擇少數(shù)商品在若干城市進(jìn)行探索外，必須嚴(yán)加控制。外匯期貨和外匯按金交易有很強(qiáng)的投機(jī)性、風(fēng)險(xiǎn)性，目前我國(guó)開展這項(xiàng)交易有很大弊端，已造成相當(dāng)大的損失。因此，在今后一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，我國(guó)不進(jìn)行這方面的試點(diǎn)。各地方政府、各有關(guān)部門要認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院的這一方針，堅(jiān)決查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)。
會(huì)議指出，自1980年以來，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門只批準(zhǔn)了外匯指定銀行和少數(shù)非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行代客外匯現(xiàn)貨實(shí)盤買賣，但從來沒有批準(zhǔn)任何一個(gè)單位代客進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易，所有開展這類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)屬違法經(jīng)營(yíng)?？蛻粑羞@些機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易是我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)所不允許的，因此也是違法的。四部門文件下發(fā)后，一些機(jī)構(gòu)和客戶仍然無視國(guó)家政策法規(guī)，有令不行，有禁不止，繼續(xù)從事外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)。有的機(jī)構(gòu)仍在接受新客戶、新訂單；有的機(jī)構(gòu)哄騙客戶，聲稱自己是得到批準(zhǔn)的“合法公司”；有的機(jī)構(gòu)陽奉陰違，私下開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)。也有些客戶采取拖延的辦法，不積極主動(dòng)平倉，有的甚至繼續(xù)下新單。所有這些做法都是國(guó)家法律法令所不允許的。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，實(shí)踐證明1993年11月份國(guó)務(wù)院《關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》是十分正確的和及時(shí)的，已經(jīng)取得了明顯的效果。有關(guān)部門和地方政府堅(jiān)決貫徹國(guó)務(wù)院文件精神，嚴(yán)格規(guī)范期貨市場(chǎng)，有力打擊非法期貨交易，并三令五申不允許開展境外商品期貨交易、外匯期貨和外匯按金交易。但一些機(jī)構(gòu)無視國(guó)家法令，仍在非法從事這項(xiàng)業(yè)務(wù)，其中一個(gè)很重要的原因，是組織這類違法交易可以騙取豐厚利潤(rùn)。因此，必須對(duì)違法機(jī)構(gòu)進(jìn)行從重處罰，決不能讓這些機(jī)構(gòu)因開展非法業(yè)務(wù)而在經(jīng)濟(jì)上得到好處。工商行政管理部門和外匯管理部門要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，沒收其非法所得，并從重處罰，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；情節(jié)嚴(yán)重的，還要追究其負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任?？蛻舨豢贤顺鼋灰祝擞捎趯?duì)這類有較大投機(jī)性和一定刺激性的交易的危害性認(rèn)識(shí)不足外，有不少人是虧賠過多想翻本，甚至幻想扭虧為盈。根據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，我國(guó)國(guó)內(nèi)客戶參與境外期貨尤其是參與外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)損失慘重，近兩年來，90％以上的客戶虧損，已有大量資金流出國(guó)外。有關(guān)部門要切實(shí)做好從事這類交易違法和高風(fēng)險(xiǎn)的宣傳，勸告客戶不要參與并盡快退出這類交易。
會(huì)議指出，在非法從事外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)中，客戶與公司之間發(fā)生的糾紛，應(yīng)根據(jù)法律程序辦理。對(duì)于有詐騙行為的，由公安部門立案?jìng)刹欤婪ㄌ幚怼?/p>
會(huì)議充分肯定了北京市政府在查處外匯期貨和外匯按金交易過程中，結(jié)合北京市的實(shí)際情況，所做的大量的工作和取得的成效。北京市行政區(qū)劃內(nèi)開展外匯期貨和外匯按金交易的機(jī)構(gòu)和客戶，要按照北京市政府的統(tǒng)一部署，在1994年12月31日以前一律停止一切交易活動(dòng)。開展這類交易的機(jī)構(gòu)，要積極勸導(dǎo)在倉客戶于今年12月31日之前平倉，并退還客戶的剩余保證金，如不按期停止交易活動(dòng)，有關(guān)部門有權(quán)查封。有關(guān)部門要認(rèn)真摸清客戶的情況，對(duì)法人客戶要把情況通知其上級(jí)主管部門；對(duì)個(gè)人客戶要通知其所在單位、街道辦事處和派出所，請(qǐng)他們協(xié)助勸導(dǎo)?？蛻粢J(rèn)真貫徹國(guó)家政策，主動(dòng)平倉，退出非法活動(dòng)，對(duì)于拒不平倉的，工商行政管理、外匯管理部門要沒收其剩余保證金，并處以罰款。對(duì)于不聽勸阻、聚眾鬧事的，要按《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》的規(guī)定處理，對(duì)于構(gòu)成犯罪的，要追究其刑事責(zé)任。
會(huì)議要求，各地證券期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門，要在當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)同行動(dòng)，采取果斷措施，堅(jiān)決查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)，并妥善處理好善后工作。
