發(fā)文機(jī)關(guān)國家金融監(jiān)督管理總局
發(fā)文日期2024年03月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年03月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使，推進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法，國家金融監(jiān)督管理總局制定發(fā)布了《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》（下稱《辦法》）。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。
一、 《辦法》制定背景是什么？
規(guī)范行政處罰裁量權(quán)對提高執(zhí)法透明度、增強(qiáng)執(zhí)法公信力、維護(hù)公平公正的行業(yè)秩序具有重要意義。新修訂《行政處罰法》規(guī)定“行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會公布”。制定《辦法》是落實(shí)新修訂行政處罰法等文件要求的重要措施，也是進(jìn)一步滿足處罰工作實(shí)際需要的制度安排。近年來，國家金融監(jiān)督管理總局不斷加強(qiáng)處罰裁量權(quán)制度建設(shè)，在處罰實(shí)踐中積累了一些行之有效的裁量經(jīng)驗(yàn)，執(zhí)法規(guī)范化水平明顯提升?！掇k法》在總結(jié)固化處罰裁量實(shí)踐成果基礎(chǔ)上，對處罰裁量涉及到重點(diǎn)問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)予以統(tǒng)一規(guī)范，通過細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范裁量范圍、種類和幅度，提升處罰案件辦理質(zhì)量，推動監(jiān)管法律法規(guī)深入貫徹實(shí)施。
二、 面向社會公開征求意見采納情況如何？
2023年12月11日至2024年1月10日，國家金融監(jiān)督管理總局就《辦法》向社會公開征求意見，共收集到意見110條。反饋意見主要集中在進(jìn)一步完善裁量階次適用、規(guī)范罰款與沒收違法所得設(shè)定、完善概念界定等方面。大部分意見均已采納吸收，增加銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的范圍界定，完善不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰適用情形，規(guī)范責(zé)任人認(rèn)定因素及罰款幅度設(shè)定等內(nèi)容。其余涉及增加監(jiān)管措施有關(guān)規(guī)定、刪除或者修改處罰時(shí)效、調(diào)整裁量適用情形等建議，由于不屬于處罰裁量范圍或與《行政處罰法》等法律法規(guī)相沖突等原因未予采納。
三、 《辦法》的主要內(nèi)容有哪些？
《辦法》共4章32條，主要包括以下內(nèi)容：一是嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為。明確處罰裁量權(quán)定義，行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過罰相當(dāng)、程序合法等基本原則。明確“從舊兼從輕”、處罰時(shí)效認(rèn)定等適用規(guī)則。二是細(xì)化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實(shí)新修訂處罰法要求，進(jìn)一步細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確認(rèn)定人員責(zé)任應(yīng)當(dāng)綜合考察當(dāng)事人崗位職責(zé)、與違法行為的關(guān)聯(lián)性、實(shí)際危害后果等因素；處罰多名責(zé)任人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分責(zé)任主次。三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標(biāo)準(zhǔn)。明確銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標(biāo)準(zhǔn)，以及違法所得的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與計(jì)算方式。計(jì)算違法所得時(shí)，當(dāng)事人已經(jīng)依法退賠的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在違法所得款項(xiàng)中扣除，當(dāng)事人提供相關(guān)票據(jù)、賬冊等能夠證明直接相關(guān)的稅款及其他合法必要支出，可以予以扣除。四是按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》要求，明確各監(jiān)管局可以結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，對轄內(nèi)行政處罰階次、幅度以及適用情形進(jìn)行合理細(xì)化量化。適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。濫用處罰裁量權(quán)的，依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
四、 《辦法》在落實(shí)新修訂行政處罰法方面作了哪些規(guī)定？
新修訂行政處罰法規(guī)定“行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會公布”。制定《辦法》是總局落實(shí)行政處罰法的重要舉措，并對涉及裁量權(quán)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。例如：在處罰追溯時(shí)效方面，涉及金融安全且有危害后果的追訴時(shí)效延長至五年，明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標(biāo)準(zhǔn)；裁量階次適用方面，細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執(zhí)法可操作性；處罰種類適用方面，考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標(biāo)準(zhǔn)，違法所得的認(rèn)定及計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等。強(qiáng)化自身約束方面，對于在行使處罰裁量權(quán)過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀(jì)行為，依法追究法律責(zé)任。
